浙江鼎力机械股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2015 年 4 月制定）
第一章 总 则
第一条 为规范浙江鼎力机械股份有限公司(以下简称“公司”)
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露“公开、公
平、公正”原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》
及《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司的实际情况，
特制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实
施。公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登
记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界
泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、
传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，
须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、
控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信
息的保密工作。
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第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得
泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格
第二章 内幕信息的定义及范围
第六条 本制度所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公
司经营、财务或者对公司股票及其衍生品的交易价格产生重大影响的
尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或网
站上正式公开的事项。
第七条 内幕信息包括但不限于：
（一）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期
报告或业绩快报内容；
（二）公司回购股份、利润分配或以公积金转增股本的计划；
（三）公司及其子公司的重大资产重组计划；
（四）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（五）公司的重大投资行为和重大的购置、出售资产的决定；
（六）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经
营成果产生重要影响；
（七）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
（八）公司发生重大亏损或者重大损失；
（九）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（十）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
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份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（十二） 董事会就发行新股、债券或者其他再融资方案、股权激
励方案形成相关决议；
（十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十四）主要或者全部业务陷入停顿；
（十五） 对外提供重大担保；
（十六） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者
经营成果产生重大影响的额外收益；
（十七） 变更会计政策、会计估计；
（十八） 公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动；
（十九） 公司的董事、三分之一以上监事或者高管人员发生变动
董事长或者总经理无法履行职责；
（二十） 公司重大建设项目获得核准或投产；
（二十一） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十二）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承
担重大损害赔偿责任；
（二十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、
高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（二十四）中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
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第三章 内幕信息知情人的定义及范围
第八条 本制度所称内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能
直接或者间接接触或获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员；
（三）公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司各部门、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以
获取公司有关内幕信息的人员；
（五）由于为公司提供服务可以获取公司内幕信息的人员，包括
但不限于保荐机构、会计师、律师、评估师、金融机构等相关机构的
法定代表人（负责人）和经办人；
（六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致
行动人或交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（七）依据法律法规应当在信息公开前向相关部门报送信息的，
接受信息报送的外部单位和相关人员；
（八）上述（一）、（二）、（三）项涉及的人员的配偶、父母及成
年子女；
（九）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
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第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写
公司《内幕信息知情人档案登记表》（格式详见附件），及时记录商议
筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、披露
等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的的时间、地
点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内
幕信息知情人档案材料自记录之日起至少保存 10 年。
第十条 公司进行重大收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、回购股份、股权激励等重大事项，除按本制度填写内幕信息知情
人档案外，同时要制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划
过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，
相关涉及人员应当在备忘录上签字确认。
第十一条 公司进行本制度第十条所列重大事项的，应当在内幕信
息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录报送上海证券交易所。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员、公司主要股东、控股
子公司及其董事、监事、高级管理人员以及证券监管机构规定的其他
内幕信息知情人有义务积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案
工作，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的
变更情况。
第十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证
券服务机构等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情
人登记入档工作,及时按照本制度第九条的规定填写本单位内幕信息
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知情人的档案，及时将内幕信息知情人档案送达公司，以便公司进行
汇总。
第五章 对外信息报送的审批与管理
第十四条 公司董事会负责公司对外信息报送的管理，董事会秘
书负责组织实施。
本条所指外部单位是指除本公司以外的其他单位，包括但不限于
公司的控股股东、实际控制人、政府有关部门、证券监管部门和自律
组织、媒体等外部单位。
第十五条 依据法律法规的要求，公司相关部门对外报送信息前，
应由经办人员填写对外信息报送审批表，经其部门负责人和董事会办
公室审核，并经其分管公司领导和董事会秘书批准；同时需要将报送
的外部单位相关人员作为内幕知情人予以登记，并将报送依据、报送
对象、报送信息类别、报送时间、对外信息使用人保密义务书面提醒、
保密承诺函、登记备案情况等报公司董事会办公室备案。
第十六条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄
露，公司应在获知信息后第一时间向中国证监会或上海证券交易所报
告并公告。
如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经
济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如本公司人员利用所
获取的未公开信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票的，本公司
将追究责任人的责任。
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第六章 内幕信息保密管理及处罚
第十七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在
公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小范围。
第十八条 内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人负有保密义
务，不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得利用
内幕信息从事买卖公司股票或者建议他人买卖公司股票等为本人或
他人谋利的活动。
第十九条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职
导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责
任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同处分。
中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处
分。
第二十条 内幕信息知情人违反本制度，一直触犯相关法律法规，
构成犯罪的，按照相关法律法规处理。
第七章 附则
第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规
范性文件和 《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的
法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相
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抵触时，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的
规定执行，并立即修订本制度，报董事会审议通过。
第二十三条 本制度的解释权归属公司董事会。
第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
附件：内幕信息知情人登记档案
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附件： 浙江鼎力机械股份有限公司内幕信息知情人登记档案
公司简称：浙江鼎力 公司代码： 603338
内幕信息事项（注 1）：
内幕信息知 知悉内幕 知悉内幕信 知悉内幕 内幕信 内幕信息
序号 身份证号码 部门\职务 登记时间 登记人
情人姓名 信息时间 息地点 信息方式 息内容 所处阶段
注2 注3 注4 注5
部门（分公司、子公司）负责人签名： 报送人签字：
注：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。
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2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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