华西证券股份有限公司
关于步步高商业连锁股份有限公司
2014 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：步步高
保荐代表人姓名：邹明春 联系电话：13910129840
保荐代表人姓名：黄斌 联系电话：13910103585
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 现场查询 2 次，银行对账单每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 3
— 1 —
（3）列席公司监事会次数 3
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 问题：部分募集资金投资项目的投资进
度和投资效益未完全达到预期。
整改情况：公司对条件发生变化的部分
拟开设门店进行了调整，根据调整后的门店
开设进度合理安排募集资金的使用；同时继
续加强对非公开发行股票募集资金投资项
目的管理，以提高项目投资效益。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2014 年 12 月 9 日
（3）培训的主要内容 1、《深圳证券交易所上市规则》（2014
年修订）、《上市公司监管指引第 4 号——
上市公司实际控制人、股东、关联方、收购
人以及上市公司承诺及履行》，重点介绍了
— 2 —
上市公司退市制度的有关修订内容以及进
一步规范上市公司实际控制人、股东、关联
方、收购人以及上市公司履行承诺的相关规
定。
2、《上市公司收购管理办法》（2014 年
10 月修订）、《上市公司重大资产重组管理
办法》（2014 年 10 月修订）、《国务院关于
进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
（国发[2014]17 号）和《国务院关于进一步
优化企业兼并重组市场环境的意见》（国发
[2014]14 号），重点介绍了上市公司收购、
资产重组的有关修订内容。
3、中小企业板信息披露业务备忘录第
4 号：定期报告披露相关事项（深交所中小
板公司管理部 2014 年 1 月 15 日修订）、中
小企业板信息披露业务备忘录第 32 号：上
市公司信息披露公告格式（深交所中小板公
司管理部 2014 年 11 月 4 日修订）、中小企
业板信息披露业务备忘录第 34 号：员工持
股计划等文件。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
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5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东及实际控制人关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于步步高商业连锁股份有限公司
2014 年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人签名：
邹明春
黄 斌
保荐机构： 华西证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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