奥康国际：董事会审计委员会2013年度履职情况报告_股票频道

浙江奥康鞋业股份有限公司

董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定,作为浙江奥康鞋业股份有限公司(以下简称“公司”)审计委员会成员,现就 2013 年度的履职情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会由独立董事徐经长、王伟斌和董事赵树清 3名成员组成(赵树清由公司第四届董事会第十六次会议增补为公司审计委员会委员),其中徐经长担任召集人,为会计专业人士。

2013 年 12 月,由于第四届董事会任期届满,公司董事会进行了换届选举,并组建了第五届董事会审计委员会,其成员包括独立董事毛付根、陶海英及非独立董事余雄平,其中毛付根担任召集人,为会计专业人士。

二、审计委员会年度会议召开情况

2013 年度,审计委员会共召开了 4 次会议,全体委员均出席了全部会议。年报审计期间,我们就公司提交的年度财务会计报表及年度财务会计报表说明、审计会计师出具的初步审计意见、审计报告定稿进行了审议,并对相关议题发表了意见,同时对相关会议决议进行了签字确认。

三、审计委员会 2013 年度主要工作情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内,我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估,我们认为天

1/3健会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关业务的资格。从聘任以来勤勉尽责,一直遵循独立、客观、公正的职业准则,能较好地完成公司委托的各项工作。鉴于上述原因,经审计委员审议表决后,决定向公司董事会提议 2013 年度继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司的审计单位。

报告期内,我们与天健会计师事务所(特殊普通合伙)就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。经审核,公司对天健会计师事务所(特殊普通合伙)的聘用条款及支付的审计费用是合理的。

2、指导内部审计工作

报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告是真实、完整和准确的,不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4、评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事

2/3会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内,我们在充分听取双方意见的基础上,积极进行了相关协调工作,使管理层、内部审计部门及相关部门与天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行了充分有效的沟通, 以提高审计工作效率。

四、总体评价

报告期内,我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定, 恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

特此报告。

毛付根余雄平陶海英

浙江奥康鞋业股份有限公司

董事会审计委员会

2014 年 4 月 25 日

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