证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2015-026
西安陕鼓动力股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高募集资金使用效率，保障公司和股东利益，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等相关规定，经公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会
第四次会议审议通过《关于公司拟使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》，同
意公司在合理规划资金使用并确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前
提下，使用暂时闲置募集资金不超过人民币 22,000 万元，购买投资期限不超过 12 个月
（含 12 个月）、安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
一、募集资金基本情况
根据 2010 年 3 月 26 日中国证券监督管理委员会《关于核准西安陕鼓动力股份有
限公司首次发行股票的批复》（证监许可[2010]375 号），本公司于 2010 年 4 月向社会
公众首次公开发行人民币普通股 109,251,349 股，每股发行价格 15.50 元。依据希格玛
会计师事务所有限公司出具的希会验字（2010）第 029 号验资报告，截至 2010 年 4 月
20 日，公司本次公开发行人民币普通股（A 股）109,251,349 股，募集资金总额为人民
币 1,693,395,909.50 元，扣除发行费用 75,731,624.36 元后，实际募集资金净额为人民币
1,617,664,285.14 元。
公司首次公开发行股票募集资金投资以下项目：
序号 项目名称 募集资金拟投入金额（元）
1 大型透平装置成套产业能力提升与优化项目 300,000,000.00
2 陕西陕化空分装置工业气体项目 510,700,000.00
3 石家庄金石空分装置工业气体项目 421,750,000.00
4 超募资金补充流动资金 385,214,285.14
合计 1,617,664,285.14
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二、募集资金使用情况
公司募集资金按规定存放在募集资金专项账户。截至 2015 年 6 月 30 日，募集资
金已使用 145,824 万元，募集资金余额为 21,556 万元（含利息）。各项目募集资金余
额明细如下：
募集资金项目 募集资金余额（万元）
大型透平装置成套产业能力提升与优化项目 -
陕西陕化空分装置工业气体项目 -
石家庄金石空分装置工业气体项目 21,556
补充流动资金 -
合计 21,556
三、本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品规划
为提高募集资金使用效率，保障公司和股东利益，公司承诺在合理规划资金使用
并确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用暂时闲置募集资
金不超过人民币 22,000 万元，购买投资期限不超过 12 个月（含 12 个月）、安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品。
（一）投资品种
安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含 12 个月）、发行主体有保本约定
的理财产品。公司不购买股票、利率、汇率及其衍生品种等高风险证券和以无担保债
券为投资标的的理财产品。
（二）投资额度和期限
本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品的额度不超过人民币 22,000 万元，投资
期限不超过 12 个月（含 12 个月）。董事会审议通过《关于公司拟使用暂时闲置募集
资金投资理财产品的议案》后一年内，公司可在上述额度及期限范围内滚动使用投资
额度。
（三）实施方式
在上述额度、期限范围内，公司董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相
关合同或协议等文件资料, 包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委
托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；本项投资由公司财
务负责人负责组织实施。
（四）信息披露
公司将在定期报告和募集资金存放与使用情况专项报告中披露报告期内公司投资
理财产品及其相应的损益情况。
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（五）其他限制
上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并及时履
行公告义务。
（六）风险控制措施
1、公司会计核算部专职人员将按照公司《资金理财管理办法》及时分析和跟踪募
集资金投资理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全
的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、公司审计监察室负责对募集资金投资理财产品的资金使用与保管情况进行持续
审计与监督。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计。
四、公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用暂时闲置募集资金不超
过人民币 22,000 万元，购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含 12 个月）、
发行主体有保本约定的理财产品及其决策程序，符合中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《公司募集资金管理办法》等相关
规定，有利于提高公司募集资金使用效益，符合公司和股东利益，没有与募集资金投
资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同
意公司使用暂时闲置的募集资金投资理财产品。
2、监事会意见
公司于 2015 年 7 月 14 日召开第六届监事会第四次会议，以 3 票赞成、0 票反对、
0 票弃权审议通过了《关于公司拟使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》，认为：
公司拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币 22,000 万元投资理财产品事项，履行
了必要的审议程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《公司章程》以及《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法(2013 年修订)》等相关的规定，在不影响募集资金使用计划的前提下，有利
于提高募集资金的使用效率。因此监事会同意公司使用暂时闲置募集资金投资理财产
品。
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3、保荐机构意见
中国国际金融股份有限公司作为公司首次公开发行股票并在上海证券交易所上市
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2013
修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规
定，对公司计划使用暂时闲置募集资金投资理财产品所涉及的事项进行了审慎核查，
认为：
陕鼓动力本次拟使用闲置募集资金购买理财产品事项已经公司董事会和监事会审
议通过，独立董事和监事会发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上
海证券交易所股票上市规则 （2014 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》及《公司章程》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况。综上，中国国际金融股份有限公司同意公司本次使用暂时闲置募集资金
投资理财产品的事项。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇一五年七月十四日
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