证券代码:600366 证券简称:宁波韵升 编号:2015-024
宁波韵升股份有限公司
关于限制性股票激励计划授予结果公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
限制性股票登记日:2015 年 5 月 6 日
限制性股票登记数量:2,048 万股
根据宁波韵升股份有限公司(以下简称“公司”)《限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称“激励计划”或“本次激励计划”),公司已经完成限制性股票的授予及登记工作,现将授予结果公告如下:
一、限制性股票授予情况
(一)限制性股票的授予情况:
2015 年 4 月 20 日,公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划授予事项的议案》,具体情况如下:
1、授予日:2015 年 4 月 20 日。
2、授予数量:2,048 万股。
3、授予人数:155 人。
4、授予价格:8.23 元/股。
5、股票来源:公司向激励对象定向发行的人民币普通股(A 股)新股。
(二)激励对象名单及授予情况:
序 激励对象 授予数量 占股权激励计 占授予时总
职务
号 姓名 (万股) 划总量的比例 股本的比例
1 竺晓东 董事长、总经理 150 6.84% 0.29%
2 傅健杰 董事、副总经理、董秘 100 4.56% 0.19%
3 徐文正 董事 60 2.73% 0.12%
4 杨庆忠 副总经理 100 4.56% 0.19%
5 陈新生 副总经理、财务负责人 80 3.65% 0.16%
中层管理人员及核心技术(业务)
6 1,558 71.01% 3.03%
人员(150 人)
合 计 2,048 93.35% 3.98%
二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
本次激励计划的有效期为 4 年,自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。
本次激励计划授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分 3 期解锁,每期解锁的比例分别为 30%、30%、40%,实际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解锁安排如下表所示:
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一次解锁 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至本次授予日起 30%
24 个月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至本次授予日起 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
第三次解锁 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至本次授予日起 40%
48 个月内的最后一个交易日当日止
三、限制性股票认购资金的验资情况
天衡会计师事务所(特殊普通合伙)于 2015 年 4 月 23 日出具了天衡验字
(2015)00030 号《验资报告》,审验了公司截至 2015 年 4 月 22 日止的新增注册资本及股本情况,认为:
公司原注册资本为人民币 514,497,750.00 元,股本为 514,497,750.00 元。经中国证券监督管理委员会《关于宁波韵升股份有限公司限制性股票激励计划意见的函》(上市部函[2015]132 号)批准,根据公司 2014 年年度股东大会于 2015年 4 月 17 日审议批准的 《限制性股票激励计划(草案修订稿)》以及此次实施股权激励的相关议案,同时根据公司股东大会的授权,公司第八届董事会第二次会议于 2015 年 4 月 20 日审议通过的《关于公司限制性股票激励计划授予事项的议案》的规定,公司董事和高级管理人员、中层管理人员及核心技术(业务)人员(以下简称“股权激励对象”)共计 155 人申购公司限制性股票(人民币普通股)20,480,000 股,每股面值人民币 1.00 元,每股授予价格为 8.23 元,公司新增注册资本人民币 20,480,000.00 元,变更后注册资本为人民币 534,977,750.00 元。经我们审验,截至 2015 年 4 月 22 日止,公司实际已收到竺晓东、傅健杰等 155名股权激励对象缴纳的出资额人民币 168,550,400.00 元,其中:新增注册资本人民币 20,480,000.00 元,资本公积人民币 148,070,400.00 元,均为货币出资。
公 司 本 次 增 资 前 的 注 册 资 本 人 民 币 514,497,750.00 元 , 股 本 人 民 币514,497,750.00 元,已经天衡会计师事务所有限公司审验,并于 2011 年 7 月 18日出具天衡验字(2011)056 号验资报告。截至 2015 年 4 月 22 日止,变更后的注册资本人民币 534,977,750.00 元,累计股本人民币 534,977,750.00 元。
四、限制性股票的登记情况
2015 年 5 月 6 日,公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
五、授予前后对公司控股股东的影响
公司本次限制性股票授予完成后,公司股份总数将由原来的 514,497,750 股增加至 534,977,750 股,导致公司控股股东持股比例发生变动。
本次限制性股票授予完成前,公司控股股东——韵升控股集团有限公司持有本公司股份 174,808,000 股,占公司股份总数的 33.98%。公司控股股东的产权及控制关系如下图所示。
本次限制性股票授予完成后,韵升控股集团有限公司持有本公司股份174,808,000 股保持不变,占公司股份总数的比例下降至 32.68%,但韵升控股集团有限公司仍然为公司的控股股东。本次限制性股票授予未导致公司控股股东发生变化。
本次限制性股票授予完成后,公司控股股东的产权及控制关系如下图所示:
六、股权结构变动情况
单位:股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 0 20,480,000 20,480,000
无限售条件股份 514,497,750 0 514,497,750
总计 514,497,750 20,480,000 534,977,750
七、本次募集资金使用计划
公司本次激励计划通过增发限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
公司本次向激励对象授予限制性股票 2,048 万股,按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值,授予日公司股票收盘价为 25.08 元/股,最终确定授予日公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 3,426.27 万元,该等公允价值总额作为公司本次激励计划授予的总成本,并在激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期确认。2015 年至 2018 年成本摊销情况见下表:
单位:万元
项目名称 2015年 2016年 2017年 2018年
摊销金额 1,143.67 1,194.34 829.26 259.00
本计划的成本将在经常性损益中列支。
公司以目前信息初步估计,在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下,限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响,从而对业绩考核指标中的净利润增长率等指标造成影响,但影响不大。
若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用,由此激发管理团队的积极性,提高经营效率,降低公司成本,激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据,应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
九、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》
2、天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天衡验字(2015)00030 号《验资报告》
特此公告。
宁波韵升股份有限公司
董 事 会
2015 年 5 月 8 日
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