西南证券股份有限公司
关于普洛药业股份有限公司使用
部分闲置自有资金进行投资理财的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、或“保荐机构”）作为普洛
药业股份有限公司（以下简称“普洛药业”、“公司”）2014 年度非公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普洛药业使用部分闲
置自有资金进行投资理财事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、投资理财情况概述
为提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生
产经营的资金需求的前提下，普洛药业全资子公司浙江普洛康裕制药有限公司
（以下简称“康裕制药”）拟利用自有闲置资金用于理财产品的投资，详细情况
如下：
1、产品名称：中银保本理财-人民币按期开放
2、发行人：中国银行
3、币种：人民币
4、产品代码：CNYAQKF
5、产品类型：保证收益型
6、产品收益起算日：2015 年 9 月 15 日
7、产品到期日：2015 年 10 月 8 日
8、购买理财产品金额：5,000 万
9、资金来源：闲置自有资金
10、关联关系说明：普洛药业与提供理财产品的金融机构不存在关联关系
二、履行的审批程序
依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录
第 25 号-证券投资》的相关规定，以及普洛药业内部的《公司章程》、《企业组织
架构的基本规定》、《企业内部审计工作管理制度》等相关制度，普洛药业第六届
董事会第十次会议审议通过《关于授权董事长进行理财投资的议案》，即公司用
不超过 5000 万元本金的资金循环进行投资，5000 万元本金可以滚动使用。
三、本次理财投资对普洛药业的影响
普洛药业使用自有闲置资金委托理财是在确保公司日常经营和风险可控的
前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的
正常开展。通过进行适当的理财投资，普洛药业可以提高资金的利用率，获得一
定的效益，从而为公司股东谋取更多的投资回报。
四、投资风险及风险控制措施
尽管普洛药业的理财品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险。普洛药业将根据经济形势以
及金融市场的变化适时适量的介入，并已制订切实可行的风险控制措施如下：
（1）普洛药业董事会授权董事长审批额度内的委托理财的相关事宜。普洛
药业财务部具体负责委托理财的相关工作，配备专人跟踪当次委托理财，如评估
发现存在可能影响普洛药业资金安全的风险因素，会及时采取相应措施，控制投
资风险；
（2）普洛药业审计部应定期或不定期对委托理财事项进行检查、审计、核
实；
（3）普洛药业将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委托
理财及相应损益情况；
（4）普洛药业独立董事对委托理财情况进行检查。独立董事在普洛药业内
部审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。
五、独立董事关于理财事项的独立意见
普洛药业独立董事就本次普洛药业关于使用部分闲置自有资金进行投资理
财的事项进行认真审议，并发表独立意见如下：
“公司已建立相应的证券投资内控制度，内控程序健全，能够有效防范和控
制风险。在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司将部分自有资
金进行委托理财，用于购买银行短期保本型理财产品，有利于提高资金使用高效
率，能够获得一定的投资收益，不影响公司资金正常周转需要及主营业务的正常
开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股
东利益的情形。”
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为普洛药业本次使用自有闲置资金进行理财投资的事项
已经第六届董事会第十次会议审议通过，符合《公司章程》及相关法律、法规和
规范性文件的规定。普洛药业本次使用闲置自有资金投资于低风险理财产品，有
利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司及全体股东利益。
综上所述，本保荐机构对普洛药业使用部分闲置自有资金进行投资理财的事
项无异议。
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于普洛药业股份有限公司使用
部分闲置自有资金进行投资理财的核查意见》之签章页）
西南证券股份有限公司
2015年9月15日
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