华录百纳：募集资金管理制度修订对比表_股票频道

北京华录百纳影视股份有限公司募集资金管理制度

修订对比表

序号原条款修订后

1 第一条为了规范北京华录百纳影视股份有限公司第一条为了规范北京华录百纳影视股份有限公司(以下

(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用,保护简称“公司”)募集资金的管理和运用,保护投资者的利

投资者的利益,依据《中华人民共和国公司法》、《中益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深

上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公

作指引》以及《公司章程》,结合公司实际情况,制司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监

定本制度。管要求》以及《公司章程》,结合公司实际情况,制定本

制度。

2 第十七条为避免资金闲置,充分发挥其使用效益, 第十七条为避免资金闲置,充分发挥其使用效益,在确

在确保募集资金投资项目实施的前提下,募集资金可保募集资金投资项目实施的前提下,募集资金可以暂时

以暂时用于补充流动资金,但应当符合以下条件: 用于补充流动资金,但应当符合以下条件:

(一)不得变相改变募集资金用途; (一)不得变相改变募集资金用途;

(二)不得影响募集资金投资计划的正常进行; (二)不得影响募集资金投资计划的正常进行;

(三)单次补充流动资金时间不得超过 6 个月; (三)单次补充流动资金时间不得超过 6 个月;

(四)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金 (四)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如

(如适用); 适用);

(五)保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的 (五)保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意

意见。见。

上述事项应当经公司董事会审议通过,并在 2 个交易公司可将暂时闲置的募集资金进行现金管理,但投资的

日内报告深交所并公告。产品须符合以下条件:

闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业 (一)安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提

务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配供保本承诺;

售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债 (二)流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。

券等。投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得

补充流通资金到期之前,公司应将该部分资金归还至存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用

募集资金专户,并在资金全部归还后 2 个交易日内报结算账户的,上市公司应当及时报深交所备案并公告。

告深交所并公告。使用闲置募集资金投资产品的,应当经公司董事会审议

通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。

公司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集

序号原条款修订后

资金金额、募集资金净额及投资计划等;

(二)募集资金使用情况;

(三)闲置募集资金投资产品的额度及期限,是否存在

变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项

目正常进行的措施;

(四)投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性;

(五)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见;

(六)深交所要求的其他内容。

上述事项应当经公司董事会审议通过,并在 2 个交易日

内报告深交所并公告。

闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务

相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、

申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等。

补充流通资金到期之前,公司应将该部分资金归还至募

集资金专户,并在资金全部归还后 2 个交易日内报告深

交所并公告。

3 第十八条公司用闲置募集资金补充流动资金事项第十八条公司用闲置募集资金补充流动资金事项的,应

的,应披露以下内容: 披露以下内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括募集资金的时 (一)本次募集资金的基本情况,包括募集资金的时间、

间、金额及投资计划等; 金额及投资计划等;

(二)募集资金使用情况; (二)募集资金使用情况;

(三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限; (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限;

(四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用 (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的

的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募

变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常进行

正常进行的措施; 的措施;

(四)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见; (四)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见;

(五)深交所要求的其他内容。 (五)深交所要求的其他内容。

暂时闲置的募集资金可暂时用于补充流动资金。公司暂

时补充流动资金,仅限于与主营业务相关的生产经营使

用,不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购,或

用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

4 第十九条公司最晚应在募集资金到账后 6 个月内, 第十九条公司最晚应在募集资金到账后 6 个月内,根

根据公司的发展规划及实际生产经营需求,根据证券据公司的发展规划及实际生产经营需求,根据证券交易

序号原条款修订后

交易所的相关规定,妥善安排超募资金的使用计划, 所的相关规定,妥善安排超募资金公司实际募集资金净

提交董事会审议通过后及时披露。额超过计划募集资金金额的部分(下称“超募资金”)的

独立董事和保荐机构应对超募资金的使用计划的合使用计划,提交董事会审议通过后及时披露。

理性和必要性发表独立意见,并与公司的相关公告同独立董事和保荐机构应对超募资金的使用计划的合理性

时披露。和必要性发表独立意见,并与公司的相关公告同时披露。

超募资金应当用于公司主营业务,不能用于开展证券超募资金应当用于公司主营业务,不能用于开展证券投

投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以

资以及为他人提供财务资助等。及为他人提供财务资助等。

公司在实际使用超募资金前,应履行相应的董事会或公司在实际使用超募资金前,应履行相应的董事会或股

股东大会审议程序,并及时披露。东大会审议程序,并及时披露。

超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款,每

12 个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。

超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的,应

当经公司股东大会审议批准,并提供网络投票表决方式,

独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见。公司应当

在董事会会议后 2 个交易日内报告深交所并公告下列内

容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集

资金金额、募集资金净额、超募金额及投资计划等;

(二)募集资金使用情况;

(三)使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷

款的必要性和详细计划;

(四)在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资

以及为他人提供财务资助的承诺;

(五)使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷

款对公司的影响;

(六)独立董事、监事会、保荐人出具的意见。

5 第二十八条公司董事会应当对年度募集资金的存第二十八条公司董事会应当对年度募集资金的存放与使

放与使用情况出具专项说明,并聘请会计师事务所对用情况出具专项说明,并聘请会计师事务所对募集资金

募集资金存放与使用情况进行专项审核,出具鉴证报存放与使用情况进行专项审核,出具鉴证报告。鉴证报

告。鉴证报告应在年度报告中披露。告应在年度报告中披露。

注册会计师应当对董事会出具的专项报告是否如实公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用

反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴情况。董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目

证,提出鉴证结论。的进展情况,出具《公司募集资金存放与实际使用情况

鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出的专项报告》并披露。年度审计时,上市公司应聘请会

序号原条款修订后

结论”的,公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。

提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异

报告中披露。保荐机构应当在鉴证报告披露后的 10 的,公司应当解释具体原因。当期存在使用闲置募集资

个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行金投资产品情况的,公司应当披露本报告期的收益情况

现场核查并出具专项核查报告,核查报告应认真分析以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

注册会计师提出上述鉴证结论的原因,并提出明确的注册会计师应当对董事会出具的专项报告是否如实反映

核查意见。公司应当在收到核查报告后 2 个交易日内了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证,提

报告深交所并公告。出鉴证结论。

鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结

论”的,公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出

该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中

披露。保荐机构应当在鉴证报告披露后的 10 个交易日内

对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具

专项核查报告,核查报告应认真分析注册会计师提出上

述鉴证结论的原因,并提出明确的核查意见。公司应当

在收到核查报告后 2 个交易日内报告深交所并公告。

北京华录百纳影视股份有限公司

2015 年 11 月 3 日

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