证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2015-049
上海斯米克控股股份有限公司
关于关联自然人参与子公司增资暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）关联自然人陈克俭先生拟以
自有资金参与对公司子公司上海斯米克健康环境技术有限公司（以下简称“健康环境
公司”）的增资扩股，其出资资金 720 万元将分次到位，其中 360 万元拟于近期出资
到位，其余 360 万元于三年内出资到位，增资价格均按每 1 元注册资本 1 元的价格进
行，增资完成后陈克俭先生将持有健康环境公司 10%股份。
鉴于陈克俭先生为公司董事、副总裁，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的
相关规定，陈克俭先生系公司的关联自然人，故本次其参与子公司增资行为构成关联
交易。公司已于 2015 年 9 月 23 日召开的第五届董事会第十六次会议上审议通过了上
述关联交易事项，公司董事陈克俭先生对上述议案予以回避表决。公司独立董事对上
述关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
本次关联自然人参与子公司增资行为不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。
根据《公司章程》及《关联交易制度》的有关规定，上述关联交易在董事会审批
权限之内，无需提交公司股东大会审议。
上述健康环境公司增资事宜已于 2015 年 8 月 6 日经公司第五届董事会第十五次
会议审议通过，详见公司 2015 年 8 月 8 日披露于中国证券报、证券时报、证券日报、
上海证券报、巨潮资讯网上的《关于对子公司上海斯米克健康环境技术有限公司增资
扩股的公告》（公告编号：2015-036）。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
陈克俭先生系本公司董事、副总裁，为公司的关联自然人。
（二）关联人基本情况
陈克俭，男，中国国籍，1950 年 2 月生，大专学历，高级工程师，公司董事、
副总裁，历任上海拉丝模厂技术副厂长、上海斯米克金刚石磨具有限公司常务副总经
理、公司前身上海斯米克建筑陶瓷有限公司副董事长、总经理、广东东鹏陶瓷股份有
限公司总经理、总裁高级顾问。2011 年 8 月起任公司副总裁，2012 年 12 月起任公司
董事，2013 年 1 月起任公司副董事长。陈克俭先生与本公司之间不存在产权、业务、
资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
三、关联交易标的基本情况
公司名称：上海斯米克健康环境技术有限公司
营业执照注册号：310112001457229
公司住所：上海市闵行区三鲁公路 2121 号 28 幢三层 B 室
法定代表人：李慈雄
注册资本： 5,760 万元人民币
成立日期： 2014 年 12 月 25 日
经营范围：从事健康环境技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，
室内外装潢及设计，环境工程设计，实业投资，投资咨询（除经纪），机电设备、通
风设备的批发、安装及维修（除专控），水电安装工程（凭许可资质经营），装饰材料、
建筑材料的批发。建筑保温材料及其他隔热、隔音、防火建筑材料的研发，无机保温
板、无机隔热、隔音、防火板的生产，销售自产产品并提供产品技术服务，从事货物
及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
财务数据：健康环境公司为 2014 年 12 月新设公司，2014 年尚未正式运营，2014 年
的财务数据都为零。截止 2015 年 6 月 30 日，总资产为 209 万元，负债为 363.5 万元，
股东权益为-154 万元，资产负债率为 173.88%。2015 年 1-6 月营业收入 286 万元，
净利润-154 万元。（未经审计）
股权结构：健康环境公司目前仍为公司全资子公司，公司持股 100%，待健康环境公
司增资及管理团队股权激励实施完成后，公司持股比例占 80%，管理团队持股比例占
20%。
四、关联交易的定价原则
本次关联自然人参与健康环境公司的增资价格和公司及其他健康环境公司管理
团队参与增资的价格相同，均按每 1 元注册资本 1 元的价格进行。
五、本次关联自然人参与子公司增资不涉及人员安置、土地租赁等情况。
六、公司与关联自然人陈克俭先生在过去 12 个月中未进行过交易，本次关联交易金
额未超过公司最近一期经审计净资产绝对值的 5%。
七、关联交易目的及对公司的影响
本次参与健康环境公司增资的关联自然人陈克俭先生系健康环境公司管理团队
领军人，其参与健康环境公司增资将有利于充分调动健康环境公司管理团队的工作积
极性、责任感和稳定性，进一步完善中长期激励体系，实现员工和企业的共同成长；
同时，本次子公司增资符合公司发展战略，并遵照公平、公正的市场原则进行，不存
在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
八、独立董事事前认可意见和独立意见
公司独立董事在董事会对该关联交易议案审议前签署了事前认可意见，同意将该
议案提交董事会审议，并发表如下独立意见：
本次关联自然人陈克俭先生以自有资金参与对子公司上海斯米克健康环境技术
有限公司的增资扩股，将有利于调动子公司管理团队的工作积极性、责任感和稳定性，
进一步完善中长期激励体系，实现员工和企业的共同成长；将有效推动以负离子健康
板为核心产品的健康环境技术业务的建设和市场推广速度，成为公司盈利增长点。同
时，本次增资符合公司发展战略，并遵照公平、公正的市场原则进行，不存在损害公
司及股东特别是中小股东利益的情形。
鉴于陈克俭先生为公司董事、副总裁，系公司关联自然人，因此上述交易构成关
联交易。我们经过认真审查，一致认为：公司对该关联交易的审议、表决程序合法；
关联交易的定价原则遵循公平公允原则，关联董事回避表决，未损害公司股东特别是
中小股东的利益。我们同意上述关联交易事项。
九、保荐机构出具的核查意见
经核查，保荐人认为：
1、本次关联交易已经公司董事会审议批准，关联董事回避表决，独立董事发表
了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
规定的要求；
2、关联交易的定价原则遵循公平公允原则，没有损害公司及公司非关联股东，
特别是中小股东的利益。
保荐人对公司本次关联交易无异议。
十、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事关于关联交易的事前认可意见和独立意见；
3、保荐机构国信证券股份有限公司出具的核查意见。
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二○一五年九月二十四日
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