中信建投证券股份有限公司
关于中农发种业集团股份有限公司限售股份上市流通的
核查意见
中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投”或“保荐机构”)作为中农
发种业集团股份有限公司(简称“农发种业”或“公司”)2012 年非公开发行
股票的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关
规定,对农发种业 2012 年非公开发行限售股份上市流通事项进行了核查,发表
如下核查意见:
一、非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中垦农业资源开发股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可[2012]1195 号)核准,公司向实际控制人中国农
业发展集团有限公司(以下简称“中农发集团”)非公开发行股票 63,087,248 股,
并于 2012 年 9 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登
记托管手续。非公开发行股票后,公司股本由 304,200,000 股增至 367,287,248
股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定,中农发集团承诺其
认购的股份自本次发行结束日起三十六个月内不得转让。经本保荐机构核查,截
至本核查报告出具之日,上述股份锁定承诺得到严格履行。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2015 年 9 月 28 日。
2、本次解除限售股份的股东为中农发集团。
3、本次解除限售股份共计 63,087,248 股。
本次流通前持
本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东名称 有的限售股数
数量(股) 量(股)
量(股)
1 中农发集团 63,087,248 63,087,248 0
四、中介机构核查意见
保荐机构根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律
法规和规范性文件的要求,对公司本次限售股份上市流通情况进行了认真核查。
经核查,保荐机构认为:
1、公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规
的要求;
2、公司本次解禁限售股份持有人严格履行了其在非公开发行股票时所作出
的限售承诺;
3、截至本核查意见出具日,公司关于本次限售股份流通上市的信息披露真
实、准确、完整。
综上,中信建投同意中农发集团本次解除限售股份上市流通。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于中农发种业集团股份有
限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
王广学
冷鲲
中信建投证券股份有限公司
2015 年 9 月 18 日
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