国金证券股份有限公司
关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司
2015 年度上半年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯利泰
保荐代表人姓名：刘昊拓 联系电话：021-68826821
保荐代表人姓名：姜文国 联系电话：021-68826002
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 对于重要三会决议及其他重要信息披
露事项，保荐代表人均进行了事前审
阅，并按照深圳证券交易所的相关要
求，对部分信息披露事项发表了核查
意见；
对于普通的非重要信息披露事项，保
荐代表人进行了事后审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 本保荐机构已督导公司建立健全了相
括但不限于防止关联方占用公司资源的 关规章制度
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 凯利泰有效执行了上述规章制度，不
存在违法违规情形
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 凯利泰募集资金项目进展与信息披露
披露文件一致 文件一致，不存在虚假披露的情况
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 8次
（2）报告事项的主要内容 1、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司对外投资
设立并购基金暨关联交易事项的意
见；
2、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司与方润医
疗器械科技（上海）有限公司之关联
交易相关事项的意见；
3、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司 2014 年
度内部控制自我评价报告的核查意
见；
4、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司 2014 年
募集资金存放与使用情况的核查意
见；
5、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司 2014 年
度持续督导期间跟踪报告；
6、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司限售股份
上市流通的核查意见；
7、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司使用超募
资金投资永铭诚道（北京）医学科技
股份有限公司暨关联交易的保荐机构
核查意见；
8、国金证券股份有限公司关于上海凯
利泰医疗科技股份有限公司使用超募
资金投资嘉兴博集医疗科技有限公司
的保荐机构核查意见。
（3）报告事项的进展或者整改情况 报告事项的进展顺利
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已按照相关规定建立了保荐业务工作
底稿，记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司 内 部制度 的 建立
无 不适用
和执行
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控股 股 东及实 际 控制
无 不适用
人变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其他 业 务类别 重 要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中 介 机 构配 合 保 荐工 作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．股东所持股份的限售
是 不适用
安排和自愿锁定股份的
承诺
2．避免同业竞争承诺 是 不适用
3．避免和规范关联交易
是 不适用
的承诺
4．股东关于利润分配的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海凯利泰医疗科技股份有限公
司 2015 年度上半年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘昊拓 姜文国
国金证券股份有限公司
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