浙江大东南股份有限公司
独立董事关于公司第六届董事会第三次会议相关事项的
独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》、《浙江大东南股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等相关规定，我们作为浙江大东南股份有限公司（以下
简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场和审慎、负责的态度，对公司
相关材料进行认真审核，并听取公司管理层的说明后，对公司第六届董事会第三
次会议审议通过的相关议案发表独立意见如下：
一、关于公司本次非公开发行股票的独立意见
1、公司本次非公开发行股票相关议案经公司第六届董事会第三次会议审议
通过。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司
章程》的规定。
2、本次非公开发行股票的方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股
票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，募集资金用于“年产 7.5
亿 Ah 锂离子储能动力电池建设项目”，将进一步增强公司资金实力，为公司新
能源、新材料产业建设提供有力的资金支持；通过本次非公开发行，公司资产负
债率降低，资本结构将得到优化，财务结构得到改善，抗风险能力增强，为公司
的长期稳定发展奠定基础。
综上，我们同意公司按照非公开发行股票方案的内容推进相关工作，同意将
非公开发行股票相关议案提交公司 2015 年第四次临时股东大会审议，并经过中
国证监会核准后实施。
二、关于对公司前次募集资金使用情况报告的独立意见
同意《浙江大东南股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，我们认为：
公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金管理
不存在违规情形。
三、关于公司未来三年（2015年-2017年）股东回报规划的独立意见
公司董事会审议的《浙江大东南股份有限公司未来三年（2015 年-2017 年）
股东回报规划》，进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制，确保公司股
东特别是中小股东的利益得到保护。同时，进一步细化了有关利润分配决策程序
和分配政策条款，增强现金分红的透明度和可操作性，便于投资者对公司经营和
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利润分配进行监督，有利于维护公司股东尤其是中小股东依法享有的股东权利，
符合中国证券监督管理委员会对于上市公司分红相关政策的要求。
四、关于提名陶宝山先生为公司独立董事候选人的独立意见
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，由于朱锡坤独立董事任期届满，
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，公司
按相关程序及时完成新任独立董事补选工作。经广泛征询意见，公司董事会提名
委员会提名陶宝山先任公司第六届董事会独立董事候选人，陶宝山先生符合《公
司法》等相关法律规定及《公司章程》中关于董事任职资格的要求，具备履行董
事会职责所必须的工作经验，未发现有曾受到中国证监会和深圳证券交易所任何
处罚和惩戒的情形；独立董事候选人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，
具备履行独立董事职责所必需的工作经验。公司董事会提名委员会提名陶宝山先
生为公司独立董事候选人，任职期限至本届董事会期满为止。本次提名事项没有
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。
我们同意本次独立董事候选人的提名，并将《关于提名陶宝山先生为公司独
立董事候选人的议案》提交股东大会审议。
五、关于为浙江丰球泵业股份有限公司增加担保额度的独立意见
1、公司的本次担保事项符合法律法规和公司《章程》的规定，履行了必要
的审议程序。
2、公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度。并已经充分揭示了对外
担保存在的风险。
3、被担保方提供了反担保，反担保措施降低担保风险，确保公司利益。
本次被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合证监发
（2003）56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保行
为的通知》、证监发（2005）120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》及《公司章程》等公司对外担保的相关规定。被担保方母公司提供了反
担保，反担保措施降低担保风险，确保公司利益。公司能够严格控制对外担保风
险，并按相关法律法规要求对本次对外担保事项履行了必要的审议程序。因此，
我们认为本次互保不会损害公司及股东的利益，同意公司增加对丰球集团控股子
公司丰球股份的担保金额，增加额度为 2000 万元。本次担保完成后，公司累计
丰球集团控股子公司丰球股份提供的担保额度为不超过人民币 7000 万元，丰球
股份母公司丰球集团为本公司提供的担保额度为不超过人民币 7000 万元。
独立董事：朱锡坤 汪军民 童宏怀
2015 年 9 月 1 日
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