辅仁药业集团实业股份有限公司
股东大会议事规则
2015 年【6】月
目 录
第一章 总则 ..................................................................................................................... 1
第二章 股东大会的性质和职权......................................................................................... 1
第三章 股东大会召开的条件 ............................................................................................ 1
第四章 独立董事、监事会或股东提议召开临时股东大会 ................................................. 2
第五章 股东大会的提案 ................................................................................................... 3
第六章 股东大会的通知 ................................................................................................... 3
第七章 会议签到和征集投票权......................................................................................... 4
第八章 股东大会的召开 ................................................................................................... 5
第九章 股东大会的表决和决议 .......................................................................................... 7
第十章 股东大会记录 ......................................................................................................... 9
第十一章 其他 .................................................................................................................. 9
辅仁药业集团实业股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为维护辅仁药业集团实业股份有限公司(以下简称”公司”)及公司股东的合法权益,
明确股东大会的职责权限, 提高股东大会议事效率, 保证股东大会依法行使职权,
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券
法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》、《上海辅仁实业(集团)
股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《上市公司治理准则》和其他有关
规定, 制定本规则。
第二章 股东大会的性质和职权
第二条 股东大会性质: 股东大会是公司的最高权力机构。
第三条 股东大会依法行使下列职权:
(一) 决定公司的经营方针和投资计划;
(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监事的报酬
事项;
(三) 审议批准董事会的报告;
(四) 审议批准监事会的报告;
(五) 审议批准股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则;
(六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(七) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(八) 对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(九) 对发行公司债券作出决议;
(十) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
(十一) 修改公司章程;
(十二) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(十三) 审议批准《公司章程》第四十一条规定的担保事项;
(十四) 审议公司在连续 12 个月内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项;
(十五) 审议批准变更募集资金用途事项;
(十六) 审议股权激励计划;
(十七) 决定设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会;
(十八) 审议法律、行政法规、部门规章或章程规定应当由股东大会决定的其他事
项。
第三章 股东大会召开的条件
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次, 应当于
上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第五条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会:
(一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数, 或者章程所定人数的 2/3
时;
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(二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时;
(三) 单独或者合并持有公司 10%以上(不含投票代理权)股份的股东书面请求时;
(四) 董事会认为必要时;
(五) 监事会提议召开时;
(六) 《公司章程》规定的其他情形。
第六条 董事会应当在上述第四条、第五条规定的期限内按时召集股东大会。
第七条 公司在上述第四条、第五条规定的期限内不能召开股东大会的, 应当报告中国证券
监督管理委员会(以下简称”中国证监会")河南监管局和上海证券交易所, 说明原因
并公告。
第四章 独立董事、监事会或股东提议召开临时股东大会
第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大
会的提议, 董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定, 在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知; 董事会不同意召开临时股东大会的, 应当说明理由并公告。
第九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向董事会提出。董
事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意
或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈的,
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责, 监事会可以自行召集和
主持。
第十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,
并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的
规定, 在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的, 应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独
或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会, 并
应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知,
通知中对原请求的变更, 应当征得相关股东的同意。
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监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集和主持股东大会,
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的, 应当书面通知董事会, 同时向中国证监
会河南监管局和上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时, 向中国证
监会河南监管局和上海证券交易所提交有关证明材料。
第十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书应予配合。董事会应
当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的, 召集人可以持召集股东
大会通知的相关公告, 向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请获取。召
集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十三条 监事会或股东自行召集的股东大会, 会议所必需的费用由上市公司承担。
第五章 股东大会的提案
第十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合
法律、行政法规和公司章程的有关规定。
第十五条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时
提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,
公告临时提案的内容。召集人应当对临时提案的内容是否符合本规则第十四条的
规定进行审核。
除前款规定外, 召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案,股东大会不得进行表
决并作出决议。
第十六条 董事会秘书和证券事务代表为提案接受人, 代董事会接受提案。
第六章 股东大会的通知
第十七条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东, 临时股东大会应
当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。召集人也可以同时以邮件或其他方
式通知。公司按有关部门的规定办理与会股东登记手续。
公司在计算起始期限时, 不应当包括会议召开当日。
第十八条 股东大会会议通知应包括以下内容:
(一) 会议的时间、地点和会议期限;
(二) 提交会议审议的事项和提案;
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(三) 以明显的文字说明: 全体股东均有权出席股东大会, 并可以委托代理人出
席会议和参加表决, 该股东代理人不必是公司的股东;
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日;(股权登记日与会议日期之间的间隔
应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。)
(五) 投票代理委托书的送达时间和地点;
(六) 股东参加股东大会办理登记手续的时间、地点及有关事项;
(七) 会务常设联系人姓名, 电话号码。
第十九条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容,以及为使股
东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立
董事发表意见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及
理由。
第二十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露董事、监事
候选人的详细资料,至少包括以下内容:
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二) 与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
(三) 披露持有上市公司股份数量;
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第二十一条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或取消,股东大会通知中列明
的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少 2
个工作日公告并说明原因。
第七章 会议签到和征集投票权
第二十二条 股东可以亲自出席股东大会并行使表决权, 也可以委托他人代为出席和在授权范
围内行使表决权。股权登记日登记在册的所有股东或其代理人, 均有权出席股东大
会, 上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第二十三条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件
或证明、股票账户卡; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明; 委托代
理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具
的书面授权委托书。
第二十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
(一) 代理人的姓名;
(二) 是否具有表决权;
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
(四) 委托书签发日期和有效期限;
(五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印章。
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第二十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第二十六条 授权委托书由委托人授权他人签署的, 授权签署的授权书或者其他授权文件应当
经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件, 和投票代理委托书均需备置于公司
住所或者会议通知中指定的其他地方。
第二十七条 召集人和律师应当依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股
份数。
第二十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名(或单位名称)等事项。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
之前,会议登记应当终止。
第二十九条 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。投票权
的征集应采用无偿的方式进行, 并应向被征集人充分披露信息。公司不得对征集投
票权提出最低持股比例限制。
第八章 股东大会的召开
第三十条 董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各项规定, 认真、
按时组织好股东大会。全体董事应当勤勉尽责, 确保股东大会正常召开和依法履行
职权。
第三十一条 公司董事会应当聘请律师出席股东大会, 对以下问题出具法律意见并公告:
(一) 股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东大会
规则》和《公司章程》的规定;
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三) 验证年度股东大会提出新提案的股东的资格;
(四) 股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效;
(五) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三十二条 公司召开股东大会的地点位于郑州市具体会议地址详见股东大会通知。
股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。公司应当采用安全、经济、便捷的
网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会
的,视为出席。
第三十三条 公司股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东
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大会结束当日下午 3:00。
第三十四条 董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东
大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,应当采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第三十五条 公司召开股东大会,全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,经理和其他高级管
理人员应当列席会议。
第三十六条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董事长主持;
副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主
持。
监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时,由监事会副主席主持; 监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时,由
半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出
席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继
续开会。
第三十七条 会议主持人应按预定时间宣布开会, 会议按列入议程的议题和提案顺序逐项进行。
主持人可根据实际情况, 对列入会议议程的内容, 既可采取先报告、集中审议、集
中表决的方式, 也可采取逐项报告、逐项审议表决的方式。
第三十八条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第三十九条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告,
每名独立董事也应作出述职报告。
第四十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。
第四十一条 发言股东需向大会秘书处登记。发言顺序根据登记结果, 按持股数多的优先。股东
发言经会议主持人指名后到指定发言席发言, 内容应围绕大会的主要议案。
第四十二条 主持人根据具体情况, 规定每人发言时间及发言次数。在规定的发言期间内, 不得
中途打断股东发言。股东也不得打断董事会或监事会的报告。
股东违反前述规定的, 会议主持人可以拒绝或制止。
第四十三条 股东可以就议案内容提出质询和建议, 主持人应当亲自或指定与会董事、监事或其
他有关人员对股东的质询和建议作出答复或说明, 有下列情形之一时, 主持人可
以拒绝回答质询, 但应向质询者说明理由:
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(一) 质询与议题无关;
(二) 质询事项有待调查;
(三) 回答质询将显著损害股东共同利益;
(四) 涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开的;
(五) 其他重要事由。
第九章 股东大会的表决和决议
第四十四条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时,应当回避表决,其所持有表决权的股份
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权, 每一股份
享有一票表决权。股东大会采取记名方式投票表决。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独
计票结果应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股
份总数。
第四十五条 股东大会就选举非职工代表担任的董事、监事进行表决时, 应当对每一个董事、监
事候选人逐个进行表决。(根据公司章程的规定或者股东大会的决议实行累积投票
制的除外。)
前款所称累积投票制是指股东大会选举非职工代表担任的董事或者监事时,每一股
份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。
第四十六条 除累积投票制外,股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的,
应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中
止或不能作出决议外,股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
第四十七条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提
案,不得在本次股东大会上进行表决。
第四十八条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复
表决的以第一次投票结果为准。
第四十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃
权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,
其所持股份数的表决结果应计为"弃权"。
第五十条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与
股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
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票。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查
验自己的投票结果。
第五十一条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当在会议现场
宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第五十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决
权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决
权的 2/3 以上通过。
第五十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
(一) 董事会和监事会的工作报告;
(二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
(三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
(四) 公司年度预算方案、决算方案;
(五) 公司年度报告;
(六) 除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
第五十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
(一) 公司增加或者减少注册资本;
(二) 公司的分立、合并、解散和清算;
(三) 公司章程的修改;
(四) 公司在连续 12 个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产 30%的;
(五) 股权激励计划;
(六) 法律、行政法规或本章程规定的, 以及股东大会以普通决议认定会对公司
产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第五十五条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有
表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
第五十六条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股东大会决议
公告中作特别提示。
第五十七条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导
致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
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终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向中国证监会河南监管局及上海证
券交易所报告。
第五十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事按公司章程的规定就任。
第五十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,上市公司应当在股东大
会结束后 2 个月内实施具体方案。
第六十条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权,不得损害公司
和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议
内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。
第十章 股东大会记录
第六十一条 股东大会会议记录由董事会秘书负责,会议记录应记载以下内容:
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
(二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他
高级管理人员姓名;
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例;
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
(六) 律师及计票人、监票人姓名;
(七) 公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十二条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上
签名,并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签
名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存,保存期
限为 20 年。
第十一章 其他
第六十三条 本规则自公司股东大会批准通过之日起生效。
第六十四条 本规则由董事会负责修订, 未尽事宜依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行。
第六十五条 本规则所称"以上"、"以内", 含本数; "低于"、"多于"、“早于”, 不含本数。
第六十六条 本规则的解释权属于董事会。
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