兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
兰州海默科技股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
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兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人窦剑文、主管会计工作负责人和晓登及会计机构负责人(会计主
管人员)王莉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,667,562,707.61 1,624,260,703.50 2.67%
归属于上市公司普通股股东的股
1,067,976,189.96 1,063,913,306.02 0.38%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.2885 7.2071 -54.37%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 78,301,911.31 57.69% 275,594,161.77 75.12%
归属于上市公司普通股股东的净
-13,362,279.21 -418.74% -4,112,391.30 -133.07%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 70,610,977.74 16.37%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.2174 -54.14%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.0411 -375.84% -0.0127 -128.73%
稀释每股收益（元/股） -0.0411 -375.84% -0.0127 -128.73%
加权平均净资产收益率 -1.26% -1.92% -0.39% -2.34%
扣除非经常性损益后的加权平均
-1.42% -1.70% -0.54% -1.99%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -234,898.78
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,790,737.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -238,855.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
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减：所得税影响额 467,162.12
少数股东权益影响额（税后） 189,188.09
合计 1,660,632.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
汇率风险
本公司的产品和服务以国际市场为主，海外业务收入占公司营业收入的比重较大，汇率变动对本公司
收入和利润的影响较为显著。尤其是在南美市场，当地货币和美元的汇率波动幅度大。如果人民币和前述
地区汇率波动幅度较大，将对公司的经营业绩产生直接影响。
应对措施：推进技术进步，加快产品创新，不断提高产品竞争力，通过技术创新来提高产品的定价能
力，同时通过降低成本，扩大国内市场，加大人民币收入在营业收入中的比例，在适当的时候利用外汇市
场金融工具对冲波动，从而降低汇率因素对公司带来的风险。
境外经营及管理风险
由于中东、非洲产油国等地区局势动荡不断，公司海外经营的环境变得复杂和严峻。公司主营业务收
入大部分来自海外，一旦当地法律法规、政局和劳工政策等经营环境发生不利变化，将影响公司开展业务
和盈利情况。尤其是中东地区劳工政策在逐步向高福利于高保护方向发展，会使得公司海外经营的人力成
本不断增加。此外，公司海外分支机构的增加对国际化经营管理的需求增加，公司人才培养和人才引进不
能完全满足对国际化人才的需求。
应对措施：第一，在市场区域选择上充分考虑安全因素，以规避地缘政治风险；第二，公司业务已开
始向南亚、东南亚、美洲等地区延伸，降低对中东市场的依赖；第三，提高国内业务收入的比重，抵御国
外市场变化带来的风险；第四，发展多元化客户，增加业务收入来源；第五，遵循熟谙当地的劳工法律，
加强人力资源管理和境外业务管控。
国际油价变动风险
2015年国际油价继续呈低位震荡之势，一方面，直接影响公司油气销售收入，油价的持续大幅波动将
影响公司美国油气开发项目的开发进度和业绩，在一定程度上影响项目盈利能力和投资回报；另一方面，
国际油价的变化影响油气行业的景气度和需求的变动，公司油田设备销售、油田服务业务均和油价走势有
一定的相关性。
应对措施：公司将根据国际经济形势及原油价格走势，合理制定未来钻井及生产计划，通过各种方法
减低作业成本，提高生产效率；另外为应对低油价的市场环境，采取“推迟完井”等策略（即对已完成钻井
的生产井，暂不实施压裂和安装地面采油设施等措施，以推迟这些井的投产时间的策略）。同时，探索和
应用各种金融工具，例如，利用国际原油期货市场的套期保值等手段，有效的规避石油价格波动风险。
技术研发风险
随着新技术和新的竞争者不断加入市场，公司面临的挑战增多。在多相流量计领域，公司技术处于国
际领先地位，但新的技术如无放射源、紧凑型产品不断出现，公司在这方面面临诸多挑战。在非常规油气
开发设备制造领域，如公司研发的水平井分段压裂工具正处于实验室测试阶段，尚未转化为应用产品，该
产品未来能否达到行业先进水平、具有市场竞争力，存在不确定性。
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应对措施：充分利用“甘肃省页岩气压裂工具工程实验室”及“省级技术中心”的创新平台，以市场为导
向，加大研发资金的投入，加快研发项目的进度，提高研发水平。
油气勘探开发风险
公司目前在美国投资了一个Niobrara联合开发区块、两个Permian盆地自主开发区块，基于非常规油气
行业高风险特性，尤其是自主开发区块的投资，使得公司勘探开发风险增加。由于美国相关州政府对环保
方面的管制手段日趋严格,取得政府新钻井许可难度加大,将会对今后的钻井作业产生制约。同时，极端天
气和自然灾害等情况，也会对油气生产产生不确定影响。公司投资的区块未来单井产量能否达到预期，存
在不确定性。
应对措施：对于Niobrara项目，公司将严格按照和合作方签署的投资协议，积极履行职责，加强项目
管理，保证投资收益的稳定性和持续性，降低投资风险；对于Permian盆地两个油气区块项目，是公司自主
作业，已组建了一支国际化、专业化的高水平技术团队及运营管理团队，通过科学缜密的决策，提高钻完
井成功率，最大限度地降低风险，力求项目的投资收益达到预期水平。
财务风险
公司联合开发的页岩油气区块项目和自主开发的油气区块项目在后续开发过程中可能会出现暂时性
的资金短缺，导致可发进度不符合预期。
应对措施：最大限度地提高资金使用效率，合理调配公司现有资金，将积极考虑通过财务杠杆解决部
分运营资金；与国内金融机构建立完善的融资支持以及便利化服务体系；积极开拓与美国中资金融机构的
业务合作，探索适合项目特点的内保外贷业务；尝试获得美国当地金融机构的信贷支持。
市场竞争风险
公司目前国际市场的直接竞争对手多为大型跨国公司，国内市场也不断出现新的竞争对手。大型公司
市场知名度高，行业市场化程度较高，产业链完善，技术开发实力强，行业竞争激烈，国内竞争对手拥有
不同的技术路线和较强的营销能力。面对上述格局，公司经营存在很大的竞争风险。
应对措施：公司持续加大研发投入，丰富产品结构，在公司拳头产品上继续保持国际行业技术领先的
地位，在其他产品和服务方面紧跟行业最先进技术的发展方向，按照新的战略布局完善产业链，扩大服务
能力，提升核心竞争能力。
商誉减值风险
由于2014年公司收购清河机械后，在合并资产负债表中将形成一定金额的商誉，未来如果公司现有业
务与清河机械整合不及预期，或者清河机械经营状况出现不利变化，则存在商誉减值风险，对公司当期损
益造成不利影响。
应对措施：公司和清河机械在业务方面整体筹划，协同发展；在经营管理方面逐步优化清河机械的业
务模式、机构设置、日常管理制度；企业文化方面，加强与清河机械之间的人员交流、学习；财务方面，
协助清河机械搭建符合上市公司标准的财务管理体系；并在技术、业务、客户等方面进行资源整合，保持
清河机械的市场竞争力及持续稳定的盈利能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 30,278
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
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窦剑文 境内自然人 19.98% 64,889,088 48,666,816 质押 39,160,000
李建国 境内自然人 8.91% 28,922,225 28,922,225
中国建设银行股份有限公司
－华商未来主题混合型证券 境内非国有法人 3.63% 11,785,374 0
投资基金
上海乾燕企业发展有限公司 境内非国有法人 2.44% 7,920,000 0
中国建设银行股份有限公司
－华商主题精选混合型证券 境内非国有法人 2.17% 7,041,368 0
投资基金
天安财产保险股份有限公司
境内非国有法人 1.95% 6,329,407 3,969,565
－保赢 1 号
中国建设银行股份有限公司
－华商动态阿尔法灵活配置 境内非国有法人 1.54% 5,009,246 0
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
－华商新锐产业灵活配置混 境内非国有法人 1.38% 4,497,960 0
合型证券投资基金
肖钦羡 境内自然人 1.01% 3,272,600 0
张立刚 境内自然人 0.91% 2,948,396 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
窦剑文 16,222,272 人民币普通股 16,222,272
中国建设银行股份有限公司－华商未
11,785,374 人民币普通股 11,785,374
来主题混合型证券投资基金
上海乾燕企业发展有限公司 7,920,000 人民币普通股 7,920,000
中国建设银行股份有限公司－华商主
7,041,368 人民币普通股 7,041,368
题精选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商动
态阿尔法灵活配置混合型证券投资基 5,009,246 人民币普通股 5,009,246
金
中国工商银行股份有限公司－华商新
4,497,960 人民币普通股 4,497,960
锐产业灵活配置混合型证券投资基金
肖钦羡 3,272,600 人民币普通股 3,272,600
张立刚 2,948,396 人民币普通股 2,948,396
东兴证券股份有限公司 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
金正谦 2,684,488 人民币普通股 2,684,488
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1.窦剑文先生和张立刚先生具有关联关系，张立刚先生为窦剑文先生之姐的配偶。
2.中国建设银行股份有限公司－华商未来主题混合型证券投资基金、中国建设银行
股份有限公司－华商主题精选混合型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司－华商
上述股东关联关系或一致行动的说明
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金同为华商基金管理有限公司管理的基金，具
有关联关系。除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知
其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如 上海乾燕企业发展有限公司通过宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
有） 持有 7,920,000 股，占公司总股本的 2.44%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
股数 售股数 售股数 数
窦剑文 48,666,816 0 0 48,666,816 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
自股份上市之日起十二个月至执行完
以前年度业绩承诺补偿义务后，解禁全
部取得股份的 26%扣除当年已执行补
偿的股份数量的余额；自股份上市之日
起二十四个月至执行完以前年度业绩
非公开发行限 承诺补偿义务后，再解禁全部取得股份
李建国 28,922,225 0 0 28,922,225
售股 的 33%扣除当年已执行补偿的股份数
量的余额；自股份上市之日起三十六个
月至执行完以前年度业绩承诺补偿义
务及资产减值测试补偿义务后，再解禁
全部取得股份的 41%扣除当年已执行
补偿的股份数量的余额。
天安财产保险股
非公开发行限
份有限公司－保 3,969,565 0 0 3,969,565 2015 年 12 月 2 日
售股
赢1号
财通基金－工商
银行－财通基金 非公开发行限
2,869,566 0 0 2,869,566 2015 年 12 月 2 日
－富春定增 7 号 售股
资产管理计划
财通基金－工商
非公开发行限
银行－财通基金 2,869,566 0 0 2,869,566 2015 年 12 月 2 日
售股
－富春定增 6 号
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资产管理计划
司法划转高管
金正谦 2,684,488 2,684,488 0 0 不适用
锁定股
财通基金－上海
银行－富春橙智 非公开发行限
2,104,346 0 0 2,104,346 2015 年 12 月 2 日
定增 38 号资产管 售股
理计划
马骏 1,889,250 0 0 1,889,250 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
监事离任锁定
王镇岗 1,408,000 1,408,000 0 0 不适用
股
董事、高管离
陈继革 1,403,182 1,403,182 0 0 不适用
任锁定股
张立强 1,326,600 0 0 1,326,600 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
非公开发行限 解除限售日期及条件同前述股东李建
李铁 852,210 0 0 852,210
售股 国
财通基金－光大
银行－财通基金 非公开发行限
478,260 0 0 478,260 2015 年 12 月 2 日
－尚元定增 1 号 售股
资产管理计划
财通基金－光大
银行－顺金财富 非公开发行限
430,434 0 0 430,434 2015 年 12 月 2 日
定向增发 2 号资 售股
产管理计划
财通基金－光大
非公开发行限
银行－富春国 1 382,609 0 0 382,609 2015 年 12 月 2 日
售股
号资产管理计划
贺公安 353,100 0 0 353,100 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
卢一欣 301,950 0 0 301,950 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
财通基金－工商
银行－财通基金 非公开发行限
286,957 0 0 286,957 2015 年 12 月 2 日
－富春定增 21 号 售股
资产管理计划
火欣 231,000 0 0 231,000 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
周建峰 178,200 0 0 178,200 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
龙丽娟 95,700 0 0 95,700 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
和晓登 39,600 0 0 39,600 董监高锁定股 每年解除持股总数的 25%
101,743,62
合计 5,495,670 0 96,247,954 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 期末余额（或本期 期初余额（或上年 变动比例（%） 变动原因及具体情况
金额） 金额）
预付账款 89,487,469.42 42,076,830.28 112.68 主要系报告期内公司预付的设备采购款增加
所致。
应收利息 958,802.19 607,122.80 57.93 主要系报告期内公司应收定期存单利息增加
所致。
在建工程 54,541,546.55 30,212,350.82 80.53 主要系报告期内公司页岩油开发项目资本性
支出增加所致。
开发支出 4,073,884.13 7,553,254.97 -46.06 主要系报告期内公司研发完成的非专利技术
转入无形资产，开发支出减少所致。
应交税费 -1,238,427.28 7,831,784.72 -115.81 主要系报告期公司支付期初应交所得税所致。
其他应付款 5,071,361.49 9,872,537.34 -48.63 主要系报告期公司支付收购城临钻采股权转
让款以及代理费用，其他应付款减少所致。
长期应付款 21,955,832.82 10,962,976.86 100.27 主要系报告期内公司新增融资租赁业务，长期
应付款增加。
预计负债 2,952,814.38 2,188,257.57 34.94 主要系报告期内公司计提的与油气资产相关
的弃置费用增加所致。
股本 324,765,738.00 147,620,790.00 120 主要系报告期内公司总股本147,620,790股为
基数，以资本公积金向全体股东每10股转增12
股，导致股本增加所致。
营业收入 275,594,161.77 157,374,935.39 75.12 主要系2014年10月份公司收购清河机械，
营业成本 198,503,547.95 87,883,221.40 125.87 并纳入合并报表范围，报告期油田设备销
售收入和成本增加所致。
销售费用 8,642,576.25 4,968,027.36 73.96 主要系2014年10月份公司收购清河机械，
并纳入合并报表范围，报告期销售费用增
加。
管理费用 56,240,417.27 37,225,048.49 51.08 主要系2014年10月份公司收购清河机械，
并纳入合并报表范围，报告期管理费用增
加，以及职工薪酬、研发费用增加所致。
财务费用 10,843,712.55 6,844,929.05 58.42 主要系汇兑损失增加所致。
资产减值损失 1,239,015.11 -79,472.41 -1659.05 主要系报告期内计提的坏账准备增加所致。
营业外支出 1,124,491.74 98,085.05 1046.45 主要系报告期内公司处置非流动资产损失增
加所致。
筹资活动产生的现 21,087,673.30 68,066,124.38 -69.02 主要系报告期内公司取得借款收到的现金减
金流量净额 少、偿还债务支付的现金增加共同影响所致。
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
截止报告期末，实现归属于上市公司股东的净利润-411.24万元，比上年同期下降133.07%。前三季度
亏损的主要原因是：2015 年前三季度国际油价持续低迷，国内外行业经营形势不佳。公司业务受国际油
价下跌和行业资本性支出缩减的影响，在油气销售、油田服务和多相流量计设备销售等业务方面受到一定
程度的冲击。特别是第三季度国际油气销售结算价格处于1-9月最低水平，导致油气销售收入锐减，造成亏
损。与此同时，公司在多相流量计设备销售和移动测井业务方面在手订单正好在7-9月处于在生产阶段，造
成7-9月未交付产品和未履行完服务，收入确认出现空档期，综合以上因素导致业绩下滑且单季亏损。
截止报告期末，公司实现主营业务收入27,559.42万元，比上年同期增长75.12%；收入增长的主要原因
是公司于2014年11月完成收购清河机械100%股权，2014年11月1日起纳入公司合并报表，去年同期未合并
数据。
单位：元
本期数 上年同期数
占全部主营业务 较上年同期增
分产品 占主营业务比 占主营业务比例
主营业务收入 主营业务收入 收入的增减变动 长
例（%） （%）
油田设备 188,515,834.49 69.53% 39,862,022.64 25.33% 44.20% 372.92%
油田服务 54,342,036.47 20.04% 71,336,251.16 45.33% -25.29% -23.82%
油气销售 28,279,800.76 10.43% 46,167,088.94 29.34% -18.91% -38.74%
合计 271,137,671.72 100.00% 157,365,362.74 100.00% 0.00% 72.30%
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
合同分类 在手合同金额及说明
油田设备销售合同 截至报告期末：未交付合同金额为8264.48万元。
公司在手的油田服务业务执行合同大多为长期服务合同，且基本上都是开口合同，合同
油田服务合同
没有服务总额，仅约定了服务期限和服务费率
油气销售 根据每月油气产量确定。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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√ 适用 □ 不适用
项目 2015年前三季度 2014年前三季度
前五名供应商合计采购金额 63,030,071.18 13,120,281.95
前五名客户合计采购金额占年度采购总额比例 44.49% 42.56%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2015年前三季度 2014年前三季度
前五名客户合计销售金额 151,953,977.26 84,659,916.55
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 55.14% 53.80%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司年度经营计划未发生重大变化。
报告期，公司严格执行年初制定的年度经营计划，积极有序开展各项业务。但由于受低油价的影响，
行业景气度下滑，公司各业务板块均收到一定的影响，经营活动表现不佳。在此情况下，管理层通过对新
市场的调研和探索，计划通过非公开发行股份募集资金向油田环保领域拓展新业务，并于7月25日披露了
公司非公开发行股份预案，拟募资72,000 万元投资油气田环保装备生产研发基地建设项目，提高泥浆不落
地和压裂返排液处理车载式环保装备的生产和服务能力，以培育公司新的盈利增长点。在环保业务方面，
公司积极组织相关技术人员，加快设备研发、生产进度，力争尽快将环保装备方面的产品和服务推向市场。
四季度公司将继续采取开源节流、加强内控、大力开拓新兴业务等措施降本增效，提升公司盈利能力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
11
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
股份限售承诺：一、李建国和李铁因本次发行取得
的海默科技股份，自股份上市之日起十二个月内不
得转让；二、自本次发行股份上市之日起算十二个
月期满，且李建国和李铁以前年度业绩承诺补偿义
务已履行完毕后，李建国和李铁在本次交易中各自
取得股份的 26%扣除当年已执行补偿股份数量的余
额部分予以解禁；三、自本次发行股份上市之日起
算二十四个月期满，且李建国和李铁以前年度业绩
承诺补偿义务均已履行完毕后，李建国和李铁在本
次交易中各自取得股份的 33%扣除当年已执行补偿
2014 年 12
的股份数量的余额部分予以解禁；四、自本次发行
2014 年 12 月 2 日至 正常履行
李建国、李铁 股份上市之日起算三十六个月期满，且李建国和李
月 02 日 2017 年 12 中
铁以前年度业绩承诺补偿义务及资产减值测试补偿
月2日
义务均已履行完毕后，李建国和李铁在本次交易中
各自取得股份的 41%扣除当年已执行补偿的股份数
资产重组时所作承诺 量的余额部分予以解禁；五、若任一年度应解禁股
份数量为负值，则计算此后年度应解禁股份数量时
应将该等负值对应之股份数量予以扣除；六、上述
股份锁定期间，李建国和李铁承诺不以质押等任何
方式处置或影响该等锁定股份的完整权利；七、本
次发行完成后，由于海默科技送股、转增股本等原
因增加的海默科技股份，李建国和李铁亦将遵守上
述约定。
清河机械在 2014 年、2015 年和 2016 年实现的经审
计的净利润分别不低于人民币 3,500 万元、4,200 万
元及 5,040 万元(以下简称"承诺净利润");若清河机 2014 年 5
械 2014 年净利润低于人民币 3,500 万元、2015 年净 2014 年 05 月 26 日至 正常履行
李建国、李铁
利润低于人民币 4,200 万元、2016 年净利润低于人 月 25 日 2016 年 12 中
民币 5,040 万元,则李建国、李铁将按照《发行股份 月 31 日
及支付现金购买资产之盈利补偿协议》的规定进行
补偿。
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兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺：
为避免本次交易完成后与上市公司之间的同业竞
争，李建国、李铁及其关联方李杨（李建国和李铁
系清河机械股东，李杨系李建国之子、李铁之兄）
共同出具如下承诺，“一、在本承诺函签署之日，李
建国持有上海隆维石油设备有限公司（以下简称“上
海隆维”）50%的股权，该公司目前已被吊销营业执
照，无实质经营活动。承诺人共同承诺：在本次交
易完成后，上海隆维将不会以任何形式直接或间接
地从事与海默科技及海默科技下属控股子公司（含
清河机械）主营业务相同或相似的业务。二、在本
承诺函签署之日，李铁及其母亲杨建敏合计持有黄
山英迪机械有限公司（以下简称“黄山英迪”）45.85%
的股权，李杨系黄山英迪法定代表人。承诺人共同
承诺：为避免同业竞争以及减少未来与海默科技的
关联交易，自本承诺函签署之日起三个月内，承诺
人将促成李铁及杨建敏将黄山英迪 45.85%的股权
转让给无关联关系第三方，并且李杨不再担任黄山 承诺第二
英迪法定代表人。三、在本承诺函签署之日，李杨 项、第三
持有上海森捷商贸有限公司（以下简称“上海森捷”） 项内容履
李建国、李 100%的股权。承诺人共同承诺：本次交易完成后， 2014 年 05 行完毕，
长期
铁、李杨 上海森捷将不会以任何形式直接或间接地从事与海 月 26 日 其余部分
默科技及海默科技下属控股子公司（含清河机械） 承诺事项
主营业务相同或相似的业务。四、在本承诺函签署 还在正常
之日，李杨实际持有 QINGHE AMERASIA 履行中
INDUSTRIES, INC.（以下简称“QINGHE
AMERASIA”）49%的股份，清河机械系前述
QINGHE AMERASIA 49%股份的名义股东，
QINGHE AMERASIA 的全部经营业务系在北美地
区销售清河机械所生产的产品。承诺人共同承诺：
本次交易完成后 12 个月内，将依据美国公司登记程
序，把持有 QINGHE AMERASIA 49%股份的名义股
东变更还原为李杨本人。在此基础上，为减少未来
与海默科技的关联交易，如清河机械根据业务发展
的需要，拟收购李杨所持有的 QINGHE AMERASIA
49%股份，则承诺人将全力配合完成该项股份转让。
五、本次交易完成后，承诺人及承诺人投资的企业
不会以任何形式直接或间接地从事与海默科技及海
默科技下属控股子公司（含清河机械）主营业务相
同或相似的业务。六、若承诺人违反上述承诺，承
诺人应对海默科技因此而遭受的损失作出全面、及
时和足额的赔偿。
截至 2014 年 2 月 28 日，上海清河机械有限公司（以 2014 年 05 正常履行
李建国、李铁 长期
下简称"清河机械"）有部分房屋尚未取得房屋所有 月 26 日 中
13
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
权证，本人特此承诺如下：自本承诺函签署之日起,
如清河机械因上述未取得房屋所有权证的房屋和建
筑物遭受实际损失，本人将对清河机械进行补偿。"
董事、监
事、高级管
理人员承
诺期限为：
在任职期
1、首次公开 间每年转
发行前全体 让的股份
1、关于自愿锁定股份的承诺。2、关于避免同业竞
股东、董事、 不超过直
争和关联交易的承诺。3、关于海默仪器接受专利权
监事及高级 2010 年 05 接或间接 正常履行
捐赠缴纳企业所得税的承诺。4、关于将来泰生大厦
管理人员。2、 月 06 日 持有股份 中
房产之处置收益的承诺。5、关于为职工缴纳社保和
公司实际控 总数的
住房公积金的承诺。
制人、控股股 25%；离职
首次公开发行或再融 东窦剑文。 后半年内，
资时所作承诺 不转让直
接或间接
所持有的
本公司股
份。
2014 年 12
自兰州海默科技股份有限公司本次非公开发行股票
财通基金管 2014 年 12 月 2 日至 正常履行
上市首日起十二月内不转让所认购的 4,282,608 股
理有限公司 月 02 日 2015 年 12 中
新股。
月2日
2014 年 12
天安财产保 自兰州海默科技股份有限公司本次非公开发行股票
2014 年 12 月 2 日至 正常履行
险股份有限 上市首日起十二月内不转让所认购的 1,804,348 股
月 02 日 2015 年 12 中
公司 新股。
月2日
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 无
有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 62,343.65
本季度投入募集资金总额 31
报告期内变更用途的募集资金总额 0
14
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
累计变更用途的募集资金总额 5,064.27
已累计投入募集资金总额 64,328.21
累计变更用途的募集资金总额比例 8.12%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2013 年
1、扩大现有移动测 3,111.0 3,111.0
是 7,500 100.00% 02 月 28 -692.77 561.86 否 是
井服务规模 8 8
日
2、基于多相流量计 2013 年
1,724.6 1,724.6
的试油测试成套装 是 2,400 100.00% 02 月 28 20.21 482.37 否 是
5 5
置 日
2012 年
3、扩建多相流计量 2,928.8 2,902.6 2,197.8
是 3,500 33.13 99.11% 06 月 30 108.33 是 否
产品产能技术改造 2 3 1
日
2014 年
4、发行股份并支付 8,566.2
否 14,000 14,000 14,000 100.00% 11 月 01 4,204.67 是 否
现金收购资产 2
日
21,764. 21,738. 11,808.
承诺投资项目小计 -- 27,400 33.13 -- -- 3,640.44 -- --
55 36 26
超募资金投向
1、对全资子公司陕 2011 年
4,376.0 4,376.0
西海默油田服务有 否 4,900 100.00% 07 月 09 -546.76 否 否
4 4
限公司增资 日
2、受让兰州城临石 2012 年
1,013.5
油钻采设备有限公 否 3,990 3,990 3,990 100.00% 05 月 31 75.76 否
9
司 57%股权 日
3、购买土地使用权 否 2,520 2,520 2,520 100.00% 否
2012 年
4、美国设立全资子
是 4,800 4,800 4,701.1 100.00% 10 月 18 否
公司
日
2012 年
5、投资美国页岩油 7,997.9 9,731.6 2,178.0
是 2,933.65 121.68% 12 月 14 -564.92 否 否
气区块项目 2 5 5
日
归还银行贷款（如
-- 3,900 3,900 3,900 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 -- 11,900 12,995. 313.7 13,371. 102.89% -- -- -- -- --
15
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
有） 14 06
40,579. 42,589. 2,644.8
超募资金投向小计 -- 34,943.65 313.7 -- -- -489.16 -- --
1 85 8
62,343. 64,328. 14,453.
合计 -- 62,343.65 346.83 -- -- 3,151.28 -- --
65 21 14
（1）募集资金项目“扩大现有移动测井服务规模”未达到预计收益，主要是公司为规避中东地区动荡
局势，保证募集资金安全，公司变更了该项目投资额。募集前承诺投资额 7,500 美元，实际投资额调
整为 3,111.08 万元，实际投资额占募集前承诺投资额比例为 41.48%。（2）募集资金项目“基于多相流
未达到计划进度或 量计的试油测试成套装置”未达到预计收益，主要是公司为规避中东地区动荡局势，保证募集资金安
预计收益的情况和 全，公司变更了该项目投资额。募集前承诺投资额 2,400 美元，实际投资额调整为 1,724.65 万元，实
原因（分具体项目） 际投资额占募集前承诺投资额比例为 71.86%。(3)募集资金项目“对全资子公司陕西海默油田服务有限
公司增资”未达到预计收益，主要是一受甲方作业计划变更、作业区块地质条件复杂以及油气公司压
缩勘探开发方面的资本性支出等多方面因素的影响，导致公司钻井作业量减少，产能利用不足；二是
项目的人工费、设备折旧费等大额固定费用逐年增长。
扩大现有移动测井服务规模”及“基于多相流量计的试油测试成套装置”两个募投项目都是基于 2009 年
的中东局势和市场特点作出的。自 2010 年年底在北非和西亚的阿拉伯国家及其它地区发生的“阿拉伯
项目可行性发生重
之春”运动以来，该地区政治经济环境出现动荡、市场风险加剧。公司募投项目原计划部署在伊朗、
大变化的情况说明
也门、埃及等国家的移动测井设备，遭遇实施地区局势动荡及政局不稳的冲击，公司自 2011 年起放
缓了在部分动荡地区的项目实施进度。
适用
公司超募资金共计 34943.65 万元。1、公司于 2010 年 6 月 29 日召开的三届董事会十三次会议审议通
过了《公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金提前偿还银行贷款议案》，归还了 3900 万元银行
贷款。2、2010 年 7 月 20 日召开的三届董事会十四次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务
相关的营运资金对陕西海默油田服务有限公司增资的议案》和《关于使用部分其他与主营业务相关的
营运资金永久补充流动资金的议案》，公司使用 4900 万元对陕西海默油田服务有限公司进行增资;使
用 2800 万元永久补充公司日常经营所需的流动资金。3、2011 年 8 月 11 日召开的四届董事会四次会
议审议通过了《使用其他与主营业务相关的营运资金 4600 万元永久补充流动资金议案》。4、2012 年
4 月 24 日召开的第四届董事会十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地使用权的议案》，
超募资金的金额、用
同意使用 2520 万元购买兰州市新区土地使用权。5、2012 年 5 月 4 日召开的四届董事会十一次会议审
途及使用进展情况
议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金受让兰州城临石油钻采设备有限公司 57%股
权的议案》，同意使用 3990 万元受让兰州城临石油钻采设备有限公司 57%股权。6、2012 年 8 月 23
日召开的四届董事会十三次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金补充永久流动
资金的议案》，同意使用 4500 万元永久补充日常经营所需的流动资金。审议通过了《关于使用其他与
主营业务相关的营运资金对外投资的议案》，同意使用 4800 万元（约折合 750 万美元），在美国设立
全资子公司。7、2012 年 10 月 26 日召开的四届董事会十四次会议审议通过了《关于使用剩余超募资
金和自有资金对全资子公司追加投资的议案》，同意使用剩余其他与主营业务相关的营运资金 2933.65
万元，加上募集资金专户中的利息合计 4700 万元，投资美国页岩油气区块开发项目。截止目前超募
资金及其利息已全部使用完毕。
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施地点变更情况
公司《招股说明书》披露的 “扩大现有移动测井服务规模”和“基于多相流量计的试油测试成套装置”
项目，项目实施主体为本公司，项目实施地点为本公司。经 2010 年 10 月 30 召开的第三届董事会第
16
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
十七次会议审议通过，项目实施主体变更为海默国际，实施地点变更为海默国际。该项目除实施主体
和方式变更外，项目用途及内容不变。
适用
以前年度发生
2012 年 4 月 24 日召开的公司董事会四届十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地使用
募集资金投资项目 权的议案》，拟使用超募资金 2520 万元在兰州新区购买土地使用权。2012 年 8 月兰州新区被国家批准
实施方式调整情况 为第五个国家级新区。为抓住兰州新区建设的机遇并享受国家级新区的优惠政策，经公司研究决定，
计划变更原定拟用于购买土地使用权款 2520 万元的实施方式：该笔投资款 2520 万元总额不变，另外
公司再自筹 480 万元共计 3000 万元在兰州新区设立一家全资子公司，原定购买土地使用权事宜将由
新设立的公司承办。本次变更后项目实施内容不发生变化。该事项经公司 2013 年 3 月 6 日召开的董
事会四次十八次会议审议通过。
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
适用
用闲置募集资金暂 2012 年 11 月 23 日召开的四届董事会十五次会议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
时补充流动资金情 案》。同意使用闲置募集资金 4800 万元，暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，该次补充流动
况 资金已于 2013 年 5 月 14 日归还。详见 2013 年 5 月 15 日公司在创业板信息披露制定网站的公告（公
告编号：2013-023）。
适用
截止 2013 年 5 月 31 日，公司募集项目“扩建多相流计量产品产能技术改造”与超募资金投资项目“对
陕西海默油田服务有限公司增资”项目，已按计划完成项目建设。上述两项目结余资金 1095.14 万元。
结余原因“1、在不影响项目建设效果的前提下，公司从实际出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎
项目实施出现募集
使用募集资金，同时对工程设计进行了优化，合理安排物资采购与设备选型，大幅度降低了项目投资
资金结余的金额及
成本，导致项目实际投资低于预计投资。2、在募集资金项目建设过程中，公司在采购环节严格把控，
原因
对部分设备进行了集中采购，使得成本得到了有效控制。结余资金安排：经公司第四届董事会第二十
次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过，将募投项目结余资金 1095.14 万元永久补充流动资产，
其中增资陕西海默项目的结余超募资金 523.96 万元用于补充全资子公司陕西海默油田服务有限公司
的流动资金。公司保荐机构和独立董事均对该次结余资金的使用出具了同意意见。
截至报告期末，除募投项目“扩建多相流计量产品产能技术改造”项目购买设备的尾款 41.84 万元尚未
支付外，其余募投项目和超募资金投资项目均已完成投资。募集资金专户合计剩余利息 311.03，存放
尚未使用的募集资 在募集资金专用账户中。剩余利息用途及去向：经公司第四届董事会第三十一次会议审议通过，经公
金用途及去向 司 2015 年第一次临时股东大会审议通过，将前述剩余利息 311.03 万元永久性补充流动资金。详见 2014
年 6 月 24 日公司在创业板信息披露制定网站的公告（公告编号：2014-050）及 2015 年 1 月 16 日披
露的公告（公告编号：2015-003）。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1.非公开发行股票事项的进展情况
公司于2015年6月2日申请股票停牌筹划非公开发行股票事项（公告编号：2015-026）。2015年7
月20日复牌并披露的非公开发行股票的进展及主要内容（公告编号：2015-036）。2015年7月23日召
开的第五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的
议案》等相关议案，并披露了《兰州海默科技股份有限公司非公开发行A股股预案》，详见公司2015
年7月25日披露的相关公告。2015年8月24日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司
非公开发行股票方案的议案》等相关议案。2015年9月29日中国证券监督管理委员会受理了公司提交
的《上市公司非公开发行股票（创业板）》申请（公告编号：2015-052）。
公司本次非公开发行股票事宜尚需中国证监会核准，能否获得中国证监会核准仍存在不确定性。
公司将根据中国证监会核准的进展情况，及时履行信息披露义务。
2.第一期员工持股计划的实施进展情况
公司2015年7月23日召开的第五届董事会第五次会议和2015年8月24日召开的2015年第二次临时
股东大会审议通过了《关于<兰州海默科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议
案》，同意公司实施第一期员工持股计划，并委托东兴证券股份有限公司设立“东兴海默1号定向资产
管理计划”进行管理，通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有公司股票，该计划的资产
总额不超过3500万元。详细内容见公司2015年7月25日披露的《兰州海默科技股份有限公司第一期员
工持股计划（草案）》及《东兴-海默1号定向资产管理合同》。
截至本报告披露日，“东兴海默1号定向资产管理计划”已通过二级市场购买的方式共计买入公司
股票1,900,000股，占公司总股本的0.59%，购买均价为7.96元/股（公告编号：2015-051）。公司将严
格遵守市场交易规则，持续关注公司员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时
履行信息披露义务。
查阅前述相关公告详细内容，请浏览巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3.收购资产情况
报告期内，公司计划通过非公开发行股份募集资金向油田环保领域拓展，为了快速切入油田环保
领域并开展业务，公司全资子公司兰州城临石油钻采设备有限公司使用自有资金投资530万元，受让
西安杰创能源科技有限公司（以下简称“杰创能源”）100%股权。
杰创能源成立于2014年8月，注册资本520万元，主要从事油田环保的研发、设备销售和油田环保
技术服务。杰创能源拥有自主研发的应用于压裂返排液处理的技术及化学制品，并具有一定的客户资
源，收购杰创能源后公司在油田环保领域的技术实力和服务能力将进一步提高。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
1.公司2015年5月20日召开的2014年年度股东大会审议通过了2014年度利润分配方案，以2014年12月31
日公司总股本147,620,790股为基数，向全体股东每10股派0.30元人民币现金（含税），合计派发现金股息
4,428,623.7元（含税）。以资本公积向全体股东每10股转增12股，转增后公司总股本为324,765,738，该利
润分配方案已于2015年6月1日实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
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兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是
明：
2.公司2015年7月23日召开的第五届董事会第五次会议和2015年8月24日召开的2015年第二次临时
股东大会审议通过《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》，进一步细化《公司章程》中关于股
利分配原则的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和分配进行监督。详
细内容见公司于2015年7月25日披露的《第五届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2015-039）、
《兰州海默科技股份有限公司未来三年（2015-2017年）股东回报规划》，2015年8月25日披露的《2015
年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2015-048）。
查阅前述相关公告详细内容，请浏览巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
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兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：兰州海默科技股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 200,994,763.11 234,261,258.58
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 550,000.00
应收账款 200,061,303.63 260,085,548.75
预付款项 89,487,469.42 42,076,830.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 958,802.19 607,122.80
应收股利
其他应收款 14,470,684.71 11,135,216.75
买入返售金融资产
存货 160,122,264.08 151,587,354.91
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 666,095,287.14 700,303,332.07
非流动资产：
发放贷款及垫款
20
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 13,358,730.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 191,642,317.51 203,095,600.61
在建工程 54,541,546.55 30,212,350.82
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产 384,179,676.85 348,100,438.83
无形资产 46,675,162.56 39,282,793.12
开发支出 4,073,884.13 7,553,254.97
商誉 259,284,475.47 255,259,447.55
长期待摊费用 540,790.45 643,180.10
递延所得税资产 47,170,836.95 39,810,305.43
其他非流动资产
非流动资产合计 1,001,467,420.47 923,957,371.43
资产总计 1,667,562,707.61 1,624,260,703.50
流动负债：
短期借款 74,494,681.57 61,975,337.64
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,000,000.00
应付账款 79,401,190.37 76,585,087.79
预收款项 14,992,734.83 13,801,194.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,865,879.00 4,237,689.04
应交税费 -1,238,427.28 7,831,784.72
21
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息 1,079,822.40 1,521,494.10
应付股利
其他应付款 5,071,361.49 9,872,537.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 100,000.00 100,000.00
流动负债合计 208,767,242.38 215,925,124.73
非流动负债：
长期借款 287,543,610.00 258,536,200.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 21,955,832.82 10,962,976.86
长期应付职工薪酬
专项应付款 5,000,000.00
预计负债 2,952,814.38 2,188,257.57
递延收益 3,275,000.00 3,350,000.00
递延所得税负债 63,784,539.00 62,158,421.38
其他非流动负债
非流动负债合计 384,511,796.20 337,195,855.81
负债合计 593,279,038.58 553,120,980.54
所有者权益：
股本 324,765,738.00 147,620,790.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 607,893,971.97 784,854,084.81
减：库存股
其他综合收益 -6,427,911.76 -18,846,975.54
专项储备
22
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 13,405,245.51 13,405,245.51
一般风险准备
未分配利润 128,339,146.24 136,880,161.24
归属于母公司所有者权益合计 1,067,976,189.96 1,063,913,306.02
少数股东权益 6,307,479.07 7,226,416.94
所有者权益合计 1,074,283,669.03 1,071,139,722.96
负债和所有者权益总计 1,667,562,707.61 1,624,260,703.50
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 94,383,654.51 100,417,019.57
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 33,746,185.40 60,421,832.16
预付款项 8,639,303.39 2,553,489.73
应收利息 958,802.19 607,122.80
应收股利
其他应收款 68,184,651.53 43,234,690.48
存货 32,769,911.86 31,413,113.19
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 238,682,508.88 238,647,267.93
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 944,932,437.80 938,535,637.80
投资性房地产
23
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
固定资产 31,134,272.64 32,352,285.65
在建工程 488,817.26
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,548,673.64 7,479,550.33
开发支出 4,073,884.13 7,553,254.97
商誉
长期待摊费用 540,790.45 643,180.10
递延所得税资产 681,984.23 690,306.51
其他非流动资产
非流动资产合计 997,400,860.15 987,254,215.36
资产总计 1,236,083,369.03 1,225,901,483.29
流动负债：
短期借款 38,108,369.00 31,925,795.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 5,178,131.83 5,143,960.17
预收款项 414,000.00 4,184,745.07
应付职工薪酬 93,402.96
应交税费 -397,638.33 1,875,849.50
应付利息 221,941.90 261,237.48
应付股利
其他应付款 10,276,073.08 1,197,270.41
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 100,000.00 100,000.00
流动负债合计 83,900,877.48 74,782,260.59
非流动负债：
长期借款 165,762,810.00 160,632,200.00
应付债券
24
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 5,000,000.00
预计负债
递延收益 3,275,000.00 3,350,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 174,037,810.00 163,982,200.00
负债合计 257,938,687.48 238,764,460.59
所有者权益：
股本 324,765,738.00 147,620,790.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 610,121,477.09 787,266,425.09
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,405,245.51 13,405,245.51
未分配利润 29,852,220.95 38,844,562.10
所有者权益合计 978,144,681.55 987,137,022.70
负债和所有者权益总计 1,236,083,369.03 1,225,901,483.29
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 78,301,911.31 49,654,710.90
其中：营业收入 78,301,911.31 49,654,710.90
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 93,242,248.21 45,127,922.35
25
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其中：营业成本 61,175,067.43 29,267,252.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,977,659.67 297,382.37
销售费用 2,476,755.84 1,525,149.13
管理费用 21,752,934.24 11,777,098.62
财务费用 5,699,264.86 2,467,515.49
资产减值损失 160,566.17 -206,476.24
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -14,940,336.90 4,526,788.55
加：营业外收入 1,320,270.73 2,921,430.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,037,587.57 92,549.88
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -14,657,653.74 7,355,668.67
减：所得税费用 -1,056,461.10 2,099,727.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -13,601,192.64 5,255,940.95
归属于母公司所有者的净利润 -13,362,279.21 4,192,175.84
少数股东损益 -238,913.43 1,063,765.11
六、其他综合收益的税后净额 12,477,527.14 -2,035,955.59
归属母公司所有者的其他综合收益
13,410,892.36 -1,615,575.86
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
26
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
13,410,892.36 -1,615,575.86
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 13,410,892.36 -1,615,575.86
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-933,365.22 -420,379.73
税后净额
七、综合收益总额 -1,123,665.50 3,219,985.36
归属于母公司所有者的综合收益
48,613.15 2,576,599.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,172,278.65 643,385.38
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0411 0.0149
（二）稀释每股收益 -0.0411 0.0149
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：王莉
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 8,357,142.44 8,275,881.37
减：营业成本 2,950,196.38 3,538,087.71
营业税金及附加 940,277.57
27
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
销售费用 544,196.16 526,501.99
管理费用 7,237,770.33 5,176,298.47
财务费用 5,509,405.34 1,331,499.30
资产减值损失 -18,993.06 -10,760.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,805,710.28 -2,285,745.44
加：营业外收入 275,000.00 2,885,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-8,530,710.28 599,254.56
列）
减：所得税费用 6,603.01 -294,635.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,537,313.29 893,890.47
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
28
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -8,537,313.29 893,890.47
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 275,594,161.77 157,374,935.39
其中：营业收入 275,594,161.77 157,374,935.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 279,261,520.11 140,340,586.75
其中：营业成本 198,503,547.95 87,883,221.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,792,250.98 3,498,832.86
销售费用 8,642,576.25 4,968,027.36
管理费用 56,240,417.27 37,225,048.49
财务费用 10,843,712.55 6,844,929.05
资产减值损失 1,239,015.11 -79,472.41
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
29
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,667,358.34 17,034,348.64
加：营业外收入 3,510,329.40 3,894,073.27
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,124,491.74 98,085.05
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,281,520.68 20,830,336.86
减：所得税费用 1,976,552.91 6,947,001.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,258,073.59 13,883,335.04
归属于母公司所有者的净利润 -4,112,391.30 12,434,905.12
少数股东损益 854,317.71 1,448,429.92
六、其他综合收益的税后净额 10,645,808.20 -1,040,673.85
归属母公司所有者的其他综合收益
12,419,063.78 3,994,003.22
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
12,419,063.78 3,994,003.22
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 12,419,063.78 3,994,003.22
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-1,773,255.58 -5,034,677.07
税后净额
30
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七、综合收益总额 7,387,734.61 12,842,661.19
归属于母公司所有者的综合收益
8,306,672.48 16,428,908.34
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -918,937.87 -3,586,247.15
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0127 0.0442
（二）稀释每股收益 -0.0127 0.0442
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 20,846,427.23 25,883,200.40
减：营业成本 10,748,705.68 10,590,673.59
营业税金及附加 1,262,536.14 236,512.29
销售费用 1,503,954.16 1,255,536.59
管理费用 18,557,161.80 15,007,576.36
财务费用 7,857,004.19 4,269,675.64
资产减值损失 19,518.13 -9,425.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
13,000,000.00 6,412,500.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,102,452.87 945,151.65
加：营业外收入 1,547,057.70 3,710,297.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-4,555,395.17 4,655,448.65
列）
减：所得税费用 8,322.28 -215,646.90
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,563,717.45 4,871,095.55
五、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
31
兰州海默科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -4,563,717.45 4,871,095.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 350,568,941.04 167,323,854.69
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
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保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,829,207.23 1,676,375.19
收到其他与经营活动有关的现金 14,462,892.23 8,532,788.49
经营活动现金流入小计 373,861,040.50 177,533,018.37
购买商品、接受劳务支付的现金 184,645,216.47 40,192,629.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
65,120,707.26 41,388,504.78
金
支付的各项税费 23,639,219.54 14,854,892.02
支付其他与经营活动有关的现金 29,844,919.49 20,417,191.50
经营活动现金流出小计 303,250,062.76 116,853,218.02
经营活动产生的现金流量净额 70,610,977.74 60,679,800.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
3,139,001.55 58,755.46
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,139,001.55 58,755.46
购建固定资产、无形资产和其他
113,069,630.61 116,284,807.70
长期资产支付的现金
投资支付的现金 17,714,420.00 24,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
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的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 130,784,050.61 140,284,807.70
投资活动产生的现金流量净额 -127,645,049.06 -140,226,052.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 84,204,000.00 119,995,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 10,000,000.00
筹资活动现金流入小计 94,204,000.00 119,995,200.00
偿还债务支付的现金 53,047,964.44 31,203,171.51
分配股利、利润或偿付利息支付
11,946,336.26 15,612,304.11
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,918,026.00 5,113,600.00
筹资活动现金流出小计 66,912,326.70 51,929,075.62
筹资活动产生的现金流量净额 27,291,673.30 68,066,124.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
841,747.27 -869,667.92
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -28,900,650.75 -12,349,795.43
加：期初现金及现金等价物余额 212,368,908.70 219,799,097.93
六、期末现金及现金等价物余额 183,468,257.95 207,449,302.50
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 45,147,136.63 57,661,191.38
收到的税费返还 776,589.96 1,676,375.19
收到其他与经营活动有关的现金 18,462,435.38 26,770,499.66
经营活动现金流入小计 64,386,161.97 86,108,066.23
购买商品、接受劳务支付的现金 15,430,957.33 23,528,937.21
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支付给职工以及为职工支付的现
17,064,367.00 15,432,745.65
金
支付的各项税费 3,495,211.73 1,688,057.83
支付其他与经营活动有关的现金 31,736,421.72 20,744,991.52
经营活动现金流出小计 67,726,957.78 61,394,732.21
经营活动产生的现金流量净额 -3,340,795.81 24,713,334.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 13,000,000.00 6,412,500.00
处置固定资产、无形资产和其他
5,200.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,005,200.00 6,412,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
3,829,677.61 2,167,776.91
长期资产支付的现金
投资支付的现金 7,296,800.00 33,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,126,477.61 35,167,776.91
投资活动产生的现金流量净额 1,878,722.39 -28,755,276.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 33,000,000.00 20,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 33,000,000.00 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 27,611,960.00 30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9,943,291.03 11,505,104.11
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 37,555,251.03 41,505,104.11
筹资活动产生的现金流量净额 -4,555,251.03 -21,505,104.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -16,040.60 -5,334.48
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影响
五、现金及现金等价物净增加额 -6,033,365.05 -25,552,381.48
加：期初现金及现金等价物余额 84,009,945.86 117,960,401.18
六、期末现金及现金等价物余额 77,976,580.81 92,408,019.70
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
兰州海默科技股份有限公司董事会
法定代表人：窦剑文
2015 年 10 月 26 日
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