证券代码 600773 证券简称 西藏城投 编号:临2015-059号
西藏城市发展投资股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 本次限售股上市流通数量为153,508,665股
● 本次限售股上市流通日期为2015年11月17日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股
2、非公开发行的核准情况
2014年9月26日,公司收到中国证监会《关于核准西藏城市发展投资股份有限公
司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]986号),核准公司非公开发行不超过
156,726,500股新股。
2014年11月17日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本
次非公开发行股份的股权登记相关事宜,并取得了证券变更登记证明。本次非公开
发行完成后,公司新增有限售条件的流通股份153,508,665股,公司总股本增加至
729,213,663股。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,国华人寿保险股份有限公司、
兴证证券资产管理有限公司、南京瑞森投资管理合伙企业(有限合伙)、兴业全球
基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、申万菱信(上海)资产管理有限
公司、融通基金管理有限公司、东方国际(集团)有限公司、嘉实基金管理有限公
司等9家投资者认购的153,508,665股自上市之日起12个月内不得转让。该部分股票
限售锁定期于2015年11月16日届满,上市流通时间为2015年11月17日。
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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2014年11月17日,公司本次非公开发行实施完成后,公司新增有限售条件股份
153,508,665股,公司总股本增加至729,213,663股。本次限售股形成后至今公司股
本数量无变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据相关规定,国华人寿保险股份有限公司、兴证证券资产管理有限公司、南
京瑞森投资管理合伙企业(有限合伙)、兴业全球基金管理有限公司、东海基金管
理有限责任公司、申万菱信(上海)资产管理有限公司、融通基金管理有限公司、
东方国际(集团)有限公司、嘉实基金管理有限公司等9家投资者承诺,其参与本次
发行认购的股份自本次非公开发行结束之日起12个月内不得转让。
截至本公告日,上述投资者均严格履行了上述承诺,不存在相关承诺未履行影
响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
本次非公开发行的保荐机构——东方花旗证券有限公司对公司本次限售股份解
除限售、上市流通事项进行了核查,并出具了如下核查意见:
“1、西藏城市发展投资股份有限公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通
时间均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等有关规定等相关法律、法规和规章的要求,其上市流通
不存在实质性障碍;
2、西藏城市发展投资股份有限公司本次解禁限售股份持有人严格履行了非公开
发行时做出的承诺;
3、西藏城市发展投资股份有限公司本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、
准确、完整。
综上,本保荐机构对西藏城市发展投资股份有限公司2014年度非公开发行股票
限售股份上市流通事项无异议。”
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六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为153,508,665股;
本次限售股上市流通日期为2015年11月17日;
本次限售股上市流通明细清单
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 数量(单位:股) 股数量
本比例(%)
1 全国社保基金五零四组合 20,000,000 2.74 20,000,000 0
南京瑞森投资管理合伙企业(有限合
2 16,000,000 2.19 16,000,000 0
伙)
国华人寿保险股份有限公司-万能
3 16,000,000 2.19 16,000,000 0
三号
申万菱信(上海)资产-工商银行-
4 中融信托-中融-瑞林集合资金信 16,000,000 2.19 16,000,000 0
托计划
5 东方国际(集团)有限公司 15,700,000 2.15 15,700,000 0
兴业全球基金-光大银行-兴全定
6 增 85 号分级特定多客户资产管理计 15,700,000 2.15 15,700,000 0
划
融通基金-工商银行-华融国际信
7 托-华融通润 20 号权益投资集合 15,700,000 2.15 15,700,000 0
资金信托计划
东海基金-工商银行-东海基金-
8 15,400,000 2.11 15,400,000 0
定增策略 3 号 1 期资产管理计划
兴证证券资管-光大银行-兴证资
9 4,000,000 0.55 4,000,000 0
管鑫成 18 号集合资产管理计划
兴业银行股份有限公司-兴全趋势
10 3,670,000 0.50 3,670,000 0
投资混合型证券投资基金
富安达资产-宁波银行-富安达-
11 大朴汇升定增 1 号专项资产管理计 1,840,000 0.25 1,840,000 0
划
兴业银行股份有限公司-兴全全球
12 1,838,665 0.25 1,838,665 0
视野股票型证券投资基金
兴证证券资管-光大银行-兴证资
13 1,780,000 0.24 1,780,000 0
管鑫成 17 号集合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行-兴证资
14 1,400,000 0.19 1,400,000 0
管鑫成 26 号集合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行-兴证资
15 1,300,000 0.18 1,300,000 0
管鑫成 28 号集合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行-兴证资
16 1,230,000 0.17 1,230,000 0
管鑫成 21 号集合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行-兴证资
17 1,100,000 0.15 1,100,000 0
管鑫成 23 号集合资产管理计划
3
兴证证券资管-光大银行-兴证资
18 1,080,000 0.15 1,080,000 0
管鑫成 15 号集合资产管理计划
兴证证券资管-工商银行-兴证资
19 1,080,000 0.15 1,080,000 0
管鑫成 22 号集合资产管理计划
东海基金-工商银行-东海基金-
20 1,000,000 0.14 1,000,000 0
定增策略 3 号 2 期资产管理计划
中国农业银行股份有限公司-嘉实
21 500,000 0.07 500,000 0
新兴产业股票型证券投资基金
兴业证券-光大银行-兴业证券鑫
22 480,000 0.07 480,000 0
成 12 号集合资产管理计划
23 伞虹 410,000 0.06 410,000 0
东海基金-工商银行-鑫龙 81 号资
24 300,000 0.04 300,000 0
产管理计划
合计 153,508,665 21.05 153,508,665 0
七、股本变动结构表
单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 15,700,000 -15,700,000 0
2、其他境内法人持有股份 36,066,012 0 36,066,012
有限售条件
3、境内自然人持有股份 410,000 -410,000 0
的流通股份
4、其他 137,398,665 -137,398,665 0
有限售条件的流通股份合计 189,574,677 -153,508,665 36,066,012
无 限 售 条 件A 股 539,638,986 153,508,665 693,147,651
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 539,638,986 153,508,665 693,147,651
股份总额 729,213,663 0 729,213,663
八、上网公告附件
《东方花旗证券有限公司关于西藏城市发展投资股份有限公司非公开发行限售
股份上市流通的核查意见》
特此公告。
西藏城市发展投资股份有限公司
董 事 会
2015年11月11日
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