股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2015-058
公司债代码：122223 公司债简称：12 电气 01
公司债代码：122224 公司债简称：12电气 02
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议
的，公司应当在公告中作特别提示。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 1 月 20 日签发
的证监许可[2015]84 号文关于核准上海电气集团股份有限公
司公开发行 A 股可转换公司债券的批复》，上海电气集团股
份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额人
民币 6,000,000 千元的可转换公司债券，期限 6 年。扣除承
销及保荐费用共计人民币 30,000 千元后，净募集资金共计
人民币 5,970,000 千元，上述资金于 2015 年 2 月 6 日到
位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验
证并出具普华永道中天验字(2015)第 126 号验资报告。
于 2015 年 2 月 9 日，本公司第四届董事会第十六次会
议审议通过《关于上海电气集团股份有限公司用募集资金置
换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，本次用募集资
金置换预先投入募集资金投资项目“向上海电气租赁有限公
司增资”的自筹资金的金额为人民币 5 亿元。
于 2015 年 3 月 17 日，本公司第四届董事会第十七次会
议审议通过《关于公司将部分闲置的可转债募集资金暂时用
于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的
前提下，同意将不超过人民币 29 亿元的闲置募集资金暂时
用于补充流动资金。具体募投项目由公司具体执行。
截至 2015 年 6 月 30 日止，本公司向下属子公司上海电
气租赁有限公司以增资形式拨付本次募集资金金额为人民
币 25 亿元(其中包括以自筹资金预先投入募集资金项目的向
上海电气租赁有限公司增资的人民币 5 亿元)，本公司直接
投入伊拉克华事德二期电站 EPC 项目人民币 0.73 亿元，印
度莎圣电站 BTG 项目人民币 0.33 亿元，越南永新二期燃煤
电厂 EPC 项目人民币 0.80 亿元，可转债发行费用人民币
0.35 亿元，目前已实际投入募集资金人民币 27.21 亿元。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司
制订了《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存
放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作了
具体明确的规定。
本次公开发行 A 股可转换公司债券募集资金到位后，
本公司根据《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
于 2015 年 3 月 4 日与开户银行及保荐机构瑞信方正证券有
限 责 任 公 司 就 本 公 司 专 户 ( 账 号 1001262129040521384 ，
1001262129040521260)签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2015 年 6 月 30 日，募集资金专户存储余额情况如
下：
单位：人民币亿元
开户公司 开户行 账号 金额
本公司 中国工商银行外滩支行 1001262129040521384 0.06
本公司 中国工商银行外滩支行 1001262129040521260 3.75
注：截至2015年6月30日止，募集资金专户余额为人民币3.81亿元，其中募集资金净额
为3.79亿元，利息收入为0.02亿元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至报告期末，本公司公开发行 A 股可转换公司债券
募集资金项目投入情况，进展如下：
1、本公司以募集资金人民币 25 亿元向上海电气租赁有
限公司实施增资。截至 2015 年 6 月 30 日累计投入金额为人
民币 25 亿元（包括已置换的以自筹资金预先投入增资的人
民币 5 亿元）。
2、本公司以募集资金人民币 14 亿元用于伊拉克华事德
二期电站 EPC 项目。截至 2015 年 6 月 30 日，累计募集资
金投入金额为人民币 0.73 亿元。
3、本公司以募集资金人民币 10 亿元用于印度莎圣电站
BTG 项目。截至 2015 年 6 月 30 日，累计募集资金投入金
额为人民币 0.33 亿元。
4、本公司以募集资金人民币 11 亿元用于越南永新二期
燃煤电厂 EPC 项目。截至 2015 年 6 月 30 日，累计募集资
金投入金额为人民币 0.80 亿元。
5、此外，截至 2015 年 6 月，公司将部分闲置的募集资
金暂时补充流动资金人民币 29 亿元。
有关本年度募集资金实际使用情况详细的说明见附表1
四、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用及信息披露已按《上
海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 （ 2013 年 修
订）》和《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制
度》的相关规定执行。
本公司董事会认为，本公司已披露的相关信息及时、
真实、准确、完整地反映了本公司募集资金的存放和实际
使用情况，不存在募集资金使用及披露违规的情况。
上海电气集团股份有限公司董事会
2015 年 8 月 28 日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币亿元
募集资金总额 60 本年度投入募集资金总额 27.21
变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金项目总额(注1) 26.86
变更用途的募集资金总额比例 0 已使用的可转债发行费用 0.35
已变更
项目， 截至期末投入进 项目可行性是
募集资金承 调整后投资 截至期末累计投入 本年度实 是否达到预
承诺投资项目 含部分 本年度投入金额 度(%)(4)＝ 否发生重大变
诺投资总额 总额 金额(2) 现的效益 计效益
变更 (2)/(1) 化
(如有)
向上海电气租赁有限公司增资 否 25.00 25.00 25.00 25.00 100% 不适用 不适用 否
伊拉克华事德二期电站EPC项目 否 14.00 14.00 0.73 0.73 5% 不适用 不适用 否
印度莎圣电站BTG项目 否 10.00 10.00 0.33 0.33 3% 不适用 不适用 否
越南永新二期燃煤电厂EPC项目 否 11.00 11.00 0.80 0.80 7% 不适用 不适用 否
合计 — 60.00 60.00 26.86 26.86 45% — — —
附表-1
附表1(续)：
募集资金使用情况对照表
单位：亿元
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
于2015年2月9日，本公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于上海电气集团股份有限公司用募集资金置换预先
投入募集资金项目自筹资金的议案》，本次用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金为5亿元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行A股可转换公司债券募集资金项目截至2015年2月2日止
的先期投入情况进行了审核，并出具了普华永道中天特审字(2015)第151号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目
情况报告及鉴证报告》。保荐机构瑞证方正也已对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金出具意
见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2015年6月30日，用闲置募集资金暂时补充流动资金29亿元。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注1：“已累计投入募集资金项目总额”包括募集资金到账后累计投入募集资金项目金额及实际已置换先期投入项目金额5亿。
附表-1
首页
微信公众号
证券之星APP
