广发证券股份有限公司
关于天津凯发电气股份有限公司
2015 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯发电气
保荐代表人姓名：陈立国 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：蒋继鹏 联系电话：010-56571666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和 无 无
执行
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人 无 无
变动
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项 无 无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中 无 无
介机构配合保荐工作的情
况
11、其他（包括经营环境、 无 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、本次发行前股东所持股份的限 是 无
售安排、自愿锁定股份、延长锁定
期限以及相关股东持股及减持意
向等承诺
2、发行人关于稳定股价的预案及 是 无
实际控制人、负有增持义务的董
事、高级管理人员关于执行稳定股
价措施的承诺
3、回购股份、依法承担赔偿或者 是 无
补偿责任的承诺
4、填补被摊薄即期回报的措施及 是 无
承诺
5、利润分配政策的承诺 是 无
6、实际控制人关于避免同业竞争 是 无
的承诺
7、5%以上股东《关于北京瑞凯软 是 无
件科技开发有限公司补缴企业所
得税税款的承诺函》
8、实际控制人《关于员工社会保 是 无
险及住房公积金事宜的承诺函》
9、发行人、实际控制人、主要股 是 无
东及公司董事、监事、高级管理人
员违反承诺的相关措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 广发证券原指派的保荐代表人赵怡女
士从广发证券离职，无法再负责公司持
续督导工作。为保证持续督导工作有序
进行，广发证券指派保荐代表人陈立国
先生接替赵怡女士担任公司首次公开
发行股票持续督导保荐代表人，继续履
行持续督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
[本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于天津凯发电气股份有限公司
2015 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页]
保荐代表人签名：______________ _______________
陈立国 蒋继鹏
广发证券股份有限公司
2015 年 9 月 15 日
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