证券代码：600206 证券简称：有研新材 编号：2015-051
有研新材料股份有限公司
关于 2015 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2013 年 4 月非公开发行募集资金
2013 年 4 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279 号）核准，有研新材料
股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称“有研新材”、
“本公司”或“公司”）向北京有色金属研究总院以非公开方式发行人民币普通
股（A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 9.73 元/股，
发 行 募 集 资 金 总 额 人 民 币 587,199,992.82 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 合 计
15,150,000 元后，实际募集资金净额人民币 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4
月 11 日存入于公司开立的募集资金专用账户。上述资金到位情况业经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2013]第 710455
号）。
本次募集资金计划全部用于“8 英寸硅单晶抛光片”项目。2014 年 9 月，经
公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同
意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。2014 年 12 月，公司
已将该募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。
经公司董事会批准，公司使用闲置募集资金 20,600.00 万元暂时补充流动资
金，并将募集资金专户中的 28,000.00 万元转入一般账户，以定期存单方式存放。
截至本报告期末，上述用于补充流动资金的募集资金已全部归还至募集资金专
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户。
截至 2015 年 6 月 30 日，本次募集资金余额为 57,205.00 万元。
（二）2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金
2014 年 1 月，经中国证监会《关于核准有研新材料股份有限公司向北京有
色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1
号）核准，公司以竞价方式非公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,992,074
股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 11.61 元/股,。本次非公开发行募集资
金总额为 359,817,979.14 元，扣除发行费 21,900,000 元后，实际募集资金净额
人民币 337,917,979.14 元，上述募集资金已存入于公司开立的募集资金专用账
户。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
验资报告（信会师报字[2014]第 710010 号）。
根据重大资产重组募集配套资金的使用计划，2014 年 3 月，经公司第五届
董事会第五十五次会议和 2014 年第一次临时股东大会审议，公司以募集资金
23,776.42 万元向子公司有研亿金新材料有限公司和有研光电新材料有限责任
公司增资。
截至 2015 年 6 月 30 日，本次募集资金余额为 10,015.38 万元
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和
要求，结合公司的实际情况，制定了《有研新材料股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使
用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理
制度》的规定存放、使用、管理资金。
（二）募集资金专户存储情况
本公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至 2015 年 6 月 30 日，募集资金余额为 689,359,136.07 元，除经董事会
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同意转为定期存单方式存放的 28,000.00 万元外，其余募集资金均存放于董事会
决定的以下募集资金专用账户（下称“专户”）：
初始存放金额 截止日余额 存储
募集资金 银行名称 帐号
（元） （元） 方式
中国工商银行
2013 年 4 月
股 份 有 限 公 司 020001002920044 活期
非公开发行 572,049,992.82 588,619,567.97
北 京 北 太 平 庄 2911 存款
募集资金
支行
2014 年 1 月
北京银行股份
重大资产重 010911286001201 活期
有限公司中关 337,917,979.14 100,739,568.10
组配套募集 01001445 存款
村分行
资金
合计 909,967,971.96 689,359,136.07
（三）《三方监管协议》及履行情况
本公司、保荐人中信证券建投证券股份有限公司、以及中国工商银行股份有
限公司北京北太平庄支行和北京银行股份有限公司中关村分行，分别就两次募集
资金签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异。
本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。《募集资
金三方监管协议》得以切实履行。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）2013 年 4 月非公开发行募集资金
1、募投项目的资金使用情况
2014 年 12 月，公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为避免同业竞争和
关联交易，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会
审议通过，公司已终止募集资金投资项目——8 英寸硅单晶抛光片项目。累计使
用的募集资金已归还至募集资金专户。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2014 年 9 月，经公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七
次会议审议通过，并经公司独立董事和保荐机构中信建投证券股份有限公司（以
下简称“中信建投证券”）发表意见，公司于 2014 年 6 月 10 日使用闲置募集资
金 20,600 万元暂时补充流动资金，期限不超过 12 个月。截至本报告期末，上述
用于补充流动资金的募集资金已全部归还至募集资金专户。
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3、将闲置募集资金转为定期存单方式存放的情况
2013 年 6 月 6 日公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次
会议分别审议通过《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，
同意将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，具体金额和
期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定，剩余部分仍
留存于募集资金专用账户。
2015 年 6 月，在上期以定期存单存放的募集资金归还募集资金专户后，根
据募投项目进展及募集资金实际使用情况，公司再次将募集资金专户中的
28,000 万元转为以定期存单方式存放。截至 2015 年 6 月 30 日，定期存款尚未
到期，尚未归还。以定期存单方式存放的具体情况如下：
序 金额
开户行 开户账号 存单期限 利率 起止时间
号 （万元）
工商银行北京北
1 0200010014200018620 7 天通知 2015.6.26 3,000.00
太平庄支行
工商银行北京北 2015.6.30
2 0200010014200018593 3 个月 1.85% 5,000.00
太平庄支行 -2015.9.30
交通银行北京海 110060576608510011339 2015.6.30
3 3 个月 2.08% 2,000.00
淀支行 -01080269 -2015.9.30
招商银行北京世 2015.6.30
4 11090605038000343 3 个月 2.08% 8,000.00
纪城支行 -2015.9.30
建设银行股份有
2015.6.26
5 限公司北京北环 11001028700049000053 3 个月 2.59% 5,000.00
-2015.9.26
支行
上海浦东发展银
2015.6.30
6 行北京知春路支 91170167820000019 3 个月 2.25% 5,000.00
-2015.9.30
行
合计 28,000.00
4、变更募投项目的资金使用情况
截至本报告披露之日，公司不存在募集资金投向变更、对外转让的情况。
截至 2015 年 6 月 30 日，募集资金余额 57,205.00 万元。
（二）2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金
根据重大资产重组募集配套资金的使用计划，2014 年 3 月 12 日，公司第五
届董事会第五十五次会议审议同意公司以募集资金 23,776.42 万元向子公司有
研亿金新材料有限公司增资 9,776.42 万元和有研光电新材料有限责任公司增资
14,000.00 万元。
4
截至 2015 年 6 月 30 日，募集资金余额 10,015.38 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《募集资金管理制度》及《监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，
并积极履行了相关义务，公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、
不完整披露的情形，不存在募集资金管理违法违规的情况。
特此公告。
附件：
1、募集资金使用情况对照表一（2013 年 4 月非公开发行募集资金）
2、 募集资金使用情况对照表二（2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金）
有研新材料股份有限公司董事会
2015 年 8 月 29 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表一（2013 年 4 月非公开发行募集资金）
编制单位：有研新材料股份有限公司 2015 年半年度 单位：万元
募集资金总额 57,205.00 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 6,779.44
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期末累计 项目达 项目可
调整 截至期末 本年 是否
项目,含 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 到预定 行性是
募集资金承 后投 本年度投 投入进度 度实 达到
承诺投资项目 部分变 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 可使用 否发生
诺投资总额 资总 入金额 （%）(4) 现的 预计
更（如 (1) (2) 差额(3)＝ 状态日 重大变
额 ＝(2)/(1) 效益 效益
有） (2)-(1) 期 化
8 英寸硅单晶抛光片 57,205.00 57,205.00 0 0 57,205.00 有
合计 57,205.00 57,205.00 0 0 57,205.00 有
公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为避免同业竞争和关联交易，经公司第五届
未达到计划进度原因 董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司已终止募集资
金投资项目——8 英寸硅单晶抛光片项目。
公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为避免同业竞争和关联交易，经公司第五届
项目可行性发生重大变化的情况说明 董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司已终止募集资
金投资项目——8 英寸硅单晶抛光片项目。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
经公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次会议审议通过，并经公
司独立董事和保荐机构发表意见，公司于 2014 年 6 月 10 日，使用闲置募集资金 20,600
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
万元暂时补充流动资金，期限不超过 12 个月。截至本报告期末，上述用于补充流动
资金的募集资金已全部归还至募集资金专户。
2014 年 9 月，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审
募集资金结余的金额及形成原因
议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。公司已将募
1
投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。
经公司董事会审议通过。2014 年 6 月 23 日，在上期以定期存单存放的募集资金归还
募集资金专户后，根据募投项目进展情况，在不影响募投项目进度的情况下，公司再
募集资金其他使用情况
次将募集资金专户中的 28,000 万元转为以定期存单方式存放。截至 2015 年 6 月 30
日，定期存款尚未到期，尚未归还。
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附表 2：
募集资金使用情况对照表二（2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金）
编制单位：有研新材料股份有限公司 2015 年半年度 单位：万元
募集资金总额 33,791.80 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 23,776.42
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期末累计 项目达 项目可
调整 截至期末 本年 是否
项目,含 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 到预定 行性是
募集资金承诺 后投 本年度投 投入进度 度实 达到
承诺投资项目 部分变 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 可使用 否发生
投资总额 资总 入金额 （%）(4) 现的 预计
更（如 (1) (2) 差额(3)＝ 状态日 重大变
额 ＝(2)/(1) 效益 效益
有） (2)-(1) 期 化
未达到计划进度原因 -
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2015 年 6 月 30 日，尚有募集资金 10,015.38 万元未使用，原因是计划用于公司
募集资金结余的金额及形成原因
和子公司新技术和新产品的部分募集资金尚未使用。
募集资金其他使用情况 -
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