联环药业：关于签订募集资金三方监管协议的公告_股票频道

证券代码:600513 证券简称:联环药业编号:2015-021

江苏联环药业股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏联环药业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]518 号)核准,江苏联环药业股份有限公司(以下简称“联环药业”、“公司”)向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)12,208,846 股,发行价格 26.00 元/股,共募集资金 317,429,996.00 元,扣除发行费用 14,001,000.00 元后,募集资金净额 303,428,996.00 元。上述资金于 2015 年 4月 21 日到账,经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具了天衡验字(2015)00029 号《验资报告》。二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金的使用与管理,保护中小投资者的权益,根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)的规定及相关法律、法规的要求,公司于 2015 年 5 月 5 日同光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)并分别与交通银行股份有限公司扬州分行、兴业银行股份有限公司扬州城中支行、南京银行股份有限公司扬州分行、中国建设银行股份有限公司扬州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2015 年 4 月 21 日,募集资金专户开立及余额情况如下:

序号开户单位开户银行银行账号账户余额(元)

江苏联环药业股份交通银行股份有限

1 395067100018120061129 185,110,996

有限公司公司扬州分行

江苏联环药业股份兴业银行股份有限

2 403540100100001635 59,187,000

有限公司公司扬州城中支行

江苏联环药业股份南京银行股份有限

3 08010120000002841 33,132,000

有限公司公司扬州分行

江苏联环药业股份中国建设银行股份

4 32001748636059319205 30,000,000

有限公司有限公司扬州分行三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

甲方:江苏联环药业股份有限公司

乙方:交通银行股份有限公司扬州分行/兴业银行股份有限公司扬州城中支行/南京银行股份有限公司扬州分行/中国建设银行股份有限公司扬州分行

丙方:光大证券股份有限公司(保荐机构)

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)。该专户仅用于甲方存放和使用甲方非公开发行人民币普通股股票募集的资金,不得存放非募集资金或用作其他用途。甲方承诺若存在存单/定期存款存放,到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单/定期存款方式续存,并通知丙方。甲方存单/定期存款不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人薛江、朱闽川可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月(每月 10 日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄送给丙方。

六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的,甲方及乙方应当在付款后 5 个工作日内及时以传真或电子邮件方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十四条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。同时,甲方应及时与其他具备资格的机构开立募集资金专户并保证募集资金的专款专用。

九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。