人民同泰：突发事件处理管理制度_股票频道

哈药集团人民同泰医药股份有限公司

突发事件处理管理制度

第一条为提高哈药集团人民同泰医药股份有限公司(以下简称

公司)保障经营安全和处置突发事件的能力,最大限度地预防和减少

突发事件及其造成的损害,维护公司资产安全和企业稳定,维护正常

的经营秩序,保障广大投资者利益,促进和谐企业建设,根据《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《国家突发公共事

件总体应急预案》以及《国家金融突发事件应急预案》、中国证监会

《证券、期货市场突发事件应急预案》以及《关于规范上市公司信息

披露及相关各方行为的通知》,特制定本制度。

第二条公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法

继续经营,公司财产、人员以及投资者利益受到损失,造成区域性甚

至全国性影响,有可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司风

险事件,主要包括但不限于:

(一)治理类

1.公司主要股东单位出现重大风险,对公司造成重大影响;

2.公司的股东之间出现明显分歧;

3.大股东的股东存在纷争诉讼;

4.公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为;

5.管理层对公司失去控制;

6.公司资产被主要股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法

调回;

(二)经营类

1.公司董事会可能出现较大的决策失误;

2.公司的经营班子可能出现较大的经营失误;

3.公司的经营和财务状况恶化;

4.公司面临退市风险;

5.公司主营业务不清晰,或无持续性经营能力;

(三)环境类

1.国际重大事件波及上市公司;

2.国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司;

3.自然灾害造成公司经营业务受到影响;

4.事故灾难指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设

备事故造成公司正常经营受到影响;

5.公共卫生事件及社会安全事件等

(四)信息类

1.公司的股价异常波动;

2.报刊、媒体对公司问题集中或不实报导;

3.社会上存在不实的传言或信息,给公司造成了影响;

4.公司发布的信息出现重大的遗漏或错误,对市场造成了影响;

5.可能或已经造成社会不稳定,引发投资者群体上访或投诉事件

等;

第三条公司设立专门机构,负责公司突发事件的管理以及处置

工作,其职责包括:

(一)组织突发事件应急体系建设,指挥突发风险处置工作。

(二)在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策。

(三)综合协调信息收集、情况汇总分析等工作,协调和组织突

发风险事件处置过程中对外宣传报道工作,拟定统一的对外宣传解释

口径,负责有关突发事件的信息披露工作。

(四)负责保持与董事会、政府相关部门的有效联系,收集、报

告、反馈突发风险事件处置的相关信息,组织突发风险事件处置工作

的善后和总结工作。

第四条预警和预防机制

(一)预警和预防制度

公司各部门、各下属公司及分支机构责任人作为突发事件的预

警、预防工作第一负责人,定期检查及汇报部门或分子公司有关情况,

做到及时提示、提前控制,将事态控制在萌芽状态中。

(二)预警信息的传递及处置

预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警

事项、应采取的措施等。

公司的预警信息传递的渠道主要有两种,正常情况下由公司各部

门、各下属公司及分支机构的责任人负责向分管副总进行汇报,然后

由分管副总协同有关人员对信息进行分析及调查,确定为有可能导致

或转化为突发事件的各类信息予以高度重视,立即向公司总经理报

告,必要时提出启动应急预案的建议。

当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后,则按照公司有

关《信息披露管理制度》规定进行披露。

第五条突发事件的应急处置

发生本制度适用范围的突发事件后,启动公司突发事件应急预

案。公司根据突发事件的类别分别制定了不同的应急处置措施。

(一)信息报送

发生影响或可能影响证券市场稳定的突发事件后,公司专门机构

应及时将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等报有关监管

部门,不得迟报、谎报、瞒报和漏报,报告内容主要包括时间、地点、

事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置

过程中,要及时续报有关情况。

涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的

报送,可随时上报。

(二)先期处置

发生突发事件后,事发单位要立即采取措施控制事态发展,组织

开展应急救援工作,并根据职责和规定的权限启动本单位制订的相关

应急预案,及时有效地进行先期处置,控制事态。

(三)应急处置

公司专门机构确定突发风险事件后,应根据突发风险事件性质及

事态严重程度,及时组织召开会议,决定启动应急预案。同时针对不

同突发风险事件,成立相关的处置工作小组,制定突发风险事件处置

方案,拟定统一的对外宣传解释口径,及时开展处置工作。

1、治理类突发风险事件主要处置措施

(1)约见股东单位的负责人员,请其予以配合,并详细了解事

情的发展情况;

(2)对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话,了解目前公

司三会的运行情况;

(3)深入了解公司的资产状况,对转移资产的详细情况报告有

关部门,必要时报警处理;

(4)协助公安部门对部分涉案人员进行控制;

(5)加强与投资者关系的管理,积极应对投资者的咨询、来访

及调查;

(6)按照规定做好信息披露工作;

2、经营类突发风险事件主要处置措施

(1)彻底了解公司的财务状况,必要时聘请中介机构进行审计

或评估;

(2)查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违

反了《公司法》、《公司章程》及公司有关规章制度,若存在此情形,

则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员,情形严重者诉之法

律处理;

(3)对相关责任人员进行谈话及控制;

(4)暂时停止公司的重大投资等经营活动;

(5)对于公司经营亏损或面临退市,积极与各方相关部门或机

构进行沟通,寻找切实可行的解决方案,如定向增发、重组。

(6)按照规定做好信息披露工作;

3、环境类突发风险事件主要处置措施

(1)深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策

变化、自然环境详细情况以及对上市公司的影响程度;

(2)公司召开经营班子会议,讨论在上述情形下,公司如何最

大限度的避免对公司造成的影响;

(3)公司经营班子及时提交有关处理意见,并上报公司董事会

或股东大会予以调整经营策略及投资方向。

(4)对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影

响,则公司应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理,并及时上报

现场处理情况。

(5)按照规定做好信息披露工作;

4、信息类突发风险事件主要处置措施

(1)联系有关媒体报道负责人,将真实情况告知,并商议处理

方案;

(2)立即对不实信息作出澄清或更正,尽量减少不良信息的影

响;

(3)追查相关责任人,并要求其改正,情形严重者诉之法律处

理;

(4)安抚投资者,做好投资者的咨询、来访及调查工作;

(5)按照规定做好信息披露工作;

4、后期处置

突发事件结束后,应尽快消除突发风险事件的影响,并及时解除应急

状态,恢复正常工作状态。同时总结经验,对突发事件的起因、性质、

影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估,评估应急预

案的实施效果,对本制度进行修订和完善。

5、善后事宜

由公司经营班子拟定关于善后事项的处理意见,包括遭受损失情

况以及恢复经营的建议和意见,由公司董事会或股东大会批准后执

行。

第六条应急保障

公司下属各部门及各下属公司及分支机构要按照职责分工和相

关制度,切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作,保

证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。

(一)通信保障

公司中层管理人员的手机必须保证 24 小时畅通,确保联系畅通。

(二)应急队伍保障

公司专门机构有权根据突发事件应急处置工作的需要,召集参与

处置人员,被召集人必须服从安排。

(三)物资保障

公司的经营班子应做好突发事件应急处置工作的物资保障,准备

好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。

公司财务部门和审计部门负责对突发事件应急保障资金的使用

和效果进行监管和评估。

(四)培训

公司本部及所属单位要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常

识,增强应急意识,提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员,

要有计划地进行应急制度和应急知识的专业培训工作。

第七条附则

(一)本制度由公司董事会负责解释和组织实施。

(二)本制度自公司董事会议审议通过之日生效。

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