贵州盘江精煤股份有限公司独立董事
关于公司非公开发行股票涉及关联交易的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《贵州盘
江精煤股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《贵州盘江
精煤股份有限公司独立董事工作制度》及有关法律法规的规定，我们
作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经
认真审阅拟提交第四届董事会 2015 年第七次临时会议审议的相关议
案，基于独立判断的立场，就公司非公开发行股票涉及的关联交易事
项发表如下事前认可意见：
1、公司拟向包括杭州盘江汇智投资合伙企业（有限合伙）（以
下简称“杭州汇智”）在内的 3 名的特定投资者非公开发行股票（以
下简称“本次非公开发行”），贵州盘江精煤股份有限公司 2015 年员
工持股计划通过杭州汇智间接认购公司本次非公开发行的股份。公司
部分董事、高级管理人员参与认购贵州盘江精煤股份有限公司 2015
年员工持股计划的份额，间接参与认购公司非公开发行的股票，因此
本次交易构成关联交易。
2、本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。发行价格
为定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20
个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定
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价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 90%。如果上述价格低于
公司最近一期经审计的每股净资产金额，则发行价格为公司最近一期
经审计的每股净资产金额。若公司股票在定价基准日至发行日期间发
生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，本次非公开
发行股票的发行价格将相应调整。
3、本次非公开发行实施前，贵州盘江投资控股（集团）有限公
司（以下简称“盘江控股”）持有公司 58.07%股份，为公司控股股东。
本次非公开发行股票数量为不超过 700,000,000 股，本次非公开发行
完成后，盘江控股仍为公司控股股东。本次非公开发行股份不会导致
公司控制权发生变化。
4、公司董事会在对相关议案进行表决时，关联董事需回避表决。
公司本次非公开发行涉及的关联交易事项须提交股东大会审议批准
后方可实施。股东大会在审议相关议案时，关联股东需回避表决。
综上，我们认为公司本次非公开发行股票涉及的关联交易公平、
合理，符合公司和全体股东的利益，未损害中小股东的合法权益，我
们同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议。
（以下无正文，为公司独立董事关于公司非公开发行股票涉及关
联交易的事前认可意见签字页）
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（本页无正文，为公司独立董事关于公司非公开发行股票涉及关
联交易的事前认可意见签字页）
贵州盘江精煤股份有限公司
独立董事：
张瑞彬 光东斌 刘宗义
2015 年 11 月 15 日
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