青海竞帆律师事务所 股东大会法律意见书
青海竞帆律师事务所
关于青海盐湖工业股份有限公司 2015 年
第四次临时股东大会的法律意见书
竞律非诉字（2015）第 168 号
致：青海盐湖工业股份有限公司
青海竞帆律师事务所(以下简称“本所”)接受青海盐湖工业股份有限公司
(以下简称“公司”)的委托，指派王正文、许宁律师(以下简称“本所律师”)
出席公司召开的 2015 年第四次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)。本
所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东
大会规则》）等法律、法规和规范性文件以及《青海盐湖工业股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的有关
规定和要求，对公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查
和验证。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，本着勤勉尽责的精神，
就本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格、股东大会的表
决程序等事项发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据公司董事会于 2015 年 8 月 26 日刊载在《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《青海盐湖工业股份有限公司六届第十一次董事会
会议决议公告》，公司决定于 2015 年 9 月 10 日下午 14:30 在青海省格尔木市
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黄河路 28 号公司办公楼 16 楼会议室召开本次股东大会现场会议；网络投票时
间为 2015 年 9 月 9 日至 2015 年 9 月 10 日。公司董事会已就本次股东大会的
召开提前以公告形式通知了股东。《股东大会通知》列明了有关本次股东大会会
议召开的时间、地点、召集人、出席对象、会议议案、股权登记日、会议登记
办法等主要事项，载明了会议召开方式为现场投票与网络投票相结合的方式，
明确载明了网络投票的表决时间及表决程序。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格合法有效，召集程序符合
《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会现场
会议于 2015 年 9 月 10 日下午 14:30 在青海省格尔木市黄河路 28 号公司办公楼
16 楼会议室如期召开。本次股东大会由公司董事长王兴富先生主持。会议召开
的实际时间、地点与《股东大会通知》中所告知的时间、地点一致，召开程序
符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
本次股东大会网络投票于 2015 年 9 月 9 日至 2015 年 9 月 10 日进行。其
中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015 年 9 月 10
日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为：2015 年 9 月 9 日 15:00 至 2015 年 9 月 10 日 15:00 期
间的任意时间。本次股东大会已按照《股东大会通知》，通过深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统向公司股东提供了网络形式的投票平台。
本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代表
根据截至 2015 年 9 月 7 日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东名册、出席会议股东或其委托代理
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人的身份证明文件、股东持股凭证、授权委托书、深圳证券信息有限公司在本
次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果等证明文件，出席本次
股东大会会议的股东或委托代理人共 6 人（包括现场出席 5 人，网络投票 1 人），
持有和代表股份数量 1，049，360，143 股，占公司总股本 1，590，509，203
股的 65.9764%。
（二）出席本次股东大会会议的其他人员
出席本次股东大会会议的还有公司的部分董事、监事、董事会秘书及其他
高级管理人员，上述人员均具备出席本次股东大会会议的资格。
经本所律师核查，出席本次股东大会会议的人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序
（一）出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就提交本次股东大
会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。公司按照法律、法规和规范性
文件的规定对投票进行了计票和监票，并当场公布表决结果。
（二）网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投
票的投票总数和统计数，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（三）具体表决结果如下:
1、股东大会以普通决议方式表决了《关于向子公司提供财务资助的议案》。
股东大会以普通决议方式表决通过了议案 1.1《关于向青海盐湖海纳化工有
限公司提供财务资助的议案》。具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权
股份总数为 1，049，360，143 股，同意 1，049，360，143 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 100％；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 0%，弃权 0 股, 占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中，除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况
为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为 50，559，582 股，同意 50，
559，582 股，占该等股东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有
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效表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。以普通
决议方式表决通过了议案 1.2《关于向青海盐湖镁业有限公司提供财务资助的议
案》。具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股份总数为 1，049，360，
143 股，同意 1，049，360，143 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 100％；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%，弃权 0
股, 占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。其中，除单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：公司出席本次股东大
会有效表决权股份总数为 50，559，582 股，同意 50，559，582 股，占该等股
东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%；
弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
2、股东大会以普通决议方式表决了《关于向子公司提供贷款担保的议案》。
股东大会以普通决议方式表决通过了议案 2.1《关于向青海盐湖特立美有限
公司提供贷款担保的议案》。具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股
份总数为 1，049，360，143 股，同意 668，307，820 股，占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的 63.6872％；反对 381，052，323 股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 36.3128%，弃权 0 股, 占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 0%。其中，除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其
他股东的表决情况为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为 50，559，
582 股，同意 50，559，582 股，占该等股东有效表决权股份数的 100%；反对 0
股，占该等股东有效表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股
份数的 0%。以普通决议方式表决通过了议案 2.2《关于向青海盐湖海纳化工有
限公司提供贷款担保的议案》。具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权
股份总数为 1，049，360，143 股，同意 1，049，360，143 股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的 100％；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 0%，弃权 0 股, 占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中，除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况
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为：公司出席本次股东大会有效表决权股份总数为 50，559，582 股，同意 50，
559，582 股，占该等股东有效表决权股份数的 100%；反对 0 股，占该等股东有
效表决权股份数的 0%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
3、股东大会以普通决议方式表决通过了《关于公司增补非职工监事的议
案》。具体表决情况为：出席本次股东大会有效表决权股份总数为 1，049，360，
143 股，同意 1，049，355，443 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9996％；反对 4700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0004%，弃权 0 股, 占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。其中，除
单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：公司
出席本次股东大会有效表决权股份总数为 50，559，582 股，同意 50，554，882
股，占该等股东有效表决权股份数的 99.9907%；反对 4700 股，占该等股东有效
表决权股份数的 0.0093%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规和《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规及《股东大会规则》、《公司章程》的规定，召集人资格和出席会议人员的
资格以及表决程序、表决结果均合法有效。
本法律意见书一式四份，于见证律师签字并由本所盖章后生效。
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（此页无正文，为《青海竞帆律师事务所关于青海盐湖工业股份有限公司
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青海竞帆律师事务所 签字律师： 王正文
负责人：王四林 许 宁
二〇一五年九月十日
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