证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2015－089
招商证券股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议通知
于 2015 年 8 月 7 日以电子邮件方式发出，会议于 2015 年 8 月 17 日在深圳市召
开。本次会议由周语菡监事会主席召集并主持。应出席监事 9 人，实际出席监事
9 人。公司董事会秘书吴慧峰先生，董事会办公室总经理、证券事务代表罗莉女
士列席了会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
（一）审议通过《招商证券股份有限公司 2015 年半年度报告及其摘要》，并
就公司 2015 年半年度报告及其摘要出具如下书面审核意见：
1、公司 2015 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、
公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司 2015 年半年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交
易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经营管
理和财务状况；
3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《招商证券股份有限公司 2015 年中期合规管理工作报告》
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议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司监事会
2015 年 8 月 17 日
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