证券代码：000565 证券简称：渝三峡 A 公告编号：2015-024
重庆三峡油漆股份有限公司
关于认购嘉润三板定增 1 号基金产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证
券交易场所（以下简称“新三板”），新三板部分公司质地优良，成
长性良好，行业前景广阔，发展空间大；同时政策红利释放交易流动
性，制度配套助力企业成长，流动性改善带来投资机会。2015年6月
23日，公司与济南嘉润股权投资管理合伙企业（有限合伙）、渤海证
券股份有限公司签署了《嘉润三板定增1号基金合同》，以自有资金
2000万元认购嘉润三板定增1号基金B类优先级产品。该基金预计募集
1-1.5亿元，以最终实际募集金额为准。该基金主要投资于新三板挂
牌的股票（包括存量股票、定增（含挂牌同时定增）股票）。
2、2015年6月23日，公司七届董事会第九次会议审议通过了《关
于认购嘉润三板定增1号基金产品的议案》，独立董事对该投资事项发
表了同意的独立意见。本次公司使用自有资金2000万元认购嘉润三板
定增1号基金B类优先级产品，占公司最近一期经审计净资产的3.15%。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次
投资事项无需提交公司股东大会审议。
3、本次投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资
1
产重组管理办法》规定的重大资产重组。
4、本基金募集期结束后，将全部募集资金划入托管资金账户，
基金综合托管人核实资金到账情况，并向基金管理人出具资金到账通
知书，基金成立。基金管理人在基金成立后20个工作日内，向基金业
协会办理基金备案手续。公司将及时披露基金成立备案进展情况。
二、专业投资机构基本情况
1、基金管理人概况
机构名称：济南嘉润股权投资管理合伙企业（有限合伙）
成立时间：2014 年 1 月 16 日
注册地：山东省济南市
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：李旭东
控股股东：李旭东
实际控制人：李旭东
主要投资领域：受托管理股权投资企业，从事投资管理以及相关
咨询服务，以及自有资产管理。
股权结构：李旭东占公司 90%股份，庄庆杰占公司 10%股份。
取得私募投资基金管理人登记证书时间：2015 年 4 月 15 日
私募投资基金管理人登记证书编号：P1010688
2、基金综合托管人概况
机构名称：渤海证券股份有限公司
注册地：天津市
2
法定代表人：王春峰
3、济南嘉润股权投资管理合伙企业（有限合伙）、渤海证券股份
有限公司与公司无关联关系。
三、本次投资合同主要内容
公司与济南嘉润股权投资管理合伙企业（有限合伙）、渤海证券
股份有限公司签署了《嘉润三板定增 1 号基金合同》，该合同的主要
内容如下：
1、基金名称：嘉润三板定增 1 号。
2、基金规模：以最终实际募集金额为准。
3、基金份额的面值：人民币 1.00 元。
4、基金份额的分级
（1）概要：本基金根据合同终止后基金财产的收益分配原则不
同，将基金投资人持有的基金份额分为 A 类优先级、B 类优先级和 C
类劣后级三类份额。其中：A 类优先级份额（以下简称“A 类份额”）
的风险等级为：低风险，B 类优先级份额（以下简称“B 类份额”）
的风险等级为中风险、C 类劣后级份额（以下简称“C 类份额”）的
风险等级为高风险。本基金在初始销售时，三类份额将按一定比例分
别募集。
（2）优先级份额与进取级份额的募集比例：本基金募集时，A
类份额、B 类份额、C 类份额的募集比例应为 10：2:3。原则上，本
基金成立时，两类份额的配比误差率不超过 5%。
5、基金运作方式：契约型封闭式。
3
6、基金的成立：本基金募集期结束后，将全部募集资金划入托
管资金账户，基金综合托管人核实资金到账情况，并向基金管理人出
具资金到账通知书，基金成立。基金管理人于基金成立时发布基金成
立通知，本基金的成立日期以基金管理人通知载明的日期为准。基金
综合托管人的职责自基金成立后开始。
7、基金的备案：基金管理人在基金成立后 20 个工作日内，向基
金业协会办理基金备案手续。
8、基金份额持有人的权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与
分配清算后的剩余基金财产； 3）按照本合同的约定申购和赎回基金；
（4）监督基金管理人及基金综合托管人履行投资管理和托管义务的
情况；（5）按照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料；
（6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
9、基金投资目标：在控制风险的前提下，实现客户资产长期、
持续、稳定的增值。
10、认购基金出资方式：从自有银行账户划款至募集账户。
11、基金存续期限：基金存续期预计为 3 年，自成立之日起计算，
其中投资期为 2 年，回收期为 1 年，回收期内如不存在无法变现的非
现金资产，基金管理人需提前终止本基金。本基金存续期满后，经基
金份额持有人与基金管理人协商一致，可以展期。经基金份额持有人、
管理人和综合托管人协商一致可提前终止本基金。
12、基金的申购和赎回：本基金在存续期内封闭运作，不接受基
金投资者的申购、赎回申请，也不接受任何违约赎回。
4
13、基金投资范围：（1）全国中小企业股份转让系统挂牌的股票
（包括存量股票、定增（含挂牌同时定增）股票）；（2）银行存款（包
括但不限于银行活期存款、银行定期存款、协议存款、同业存款等各
类存款）、大额可转让存单、期限在一年以内（含一年）的央行票据、
期限在一年以内（含一年）的国债、期限在一年以内（含一年）的政
策性金融债、期限在三个月以内（含三个月）的债券逆回购、货币型
基金等现金管理类资产。
14、基金投资策略：投资人将其合法所有的资金委托给管理人，
管理人将受托资金可以以包括有限合伙等方式直接或间接投资于投
资范围约定的投资品种。
15、基金投资限制：
（1）本基金投资单只全国中小企业股份转让系统挂牌的股票（定
增或挂牌同时定增），依买入成本计算，不得超过基金资产净值的 50%；
过桥资金投资仓位不超过基金资产净值的 80%；
（2）现金管理类资产：现金、银行存款（包括但不限于银行活
期存款、银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、大额可
转让存单、期限在一年以内（含一年）的央行票据、期限在一年以内
（含一年）的国债、期限在一年以内（含一年）的政策性金融债、期
限在三个月以内（含三个月）的债券逆回购、货币型基金等：占资产
总值的 0-100%。
16、基金投资禁止行为：（1）违反规定向他人贷款或提供担保；
（2）从事承担无限责任的投资；（3）从事内幕交易、操纵证券价格
5
及其他不正当的证券交易活动；（4）法律法规、中国证监会以及本合
同规定禁止从事的其他行为。
17、基金费用的种类：（1）管理费：认购 A 类基金份额投资者的
年管理费率为 1%；（2）托管费：基金的年托管费率为 0.2%；（3）运
营服务费：本基金份额注册登记、基金估值等运营服务费用，年费率
为 0.1%；（4）业绩报酬：本基金不收取业绩报酬；（5）其他费用。
18、基金的收益分配
本基金存续期间不进行收益分配，存续期满后进行基金资产的分
配。基金资产的分配顺序：
（1）基金资产分配时，首先支付本基金合同约定应由基金财产
承担的费用及支付本基金项下应由本基金承担的各项税费。
（2）资产分配时，基金管理人首先对本基金 A 类基金份额持有
人进行资产分配，直至 A 类份额持有人每一份额在本基金存续期内累
计已分得金额达到 H 元，H 为按照以下公式计算的值。
H=1.00+0.1×N
N 为该基金存续年
（3）然后，基金管理人对本基金 B 类份额持有人进行资产分配，
直至 B 类份额持有人每一份额在本基金存续期内累计已分得金额达
到 1.00 元。
（4）第三，基金管理人对本基金 C 类份额持有人进行资产分配，
直至 C 类份额持有人每一份额在本基金存续期内累计已分得金额达
到 1.00 元。
6
（5）如经过前述分配后，基金财产仍有可分配的现金所得，则
该等可分配现金所得及之后所有可分配现金所得中的，10%归属于 A
类份额持有人，20%归属于为 B 类份额持有人，70%归属于 C 类份额持
有人。
四、投资目的和对公司的影响
公司本次参与认购嘉润三板定增 1 号基金 B 类优先级产品旨在借
助基金管理人专业的投资团队、投资渠道及强大的资源整合能力，积
极寻求新三板的投资机会，有利于开拓公司投资渠道，提升公司综合
竞争力。同时通过基金管理人投资管理新三板标的，有利于降低投资
风险，保障投资标的的质量。
五、可能存在的风险
公司本次参与认购的基金可能存在基金募集失败的风险，同时公
司本次投资具有投资周期长、流动性低等特点，在投资过程中将遇到
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成
的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风险等多种风险影
响。
六、独立董事的独立意见
在鼓励创新、创业的大背景下，新三板未来几年或迎来更多战略
性的机遇。公司和专业机构合作进行投资新三板市场，是一种有益的
尝试。公司本次认购嘉润三板定增 1 号基金 B 类优先级产品的交易公
平、公正、公开，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公
7
司独立性，符合公司及全体股东的利益。公司董事会审议该投资事项
的审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
我们同意公司以自有资金 2000 万元认购嘉润三板定增 1 号基金 B 类
优先级产品。
七、备查文件
1、公司七届第九次董事会会议决议
2、公司独立董事关于公司认购嘉润三板定增 1 号基金产品的独
立意见
3、嘉润三板定增 1 号基金合同
特此公告
重庆三峡油漆股份有限公司董事会
2015 年 6 月 24 日
8
首页
微信公众号
证券之星APP
