证券代码：600139 股票简称：西部资源 公告编号：临 2015-080 号
四川西部资源控股股份有限公司
第八届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十三
次会议于 2015 年 10 月 16 日在公司会议室召开，公司董事会办公室于 2015 年
10 月 14 日采取电话方式向全体监事发出会议通知。会议由监事会主席骆骢先生
主持，应到监事 3 人，实到 3 人，会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规
和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：
一、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范
性文件的规定，公司监事会对公司经营情况和相关事项进行了逐项检查，认为公
司符合向特定对象非公开发行股票的条件。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》
公司本次非公开发行股票的具体方案如下：
（一）发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票的种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00
元。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）发行方式和发行时间
本次非公开发行股票采取向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后六个月内择机发行。
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表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（三）发行对象及认购方式
本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象不超过 10 名特定投资者，
包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、
财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者等机构投资者、自然人及其他
合法投资者。
本次非公开发行股票的发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（四）发行价格及定价原则
本次非公开发行的定价基准日为批准本次发行的公司股东大会决议公告
日。本次非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均
价的 90%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日
股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量，单位为元/股）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息等事项，本次发行底
价将作相应调整。
最终发行价格将提请股东大会授权董事会，在公司取得本次发行核准批文
后，根据发行对象申购报价情况，按照价格优先的原则与保荐机构（主承销商）
协商确定。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（五）发行数量
本次向特定对象非公开发行 A 股股票数量由募集资金总额除以发行价格确
定（最终以中国证监会核准的发行数量为准）。若公司股票在本次发行定价基准
日至本次发行日期间发生除权、除息事项，本次发行数量上限将作相应调整。在
该前述范围内，最终发行数量由股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）协
商确定。
本次非公开发行经股东大会决议公告后，公司将按定价原则，对本次非公开
发行股票具体数量进行确认。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
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（六）限售期
本次非公开发行完成后，特定投资者认购的股份自发行结束之日起 12 个月
内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（七）募集资金数额及用途
本次非公开发行股票募集资金总额（含发行费用）不超过 18.70 亿元（含本
数），扣除发行费用后全部用于以下项目：
单位：亿元
序号 项目名称 项目总投资额 拟投入募集资金
1 扩建年产 1,000 万只锂离子动力电池项目 1.25 1
2 新能源电动客车技改项目 6 3.96
3 向重庆市交通设备融资租赁有限公司增资 15 8.76
4 偿还银行贷款 4.98 4.98
合计 27.23 18.70
若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募
集资金不足部分由公司自筹解决；募集资金如有剩余，将用于补充流动资金。本
次发行募集资金将按上述项目顺序投入，公司董事会可根据实际情况，对上述项
目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。本次非公开发行募集资金到位之
前，公司可以根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位
之后予以置换。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（八）上市地点
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（九）滚存未分配利润的安排
本次非公开发行前的未分配利润由本次非公开发行完成后的新老股东按其
持股比例享有。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
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（十）本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行决议的有效期为公司股东大会审议通过本次非公开发行股
票方案之日起 12 个月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司
将按新的规定进行相应调整。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于公司 2015 年度非公开发行股票预案的议案》
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的议
案》
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于制定＜公司未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规
划＞的议案》
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
四川西部资源控股股份有限公司
监 事 会
2015 年 10 月 17 日
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