上海安硕信息技术股份有限公司投资者交流管理细则
（经 2015 年 10 月 19 日第二届董事会第十三次会议通过生效）
第一条 为进一步完善和规范投资者关系管理工作，防止出现非公平性信
息披露和选择性信息披露等违法违规情形，同时做好公司与投资者和潜在投资者
（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披
露业务备忘录第16号：投资者关系管理及其信息披露》等法律、法规、规范性文
件及公司章程、《上海安硕信息技术股份有限公司投资者关系管理办法》、《上
海安硕信息技术股份有限公司信息披露管理办法》的规定，结合公司实际情况，
制订本管理细则。
第二条 投资者交流的范畴
本管理细则所指的投资者交流包括但不限于股东大会交流，投资者来公司现
场调研、参观，路演、电话咨询、邮件咨询、互动易交流等。
公司的定期报告、临时公告的信息披露按照法律、法规、规范性文件及公司
的信息披露管理办法予以披露。交易或者投资虽然未达到董事会审议标准的，公
司总经理办公会议认为其可能对投资者决策产生较大影响的，可提交董事会审议
并披露；或者按照上市公司监管的相关法律法规规范性文件以及公司章程、规章
制度的基本原则，经总经理办公会议提议提交董事会审议的其他事项，经董事会
审议后披露。
第三条 合规原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交
易所对上市公司信息披露的规定，保证在与投资者交流互动过程中披露信息的内
容和时间不能超过和早于公司已在指定媒体上公开披露的信息（简称已公开披露
信息），防止造成非公平性信息披露。
第四条 投资者机会均等原则。公司在与投资者交流中应当严格遵循公平
信息披露的原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、或私下地向特定对
象披露、透露或者泄露未公开重大信息，避免进行选择性信息披露。在开展投资
者交流工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情
形，公司应当按有关规定及时予以披露。
第五条 客观审慎原则，在与投资者进行交流时应当遵循客观审慎原则，
以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映公司现有客观情
况。涉及公司战略规划、业务方向、经营计划等内容的，不得有可能误导投资者
的陈述或者暗示，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句。不得
披露可间接推测公司业绩、重大事项筹划等的信息。
第六条 定人定位原则：接受投资者调研、参观、一对一交流、路演或者
反向路演的投资者交流活动必须双人或以上。除非得到明确授权并经过培训，董
事会秘书以外的其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动
中代表公司发言；由董事会秘书、证券事务代表、证券事务专员负责记录和/或
录音。与投资者见面的交流只能安排在公司或者双方认可的地点，任何人不能私
下与投资者见面接触交流。
第七条 留痕原则：面对面的投资者交流应当留痕，除了做好代表公司交
流人员的发言记录外，可同时录音。记录内容在指定网站上披露，录音可在公司
官网上刊载。
第八条 投资者交流的组织
公司董事会办公室负责投资者交流的组织。其中投资者现场调研、证券研究
机构组织的调研交流、证券投资机构的反向路演按照如下程序进行：
1、事前组织：参与投资者调研应事先通知公司现场调研交流，向投资者关
系邮箱（ir@amarsoft.com）提交调研提纲、所在单位、姓名和联系方式，公司
确定交流日期后提前三个工作日通知拟参加调研机构。证券研究机构、证券投资
机构邀请公司参加交流的，应当向投资者关系邮箱发送出席投资者交流的通知，
列明主办方名称、拟参与交流的投资者名称/姓名、希望公司出席人员名单、交
流地点、交流的时间以及交流提纲。公司不接受任何投资者的私下的交流。
2、事中组织：参加公司组织的投资者现场就交流活动的，应当按照《创业
板信息披露业务备忘录第16号：投资者关系管理及其信息披露》于交流活动开始
前向公司出具所在单位证明或身份证（验原件，给公司留复印件）、签署过的承
诺书，如未提交上述材料的，公司可拒绝其参加现场交流活动。如果公司参加证
券研究机构、证券投资机构的交流的，后者应当验证参与人身份、收集整理参与
人承诺书的义务，并将收集的参与人身份证复印件、承诺书原件交付给公司，以
便随刊载《投资者关系活动记录表》上传备案。
公司参加交流的人员必须严格遵守本细则第三条、第四条、第五条、第六条、
第七条的规定。公司应当指派专人记录和/或录音，记录人员应当记录公司派出
交流人员的发言。
3、事后披露：投资者交流活动的投资者调研、路演结束后二个交易日内，
应当编制《投资者关系活动记录表》，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
提供的文档等附件（如有）按照要求在指定媒体予以刊载。交流活动的录音也可
在公司网站刊载，但在公司网站刊载时间不应早于按照要求予以在指定媒体刊载
时间。
第九条 投资者的咨询电话、咨询邮件及在互动易上的交流应该遵守法
律、法规、规范性文件、公司信息披露制度及本细则的规定。
第十条 投资者关系活动中泄露未公开重大信息的，应当立即通过指定信
息披露媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第 十 一 条 特定对象基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新
闻稿等文件在发布或者使用前知会公司的，公司应当认真核查特定对象知会的投
资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件，并于二个工作日内回复特定对象。
公司发现其中存在错误、误导性记载的，应当及时指出，或者及时公告进行说明。
公司对研究报告、新闻稿中引用已披露或者公开的信息进行核对，但不对其
他内容的合理性、准确性承担责任。
第 十 二 条 尊重投资者原则。不管是与投资者的见面交流还是电话、邮件、
网络交流都应该谦恭有礼，不因提问者态度而有失礼貌。
第 十 三 条 本管理细则与法律、法规、规范性文件、公司章程及股东大会通
过的规章制度不一致的，以前者为准。
第 十 四 条 本管理细则经董事会审议通过后生效。
第 十 五 条 本管理细则由公司负责解释。
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