长江证券承销保荐有限公司
关于鼎捷软件股份有限公司
2015 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：鼎捷软件
保荐代表人姓名：何君光 联系电话：010-66220588
保荐代表人姓名：王海涛 联系电话：010-66220588
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
主要问题：因新办公场所的落实问题，
研发中心扩建项目尚未开始实施。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 整改情况：鼎捷软件将进一步加强项目
管理以及新办公场所的购置，加快募投
项目实施，争取早日实现募投效益。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
根据中国证监会上海监管局出具的沪证
监公司字【2015】8 号监管关注函的要
求，长江保荐对鼎捷软件规范运作方面
存在的问题进行了核查，发现鼎捷软件
第二届董事会第四次会议审议通过了
（2）报告事项的主要内容
《关于子公司鼎新电脑承租台湾台中软
件园区土地建设自用办公楼的议案》，授
权董事长在人民币 2.6 亿元范围内具体
审批工程后续相关投入，但该议案未提
交股东大会审议。
鼎捷软件 2014 年年度股东大会审议通
过了《关于子公司鼎新电脑承租台湾台
中软件园区土地建设自用办公楼的议
案》，并进一步加强规范运作方面的学习
管理，组织董事会秘书、证券事务代表
（3）报告事项的进展或者整改情况
等相关人员认真学习《创业板股票上市
规则》、 创业板上市公司规范运作指引》
和《公司章程》等法规和制度，在日常
工作中提高对规范运作和信息披露的重
视程度，确保有关制度得到有效的执行。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 4 月 22 日
（3）培训的主要内容 上市公司股东大会规则
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
1．公司上市前 21 家股东股票锁定期承诺 是 不适用
2．具有一致行动关系的 37 名间接自然人股东股票锁定
是 不适用
期承诺
3．间接持有股份的公司董事、监事或高级管理人员及
是 不适用
其亲属的股票锁定期承诺
4.公司关于稳定股价的回购承诺 是 不适用
5.公司上市前 16 家股东关于稳定股价的增持承诺 是 不适用
6.公司董事、高级管理人员关于稳定股价促使公司及股
是 不适用
东履行回购、增持义务的承诺
7.公司上市前主要股东及持股 5%以上的股东关于锁定
是 不适用
期满后持股意向的承诺
8.公司上市前全体股东关于补缴社会保险金、住房公积
是 不适用
金的承诺
9.公司上市前 16 家股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.公司上市前 18 家股东关于减少并规范关联交易的
是 不适用
承诺
11.公司上市前全体股东关于补缴企业所得税的承诺 是 不适用
12.公司主要股东关于招股说明书若存在虚假记载、误
是 不适用
导性陈述或者重大遗漏的赔偿承诺
13.公司股东 DIGITAL CHINA SOFTWARE（BVI）LIMITED 是 不适用
和 TALENT GAIN DEVELOPMENTS LIMITED 及其实际控制
人神州数码控股有限公司不谋求控制权的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于鼎捷软件股份有限公司 2015
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
何君光 王海涛
长江证券承销保荐有限公司
2015 年 9 月 14 日
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