上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于宁波博威合金材料股份有限公司
2015 年第二次临时股东大会的
法律意见书
上海市锦天城律师事务所
地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼
电话：021-61059000 传真：021-61059100
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于宁波博威合金材料股份有限公司
2015 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：宁波博威合金材料股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波博威合金材料股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2015 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等
法律、法规和其他规范性文件以及《宁波博威合金材料股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司已于 2015 年 8
月 18 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）等媒体发布《宁波博威合金材料股份有限公司关于
召开 2015 年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、
会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大
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会的召开日期已达 15 日。
2、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
召开，其中：
（1）公司按照会议通知通过上海证券交易所交易系统投票平台及上海证券
交易所互联网投票平台为股东提供本次股东大会的网络投票平台，股东可以参加
网络投票。本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的
具体时间为 2015 年 9 月 8 日上午 9:15 至 09:25、09:30 至 11:30，下午 13:00
至 15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票的具体时间为：
2015 年 9 月 8 日 09:15 至 15:00。
（2）本次股东大会现场会议于 2015 年 9 月 8 日 14:00 在浙江省宁波市鄞
州区瞻岐镇滨海工业园区宏港路 288 号公司行政楼二楼会议室如期召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会现场会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股
东及股东代理人为 5 名，代表有表决权的股份 159,306,078 股，占公司股份总数
的 74.10%。
其中，中小投资者（指除以下股东之外的股东①上市公司的董事、监事、高
级管理人员；②单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东）3 人，代表有表
决权的股份 12,948,600 股，占公司股份总数的 6.02%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席现场会议的其他人员
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经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的网络投票
1、公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过上海证
券交易所交易系统投票平台及上海证券交易所互联网投票平台参加网络投票。
2、本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系
统行使表决权。公司股东可以且只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方
式，如果同一表决权出现重复表决，以第一次投票结果为准。
3 、 参 加 网 络 投 票 的 股 东 共 计 2 人 ， 代 表 有 表 决 权 的 股 份 9,000
股，占公司股份总数的 0.004％。其中，中小投资者 2 人，代表有表决权的股份
9,000 股，占公司股份总数的 0.004%。基于网络投票股东资格系在其进行网络投
票时，由上海证券交易所交易系统投票平台、上海证券交易所互联网投票平台进
行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。
4、网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了本次股东大会网络投票
表决结果。
在参与网络投票的股东代表资格均符合法律、法规、规范性文件和《公司
章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
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按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会网络投票结束后，公司
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会表决结果如下：
1.00 审议《宁波博威合金材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》：
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.01 激励对象的确定依据和范围
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.02 标的股票的来源和数量
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.03 权益的分配情况
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
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0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.04 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.05 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.06 限制性股票的授予与解锁条件
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
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1.07 限制性股票激励计划的调整方法和程序
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.08 限制性股票会计处理
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.09 公司授予权益、激励对象解锁的程序
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.10 预留权益的处理
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
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效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.11 公司/激励对象各自的权利义务
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.12 公司/激励对象发生异动的处理
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
1.13 限制性股票回购注销原则
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
2、审议《宁波博威合金材料股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管
理办法（草案）》：
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
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0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关
事宜的议案》：
表决结果：同意 151,315,078 股，占有效表决股份总数的 100%；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决结果：同意 4,957,600 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有
效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
前述议案 1、议案 2、议案 3 关联股东宁波见睿投资咨询有限公司所持公司
8,000,000 股股份依法回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2015 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波博威合金材料股份有限
公司 2015 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李 波
负责人： 经办律师：
吴明德 张灵芝
2015 年 9 月 8 日
上海 杭州 北京 深圳 苏州 南京 重庆 成都 太原 香港 青岛 厦门 前海
地 址: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼，邮编:200120
电 话: （86）21-61059000；传真：（86）21-61059100
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