中信建投证券股份有限公司
关于浙江仙琚制药股份有限公司使用暂时闲置募集资金
用于现金管理的核查意见
浙江仙琚制药股份有限公司(下称“公司”或“仙琚制药”))于 2015 年 11
月 16 日召开第五届董事会第十四次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的募
集资金进行现金管理的议案》。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要 求》、 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、 深
圳证券交易所股票上市规则》、 以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》的相关规定,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”或“保
荐机构”)作为仙琚制药非公开发行股票的保荐机构,对仙琚制药使用暂时闲置
募集资金用于现金管理的情况进行了审慎核查,核查情况如下:
一、公司本次非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江仙琚制药股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2015]2096 号)核准,公司向特定对象非公开发行人
民币普通股(A 股)股票 98,708,111 股,募集资金总额为 881,463,431.23 元,扣
除发行费用后,实际募集资金净额 861,948,381.36 元。
二、募集资金使用及结余情况
截至 2015 年 11 月 10 日,2015 年度非公开发行股票募集资金银行存款余额
为人民币 86,549.83 万元(包含未支付的发行费用 355 万元),具体投入情况如下:
单位:人民币万元
序
项目名称 投拟投入募资金金额 已使用募集资金金额 募集资金余额
号
1 原料药产业升级建设项目 55,000.00 0 55,000.00
2 偿还银行借款 20,000.00 0 20,000.00
3 补充流动资金 13,146.34 1,596.51 11,549.83
合 计 88,146.34 1,596.51 86,549.83
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司本次非公开发行募集资金投资项目“原料药产业升级建设项目” 建设
期较长,存在暂时闲置的募集资金,本着股东利益最大化原则,为提高募集资金
使用效率,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,公司拟使
用不超过人民币 4 亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品。在上述额度可滚
动使用,自董事会审议通过之日起一年内有效。本次拟使用闲置募集资金投资理
财产品的计划如下:
1、投资品种: 为控制风险,公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、
流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期保本型银行理财产
品,是公司在风险可控的前提下提高闲置募集资金使用效益的重要理财手段。以
上产品不包括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标
的银行理财产品,上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30
号—风险投资》规定的风险投资行为;上述投资产品不得质押,产品专用结算账
户不得存放非募集资金或用作其他用途。
2、投资期限 为保证募集资金投资项目的建设,公司将选择 12 个月以内的
保本型商业银行理财产品。
3、投资额度 公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金购买短期保本型银行
理财产品,在该额度内资金可以滚动使用。
4、资金来源 公司闲置募集资金。
5、实施方式 在额度范围内,公司董事会授权公司经营层行使该项投资决策
权,并授权董事长签署相关合同文件。
6、信息披露 公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务,包括该次购
买理财产品的名称、额度、期限、收益以及开立或注销产品专用结算账户等,公
司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
四、投资风险以及风险控制措施
针对投资风险,公司拟采取如下风险控制措施:
1、董事会授权公司经营层行使该项投资决策权并授权董事长签署相关合同。
公司财务部和审计部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
2、理财资金使用与保管情况由公司审计部进行日常监督,不定期对资金使
用情况进行审计、核实。
3、公司监事会、独立董事应当对理财资金使用情况进行监督和检查。在公
司审计部核查的基础上,如公司监事会、独立董事认为必要,可以聘请专业机构
进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理
财产品的购买以及损益情况。
五、对公司日常经营的影响
1、公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理、投资保本型银行理财产品,
是在确保公司募集资金投资项目和日常经营所需资金、保证募集资金安全的前提
下进行的,不影响公司资金正常周转需要,不影响募集资金项目的正常运转,不
会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过进行适度的低风险短期理财,公司主动对暂时闲置的募集资金进行
现金管理,能获得一定的投资收益,有利于提升公司整体业绩水平,有利于为公
司和股东谋取良好的投资回报。
六、保荐机构核查意见
本保荐机构认为:仙琚制药本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事宜,
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定,在确保不影响募集资金项目建设和保证募集资金安全性的情况下,
使用部分闲置募集资金短期投资于安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供
保本承诺的保本型银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收益,符
合公司和全体股东的利益。公司本次使用闲置募集资金没有与募集资金投资项目
的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况,本次募集资金使用已经公司董事会审议通过,
独立董事、监事会发表了明确同意意见,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定。本
保荐机构对仙琚制药本次以部分闲置募集资金进行现金管理的事宜无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限
公司使用暂时闲置募集资金用于现金管理的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
丁旭东 赵军
中信建投证券股份有限公司
2015 年 11 月 16 日
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