证券代码：603126 证券简称：中材节能 公告编号：2015-033
中材节能股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 98,040,000 股
本次限售股上市流通日期为 2015 年 7 月 31 日
一、本次限售股上市类型
2014 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]670 号文核准，公
司向社会公众首次公开发行 8,000 万股人民币普通股（A 股）并于 2014 年 7 月
31 日在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东刘益谦、冯桂
忠、国全庆、裴仁年、曾晓世、青海宁达创业投资有限责任公司、南通高胜成长
创业投资有限公司以及全国社会保障基金理事会所持股份共计 98,040,000 股，
锁定期自公司股票上市之日（即 2014 年 7 月 31 日）起十二个月，上述部分股票
将于 2015 年 7 月 31 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 407,000,000 股。
2015 年 4 月，公司 2014 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2014 年度
利润分配和资本公积转增股本预案的议案》，以 2014 年 12 月 31 日总股本
407,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3 股，资本公积转增股本 2
股，再派现金 0.8 元（含税），共计红股 122,100,000 股，资本公积转增股本
81,400,000 股，现金分配 32,560,000.00 元，剩余未分配利润结转至以后年度
分配。送红股和资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增加 203,500,000
1
股，总股本变更为 610,500,000 股。其中无限售条件流通股为 120,000,000 股，
有限售条件流通股为 490,500,000 股。
各相关股东所持有限售条件流通股数量同比例增加。2014 年度利润分配及
资本公积金转增股本方案实施前后，本次即将解禁的限售股股东所持有的有限售
条件流通股数量具体情况如下：
实施前 实施后
序号 股东名称 持有限售股 占公司总股 持有限售股 占公司总股
数量（股） 本比例（%） 数量（股） 本比例（%）
青海宁达创业投
1 6784000 1.67 10176000 1.67
资有限责任公司
南通高胜成长创
2 3892325 0.96 5838488 0.96
业投资有限公司
3 刘益谦 15976000 3.93 23964000 3.93
4 冯桂忠 15000000 3.69 22500000 3.69
5 国全庆 14000000 3.44 21000000 3.44
6 裴仁年 6000000 1.47 9000000 1.47
7 曾晓世 3600000 0.88 5400000 0.88
全国社会保障基
8 金理事会转持二 7986692 1.96 11980037 1.96
户
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）公司股东青海宁达创业投资有限责任公司、南通高胜成长创业投资有
限公司、刘益谦、冯桂忠、国全庆、裴仁年、曾晓世分别承诺：自发行人首次公
开发行的股票上市之日起十二个月内，不以任何方式直接或间接转让或者委托他
人管理本公司/本人在发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
（二）公司股东国全庆作为发行人监事承诺：在法定的限售期届满后，本人
所持发行人股份在本人于发行人任职期间内每年转让的股份比例不超过本人直
接和间接持有的发行人股份总额的 25%，本人在离职后半年内不转让本人直接和
间接持有的发行人股份。
截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺。
四、中介机构核查意见
光大证券股份有限公司作为保荐机构，发表核查意见如下：中材节能限售股
份持有人均严格履行了首次公开发行股票并上市时做出的股份锁定承诺；公司本
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次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定；公司本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；本保荐
机构对中材节能本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 98,040,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2015 年 7 月 31 日；
首发限售股上市流通明细清单
持有限售股占 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 股数量
号 数量（股） 通数量（股）
例（%） （股）
青海宁达创业
1 投资有限责任 10176000 1.67 10176000 0
公司
南通高胜成长
2 创业投资有限 5838488 0.96 5838488 0
公司
3 刘益谦 23964000 3.93 23964000 0
4 冯桂忠 22500000 3.69 22500000 0
5 国全庆 21000000 3.44 21000000 0
6 裴仁年 9000000 1.47 9000000 0
7 曾晓世 5400000 0.88 5400000 0
全国社会保障
8 基金理事会转 11980037 1.96 161512 11818525
持二户
合计 109858525 18.00 98040000 11818525
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 - - -
2、国有法人持有股份 396750000 -6000000 390750000
3、其他境内法人持有股份 11886000 -10176000 1710000
有限售条 4、境内自然人持有股份 81864000 -81864000 0
件的流通 5、境外法人、自然人持有股份 - - -
股份 6、战略投资者配售股份 - - -
7、一般法人配售股份 - - -
8、其他 - - -
有限售条件的流通股份合计 490500000 -98040000 392460000
无限售条 A 股 120000000 +98040000 218040000
件的流通 B 股 - - -
3
股份 H股 - - -
其他 - - -
无限售条件的流通股份合计 120000000 +98040000 218040000
股份总额 610500000 0 610500000
七、上网公告附件
《光大证券股份有限公司关于中材节能股份有限公司首次公开发行股票限
售股份上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
中材节能股份有限公司董事会
2015 年 7 月 27 日
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