恒一律师 法律意见书
山 西 恒 一 律 师 事 务 所
Shanxi Hengyi Law Office
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关 于
南风化工集团股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致：南风化工集团股份有限公司
山西恒一律师事务所(以下简称本所)接受贵公司的委托，指派郝恩磊、李林
律师出席贵公司 2015 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并依据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称《股东大会规则》）以及《南风化工集团股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的有关规定, 就本次股东大会的有关事项出具法律意见。
本所及经办律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会的必备法律
文件予以公告，并依法承担责任。
本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对贵公司提供的文件进行了核查，对本次股东大会进行了现场见证，出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、2015 年 8 月 28 日，贵公司董事会在《证券时报》上刊登了《南风化工
集团股份有限公司关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》（以下
简称《通知》）。《通知》中列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、
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召集人、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法等内
容。
2、贵公司本次股东大会如期于 2015 年 9 月 14 日下午 2：30 点在公司总部
会议室召开，会议由公司董事长胡文强先生主持。
3、经核查，本次股东大会议案属于股东大会审议范围，会议召开时间、地
点、方式及审议事项等内容与《通知》中列明的一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合我国《公司法》、《股东
大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 5 人，代表有表决
权的股份总数为 170018195 股，占公司股份总数的 30.98%；通过网络投
票的股东 54 人，代表有表决权的股份总数为 2677606 股，占公司股份总
数的 0.4879%。参会股东均为 2015 年 9 月 8 日下午交易结束后，在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东。出席会议股东
的资格均经公司确认；股东代表出席会议的，均持有股东的授权委托书。
2、公司的董事、监事和部分高级管理人员出席了本次股东大会。
3、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格符合《公司法》、《股东
大会规则》及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对《通知》中所列
的六项议案进行了表决。其中，第一项和第二项议案为关联交易议案，
关联股东回避表决；所有议案均为特别决议，需经出席本次股东大会有
效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、本次股东大会投票表决结束后，公司统计投票的表决结果如下：
2.1 《关于与山西省焦炭集团有限责任公司签订<互保协议>的议案》
表决结果为：同意 29048927 股，占出席股东大会有效表决权股份数
91.56%；反对 2617706 股，占出席股东大会有效表决权股份数 8.25%；
弃权 58400 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.19%。
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2.2 《关于为参股公司淮安南风盐化工有限公司提供担保的议案》
表决结果为：同意 29047427 股，占出席股东大会有效表决权股份数
91.56%；反对 2677606 股，占出席股东大会有效表决权股份数 8.44%；
弃权 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.00%。
2.3 《关于为控股子公司西安南风日化有限责任公司提供担保的议案》
表决结果为：同意 170019695 股，占出席股东大会有效表决权股份数
98.45%；反对 2617706 股，占出席股东大会有效表决权股份数 1.52%；
弃权 58400 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%。
2.4 《关于为控股子公司本溪经济技术开发区南风日化有限公司提供担保的
议案》
表决结果为：同意 170019695 股，占出席股东大会有效表决权股份数
98.45%；反对 2617706 股，占出席股东大会有效表决权股份数 1.52%；
弃权 58400 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%。
2.5 《关于为控股子公司南风集团淮安元明粉有限公司提供担保的议案》
表决结果为：同意 170019695 股，占出席股东大会有效表决权股份数
98.45%；反对 2617706 股，占出席股东大会有效表决权股份数 1.52%；
弃权 58400 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%。
2.6 《关于为控股子公司贵州南风日化有限公司提供担保的议案》
表决结果为：同意 170019695 股，占出席股东大会有效表决权股份数
98.45%；反对 2617706 股，占出席股东大会有效表决权股份数 1.52%；
弃权 58400 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.03%。
3、经审查，本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式和程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格和会议的表决程序等符合《公司法》、《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（此页无正文，为山西恒一律师事务所《关于南风化工集团股份有限公司
2015 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
山西恒一律师事务所 负责人：
原 建 民
经办律师：
郝 恩 磊 李 林
2015 年 9 月 14 日
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