黑龙江北大荒农业股份有限公司
2015 年度员工持股计划
（摘要）
特别提示：
1、黑龙江北大荒农业股份有限公司员工持股计划系依
据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《管
理办法》、《指导意见》等法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定制定。
2、本员工持股计划的参加对象包含公司董事（不含独
立董事、外部董事）、监事（不含外部监事）、高级管理人员、
业务员以上管理人员，合计不超过 64 人。
3、本员工持股计划筹集资金总额为不超过人民币
391.2126 万元，资金来源为员工合法薪酬及法律、行政法规
允许的其他方式。
4、本员工持股计划的股票来源为认购公司二级市场发
行的股票，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数
量不超过公司股本总额的 10%。
5、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，
公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司
审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投
票相结合的方式。本员工持股计划必须经股东大会批准后方
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可实施。
6、本次员工持股计划由公司自行管理，在股东大会审
议通过本员工持股计划后 6 个月内，由管理委员会通过二级
市场完成标的股票的购买。
7、本次员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分
布不符合上市条件要求。
8、公司将按照相关规定于召开审议本次员工持股计划
的股东大会之前披露。
一、释义
除非另有说明，以下简称在本文中做如下释义，简称释
义。
公司/本公司指黑龙江北大荒农业股份有限公司。
员工持股计划/本员工持股计划指黑龙江北大荒农业股
份有限公司员工持股计划。
持有人指出资参加本员工持股计划的公司员工。
持有人会议指员工持股计划持有人会议。
管理委员会指员工持股计划管理委员会。
高级管理人员指黑龙江北大荒农业股份有限公司董事、
监事以外《公司章程》规定的其他高级管理人员。
业务员以上管理人员指公司总部中层及以下管理人员。
标的股票指管理委员会通过合法方式购买和持有的公
司股票。
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万元指人民币万元。
《公司法》指《中华人民共和国公司法》。
《证券法》指《中华人民共和国证券法》。
《上市规则》指《股票上市规则》。
《规范运作指引》指《上市公司规范运作指引》。
《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法（试行）》。
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点
的指导意见》
《公司章程》指《黑龙江北大荒农业股份有限公司章
程》。
二、员工持股计划的参加对象及确定标准
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，
均为四舍五入原因造成。
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券
法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《管理办法》、《指导意
见》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定
而确定。按照公司自主决定、员工自愿参加、盈亏自负、风
险自担的原则参加本员工持股计划。本员工持股计划的参加
对象包含公司董事、监事、高级管理人员、业务员以上管理
人员，员工持股计划的所有参加对象均在公司任职，领取劳
动报酬，并签订劳动合同。
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（二）员工持股计划的持有人情况
本员工持股计划筹集资金总额 391.2126 万元，持有人
不超过 64 人，其中公司董事、监事、高级管理人员 6 人，
分别为公司董事长刘长友出资 25.9189 万元、总经理贺天元
出资 25.9189 万元、监事会主席史晓丹出资 23.3278 万元、
党委副书记叶凤仪出资 19.4392 万元、副总经理杨占海出资
19.4392、监事姜秀奇 5.4433 万元，占总出资额的 30.54%；
其他员工 58 人，出资 271.7253 万元。最终出资额以实际缴
款数为准。
三、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为其合法薪
酬及法律、行政法规允许的其他方式。在公司股东大会审议
通过本员工持股计划后，参加对象应当根据本次员工持股计
划的安排及认购协议在规定时间内将认购资金足额转入本
员工持股计划资金账户。
（二）员工持股计划的股票来源
员工持股计划的股票来源为认购公司二级市场发行的
股票。
四、本员工持股计划的存续期限、锁定期限及管理模式
（一）本员工持股计划的存续期限
本员工持股计划的存续期限为 36 个月，自员工持股计
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划通过本次认购公司股份完成交易之日起计算。
如因卖出公司股票存在限制或者窗口期较短等情况，导
致公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经公司董事会
和员工持股计划持有人会议同意后，员工持股计划的存续期
限可以延长。
（二）本员工持股计划的锁定期限
本员工持股计划的锁定期限为 12 个月，自员工持股计
划通过本次认购公司股份完成交易之日起计算。
（三）员工持股计划的管理模式
本次员工持股计划由本公司自行管理，持有人会议授权
管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。管理委员会
负责日常管理业务，确保员工持股计划的财产安全。
五、持有人会议的召集及表决程序
（一）持有人
参加对象在认购本员工持股计划份额后即成为本计划
的持有人。
（二）持有人会议
持有人会议是本员工持股计划的最高权力机构，由全体
持有人组成。行使如下职权：
1、修订员工持股计划的管理细则。
2、选举和罢免管理委员会成员。
3、授权管理委员会行使员工持股计划资产管理职责及
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股东权利。
4、审议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和
提前终止。
5、审议员工持股计划在存续期内是否参与公司配股、
增发、可转债等融资项目。
6、法律、行政法规、部门规章或本计划授予的其他职
权。
（三）持有人会议的召集及表决程序
1、持有人会议的召集。首次持有人会议由公司董事长
或总经理负责召集，此后的持有人会议由管理委员会负责召
集。管理委员会不能履行职务时，由单独或合计持有员工持
股计划 10%以上份额的持有人负责召集。
2、持有人以其所持有的的本计划份额行使表决权，每
一单位计划份额具有一票表决权，持有人会议采取记名方式
投票表决。持有人会议对所有提案进行逐项表决，持有人会
议作出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决
方式。持有人会议保障持有人充分表达意见的前提下，可以
用传真、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会
持有人签字。持有人会议作出决议，每项决议应当经出席持
有人会议的持有人所持表决权的三分之二以上表决通过。
六、管理委员会
管理委员会成员由持有人会议选举产生，管理委员会由
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5 名成员组成，管理委员会设主任委员 1 名。管理委员会为
员工持股计划日常管理机构，管理委员会应当遵守法律、行
政法规、部门规章及本计划的规定行使以下职权：
1、负责召集持有人会议。
2、以员工持股计划持有人的名义开立证券交易账户。
3、在授权范围内在二级市场购买公司股票，办理员工
持股计划份额登记。
4、代表全体持有人行使员工持股计划资产管理职责，
包括但不限于在锁定期结束后减持本计划所持有的公司股
票。
5、代表全体持有人向持有人分配收益和现金资产。
6、持有人会议授予的其他职权。
七、本员工持股计划的资产构成
（一）公司股票：员工持股计划成立时筹集的现金资产
用于认购公司本次在二级市场公开发行的股票，认购总金额
不超过 391.2126 万元。
（二）现金存款和应计利息。
（三）资金管理取得的收益等其他资产。
八、本员工持股计划存续期内的权益分配
（一）在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、
部门规章另有规定，或经持有人会议审议通过，持有人所持
本员工持股计划份额不得转让、质押或作其他类似处置。
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（二）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的
权益进行分配。
（三）在锁定期内，公司发生资本公积金转赠股本、派
送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股
份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等
股票的解锁期与相对应股票相同。
（四）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因
持有公司股份而获得的现金股利可以进行收益分配，持有人
按所持有计划份额占计划总份额的比例取得相应收益。
（五）员工持股计划锁定期满至存续期届满前，由管理
委员会根据持有人会议的授权出售员工持股计划所持的标
的股票。
（六）当员工持股计划资产均为货币资金时，由持有人
会议决定是否对资产进行分配。如决定对资产进行分配时，
由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照
持有人所持份额进行分配。
九、本员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法
（一）若本次员工持股计划所持有的公司股票全部出
售，且员工持股计划资产依照本计划规定清算、分配完毕的，
经持有人会议及公司董事会审议通过，本员工持股计划即可
终止。
（二）本员工持股计划的存续期届满前两个月，如持有
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的公司股票仍未全部出售，经持有人会议同意并提交公司董
事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
（三）员工持股计划存续期满不展期的，由持有人会议
授权管理委员会对员工持股计划资产进行清算，在存续期届
满后 30 个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，
按照持有人所持份额进行分配。
十、本员工持股计划应承担的税收和费用
（一）税收
本计划涉及的各纳税主体应根据国家税收法律、法规履
行其纳税义务。
（二）费用
1、证券交易费用
员工持股计划应按规定比例在发生投资交易时计提并
支付交易手续费、印花税等。
2、其他费用
除交易手续费、印花税之外的其他费用，由管理委员根
据有关法律、法规及相应的协议，从员工持股计划资产中支
付。
十一、本员工持股计划的实施程序
（一）本公司董事会下设的薪酬委员会负责拟订员工持
股计划草案，并通过职工代表大会充分征求员工意见后提交
董事会审议。
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（二）董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董
事应当就对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是
否损害公司及全体股东的利益，是否存在强行摊派、强行分
配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
（三）监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工
持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体
股东的利益，是否存在强行摊派、强行分配等方式强制员工
参与本次员工持股计划情形发表意见。
（四）董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，
公告董事会决议、员工持股计划草案、独立董事及监事会意
见等。
（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意
见书。
（六）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大
会前公告法律意见书。
（七）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采
用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。
（八）员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施。
（九）召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计
划实施的具体事项。
（十）董事会根据股东大会授权办理员工持股计划的认
购非公开发行股份、股份锁定以及权益分配等事宜。
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十二、本员工持股计划的变更与终止
（一） 持有人个人情况变化时的处理
1、失去参加资格的情形。持有人因触犯法律、违反职
业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利
益或信誉而导致的职务变更，或因上述原因导致公司解除劳
动关系的，董事会可以根据本计划规定取消该持有人资格，
其对应的份额按照其认购成本与份额对应的累计净值孰低
的原则，由其他持有人出资赎回。
2、职务变更。员工持股计划存续期限内，持有人职务
发生变更，但仍在公司或者分子公司任职，其已持有的员工
持股计划份额不作变更。
3、离职。在本员工持股计划存续期满后离职的，持有
人已持有的员工持股计划份额不受影响。
4、持有人身故。持有人身故的，其持有的员工持股计
划份额及权益不作变更，由其合法继承人继续享有。
5、其他未说明的情况由董事会认定，并确定其他处理
方式。
（二）本员工持股计划的变更
员工持股计划的存续期限内，员工持股计划的变更须持
有人会议审议通过后，并经董事会审议通过方可实施。
（三）本员工持股计划的终止
1、员工持股计划存续期届满时自行终止。
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2、员工持股计划锁定期届满后，当员工持股计
划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。
3、 员工持股计划存续期届满前未全部出售股票
的，则在员工持股计划存续期届满前两个月，经持有人会议
审议通过并由董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可
以延长。但单次延长期限不超过六个月，延长次数最多不超
过两次。
十三、其他事项
（一）公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其
税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税收制度规定执
行。
（二）本员工持股计划经股东大会审议通过方可实施。
（三）本员工持股计划由公司董事会负责解释。
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