湖南海利：2014年度股东大会之法律意见书_股票频道

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上海协力 (长沙 )律师事务所

关于湖南海利化工股份有限公司 ⒛Ⅲ 年度股东大会

之

法律意见书

协长律法意 DO1s,第 O11号致 :湖南海利化工股份有限公司

湖南海利化工股份有限公司 (以下简称“湖南海利 /公司”)⒛ 14年度股东大会 (以下简称“本次股东大会”)于 ⒛15年 5月 12日上午9日巾0分在长沙市芙蓉中路二段”9号金源大酒店五楼会议室召开。上海协力 (长沙 )律师事务所接受公司董事会聘请和委托 ,依法指派罗光辉罗维平律师出席公司本次股

东大会并予以见证。本律师根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》” )、

《中华人民共和国证券法》 (下称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会

《上市公司股东大会规则》 (下称“《股东大会规则》” 《湖南海利化工股

)及份有限公司章程》 (下称“《公司章程》”)、《上市公司股东大会网络投票指引 (试行 )》 (下称“《网络投票指引》”)的有关规定 ,对本次股东大会见证并出具法律意见书。

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出具本法律意见书时 ,本律师已对公司本次股东大会的召集、召开、会议议程事项等有关的文件资料及相关事实进行审查验证和核查 ,并根据《股东大会规则》的有关规定 ,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的

精神 ,出具如下法律意见 :

-、关于本次股东大会的召集和召开程序

(1)为召开本次股东大会,公司董事会于 ⒛15年 4月 21日在《中国证券

报》和《上海证券报》及上海证券交易所网站 ("Ⅳ 、 /、 sse.∞ m.cn)上以刊

`~吼登公告的方式通知公司股东 ,通知载明了召开本次股东大会的审议事项、会议日期、会期、会议地点 ,参加现场会议股东的登记办法、公司股东参加网络投票的操作流程、股东表决权行使及通讯方式等内容。公司本次股东大会召开日距通知日已达 2o日以上。

(2)本次股东大会于 ⒛ 15年 5月 12日上午 9时 30分在长沙市芙蓉中路二段 2” 号金源大酒店五楼会议室如期召开 ;会议由公司董事长王晓光先生主持。参加现场会议的公司股东或股东的委托代理人以及未参加公司本次股东大会现场会议的其他股东通过网络投票方式就《湖南海利化工股份有限公司关于召开 ⒛ 14年度股东大会的通知》所列明的事项进行了审议和表决。

基于上述法律事实的核查 ,本律师认为 :本次股东大会已按通知的召开时闾、召开的地点、参加会议的方式举行 ,其召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、镅殳东大会规则》的要求及《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格

(1)本次股东大会的召集人为公司董事会。

(2)出席本次股东大会现场会议的人员包括 :公司股东或股东委托代理人、董事、监事、高级管理人员及应公司董事会邀请参加会议的见证律师等。

(3)本律师通过查验公司出席本次股东大会现场会议的股东报到签名册、股东或股东委托代理人的身份证明、授权委托书 ,出席本次会议的股东或股东

委托代理人共计 4人 ,共计持有公司股份 10S∝ 免” 股 ,占公司股份总数的32.093%;均为截止 ⒛15年 5月 5日下午 3时上海证券交易所交易结束后在中

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'羞国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的湖南海利的股东 ,股东委托代理人已获公司股东的合法授权和委托。上述出席公司本次股东大会现场会议的股东或股东委托代理人均已按本次股东大会通知公告中确定的要求履行了规定的参会登记手续。

(4)根据上海证券交易所股东大会网络投票系统 (下称“上证所网络投票系

“统”)和中国证券登记结算有限责任公司上市公司网络投票系统 (以下简称中登公司网络投票系统”)提供的数据 ,参与本次股东大会网络投票的湖南海利股东4人 ,共计持有公司股份 ”0O股 ,占公司股份总数的 0.O0” 3%。

基于上述法律事实的核查 ,本律师认为 :本次股东大会召集人和参加本次股东大会现场会议的股东、股东委托代理人及通过上证登公司网络投票系统参与本次股东大会网络投票的其他湖南海利股东的资格均真实、合法、有效 ,符合《公司法》、《证券法》、KKg殳东大会规则》、《网络投票指引》及《公司章程》的规定 ;出席公司本次股东大会现场会议的其他人员均依法获得相关许可参加会议。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会审议的议案实行现场记名方式投票与网络投票方式相结合的表决方式和采用累积投票制。

出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人以记名投票方式对列入本

次会议通知的议程议案审议表决 ;同时 ,公司通过上证所网络投票系统、中登公司网络投票系统提供的网络投票平台 ,方便未参加公司本次股东大会现场会议的其他股东采用网络投票方式对列入本次会议通知的议程议案进行投票表决 ,网络投票结束后 ,上证所网络投票系统、中登公司网络投票系统向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。

现场投票表决结束后 ,由本次股东大会现场会议选出的监票人、计票人进行计票清点 ,并当场公布本次股东大会现场会议的投票表决情况 ;网络投票表

决结束后 ,捋网络投票与现场投票根据有关规则进行合并统计 ,表决结果如下 :

1、以普迈决议 (非累积投票方式 )审议通过《公司 zOⅢ 年度会工作报告》

=事

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蕊关于湖南海利亻匕工股份有瞑公勖 J〃申度股东大莹之瑟律虫见书

该项议案同意 1050犯 559股 ,反对 0股 ,弃权 0股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 100%;

2、以普通决议 (非累积投票方式 )审议迈过公司zO“ 年度监事会工报告》

该项议案同意 1050犯 559股 ,反对 0股 ,弃权 0股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 100%;

3、以普通决议 (非累积投票方式 )审议通过《公司 zO14年度报告及描要》

该项议案同意 105052559股 ,反对 0股 ,弃权 0股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 100%;

4、以普通决议 (非累积投票方式 )审议迈过《公司zOⅢ 年度财务决箅报告》

该项议案同意 1050犯 559股 ,反对 0股 ,弃权 0股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 100%;

5、以普通决议 (非累积投票方式 )审议通过《公司⒛M年度利润分配脯

该项议案同意 1o5o52559股 ,反对 0股 ,弃权 o股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 1oo%;

6、以普通决议 (非累积投票方式 )审议通过 α 于公司 ⒛15年度公司、

=事监事薪酬的议案》

该项议案同意 1o5o52弱 9股 ,反对 100股 ,弃权 o股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 ∞。∞%∶

7、以普通决议(非累积投票方式 )审议通过 α 于续聘会计师事务所及 ⒛10年度支付会计师事务所报酬的瀚

该项议案同意 1050犯笱9股 ,反对 100股 ,弃权 o股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 ∞。∞%;

8、以普通决议 (非累积投票方式 )审议泪过《关于为子公司融资提供担保额度的瀚

该项议案同意 105o52弱 9股 ,反对 100股 ,弃权 o股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的∞.∞ %;

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9、以普通决议 (非累积投票方式 )审议迈过龟014年度独立述职报告》

=事

该项议案同意 10509559股 ,反对 0股 ,弃权 0股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的 1oo%∶

10、以普通决议 (累积投票方式 )审议通过《关于补选公司监事的瀚

该项议案同意 1050笱 “0股 ,反对 0股 ,弃权 ”” 股 ,同意股份数占公司本次股东大会有效表决权股份总数的”。∞%;

出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人未对现场表决结果提出异议 ;本次股东大会议案审议过程、现场投票和网络投票及表决结果等召开情况已作成会议记录并形成本次股东大会决议 ,相应由出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人、公司董事和会议记录员签名。

基于上述法律事实的核查 ,本所律师认为 :公司本次股东大会现场会议投票和网络投票的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票指引》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定 ;合并统计的表决结果及本次股东大会决议真实、合法、有效。

四、结论意见

综上所述 ,本所律师认为 :湖南海利 ⒛14年度股东大会的召集召开程序、会议召集人及出席会议股东或股东委托代理人的资格、现场会议和网络投票表决方式、程序和表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票指引》等相关法律、行政法规、规章、规范性文仵和《公司章程》的规定 ;公司 ⒛ 14年度股东大会通过的相关决议真实、合法、有效。

本法律意见书仅用于为湖南海利 ⒛ 14年度股东大会见证之目的。

本所律师同意湖南海利捋本法律意见书作为公司 zO14年度股东大会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监管部门及公司存档备查。

(本页以下内容为空白 ,下页为本法律意见书签手页 )

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(本无正文,为湖南海利 zOno年度股东大会法律意见书签署页 )

本法律意见书正本叁份,其中 :

正本壹份,呈送上海证券交易所存档备查 ;

正本壹份,交由湖南海利化工股份有限公司存档备查 ;

正本壹份,留存本律师事务所存档备查。

上述正本均具有同等法律效力。

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