证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2015-027
华电重工股份有限公司
关于与中国华电集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨
关联交易的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
华电重工股份有限公司(以下简称“华电重工”或“公司”)
拟与中国华电集团财务有限公司(以下简称“华电财务公司”)签署《金
融服务协议》，由其向公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银
行承兑汇票贴现等金融服务。协议有效期一年，可自动延期，但最长
不超过三年。
过去 12 个月内，公司与华电财务公司未发生过与本次关联交
易同类型的交易。
公司第二届董事会第三次会议于 2015 年 4 月 27 日审议通
过了《关于与中国华电集团财务有限公司签署<金融服务协议>的议
案》，关联董事回避了该议案的表决。公司独立董事认为本次关联交
易不会损害公司及其他股东的利益，特别是中小股东的利益,不会影
响公司的独立性。本议案尚需提交公司 2014 年度股东大会审议。
一、关联交易概述
为拓宽融资渠道,提高资金使用水平和效率,节约财务费用，同时
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考虑业务发展的需要，公司拟与华电财务公司签署《金融服务协议》。
由于华电财务公司是公司实际控制人中国华电集团公司（以下简称
“华电集团”）直接控制的子公司，根据上海证券交易所《股票上市
规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关规定，华电财务公司为
公司的关联法人，因此本次交易构成关联交易。
截至目前，过去 12 个月内公司未与华电财务公司或其他关联人
发生与本次关联交易同类型的交易。本次关联交易也不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
华电财务公司为公司实际控制人华电集团的控股子公司，符合上
海证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系
情形。
（二）关联人基本情况
名 称：中国华电集团财务有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门内大街 2 号楼西楼 10 层
法定代表人：陈宇
注册资本：500,000 万元人民币
企业性质：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
成立时间：1988 年 5 月 10 日
主要股东或实际控制人：华电集团持有华电财务公司 35.16%的
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股份，为华电财务公司第一大股东与实际控制人。
经营范围：经营下列本外币业务；对成员单位办理财务和融资顾
问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项
的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单
位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办
理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收
成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；
经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的
股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融
资租赁。
近三年，华电财务公司的资产总额、营业收入和净利润均稳步增
长。截至 2014 年 12 月 31 日,华电财务公司资产总额 337.23 亿元,
净资产 71.88 亿元。2014 年度，华电财务公司实现主营业务收入
15.88 亿元，实现净利润 11.04 亿元。
除本次关联交易所涉及的业务范围外，华电财务公司与华电重工
之间不存在产权、资产、人员等其他方面的关系。
三、关联交易标的基本情况
公司与华电财务公司签署《金融服务协议》后，将在华电财务公
司开立账户,在遵守国家法律法规和金融机构运营规则的前提下,华
电财务公司向公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇
票贴现等金融服务。
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四、金融服务协议的主要内容
公司拟与华电财务公司签署的《金融服务协议》约定,由华电财
务公司为公司(含所属全资、控股子公司)提供金融服务,该协议的主
要内容如下:
（一）协议主体
甲方：华电重工股份有限公司
乙方：中国华电集团财务有限公司
（二）服务内容
1.金融服务业务
华电财务公司为公司提供存款业务；结算业务；提供贷款及融资
租赁业务；办理消费信贷、买方信贷及融资租赁业务；办理票据承兑
与贴现；办理委托贷款及委托投资（通过华电财务公司向其他关联单
位提供委托贷款、委托理财除外）；承销企业债；办理财务和融资顾
问、信用证及相关的咨询、代理业务；提供担保；经银监会批准的其
他业务。
华电财务公司确保资金管理网络安全运行，保障资金安全，控制
资产负债风险，满足公司支付需。
2.综合授信业务
华电财务公司向公司提供综合授信业务。授信的期限、范围、项
目、金额以及抵质押担保情况，由华电财务公司做一揽子审批。
3.公司在综合授信范围之内信用需求，在符合国家法律、法规和
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华电财务公司信贷管理部规定的前提下，华电财务公司保证履行承
诺，并提供高效、优质的服务。
（三）交易价格及定价依据
华电财务公司为公司提供上述金融服务业务的同时遵守：存款利
率不低于同期商业银行存款利率；贷款利率不高于同期商业银行贷款
利率；除存款和贷款外的其他各项金融服务,收费标准应不高于(或等
于)国内其他金融机构同等业务费用水平。除由中国人民银行收取的
结算手续费外,华电财务公司均免费为公司提供各类结算业务。
（四）合同生效条件
1.经公司股东大会批准。
2.交易双方法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章。
（五）有效期
自签订日期起一年，协议有效期满后若任何一方未向对方书面提
出终止协议的要求，协议将自动延期，但最长不超过三年。
（六）风险控制措施
1．若华电财务公司未能清偿公司及其子公司的存款，公司有权
终止本协议，并将可按华电财务公司应付公司及其子公司的存款金
额，偿付公司及其子公司欠付华电财务公司的贷款金额。
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2．华电财务公司向公司提供的结算服务，须在保证公司对资金
的所有权、使用权和受益权不受任何影响的情况下进行；如华电财务
公司出现支付困难等情况，根据《企业集团财务公司管理办法》，华
电财务公司母公司（中国华电集团公司）有义务增加相应资本金等必
要行动，包括负责组织清算等，以保证公司的利益。
3．华电财务公司应承担因其违约致使公司遭受的经济损失。
4．华电财务公司承诺，如华电财务公司发生下列情形，将于发
生之日起一日内通知公司：
4.1 出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第 31 条、第 32
条、或第 33 条规定的情形；
4.2 任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第
34 条规定的要求；
4.3 发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫
款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严
重违纪、刑事案件等重大事项；
4.4 发生可能影响华电财务公司正常经营的重大机构变动、股权
交易或者经营风险等事项；
4.5 出现严重支付危机；
4.6 华电财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委员会
等监管部门的行政处罚；
4.7 华电财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
4.8 其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事项。
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5.本协议生效后，双方均应履行本协议所约定的义务，任何一方
不履行或不完全履行本协议所约定义务的，应根据法律的规定和本协
议的约定承担违约责任。
6.华电财务公司在为公司提供各项业务服务时，有义务保证公司
在华电财务公司资金的安全和使用，如发生资金损失或可能发生危害
甲方资金安全的情况，公司有权利单方终止本协议。
五、风险评估和风险防范情况
华电财务公司持续获大公国际资信评估有限公司 AAA 评级，其偿
还债务的能力较强，资金充裕，受不利经济环境的影响较小。
中国华电集团公司对中国银监会承诺：在华电财务公司出现支付
困难的紧急情况时，按照解决困难的实际需要，相应增加资本金。
另外，为有效防范、及时控制和化解公司在华电财务公司存款业
务的资金风险,维护资金安全,公司制定了《华电重工股份有限公司与
中国华电集团财务有限公司关联交易的风险控制制度》。
六、本次交易对公司的影响
华电财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立
的非银行金融机构,具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资
质,各项指标均符合《企业集团财务公司管理办法》的规定；华电财
务公司为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务时,双方遵循平
等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则,不会影响公司资金
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的运作和调拨；公司可充分利用华电财务公司所提供的金融服务平台,
拓宽融资渠道,降低融资成本,保障经营资金需求,增强资金配置能力,
实现资金效益最大化。
本次关联交易不会损害公司和股东，特别是中小股东的利益,不
会影响公司的独立性。
七、本次联交易履行的审议程序
公司第二届董事会第三次会议于 2015 年 4 月 27 日审议通过
了《关于与中国华电集团财务有限公司签署<金融服务协议>的议案》，
关联董事孙青松、杨勇、彭刚平回避了表决，表决结果为：同意 5 票、
反对 0 票、弃权 0 票，回避 3 票，通过此议案。同日，公司第二届监
事会第三次会议也审议通过了该项议案。该议案尚需提交公司 2014
年度股东大会审议。
公司董事会审计委员会、独立董事于事前对本次关联交易事项进
行了审核并发表同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司（以下简
称“保荐机构”）就本次关联交易事项出具了同意的核查意见，具体
情况如下：
（一）审计委员会意见
我们对公司与华电财务公司签署《金融服务协议》的事项进行了
审核，仔细阅读了公司提供的相关资料，认为公司与华电财务公司签
署《金融服务协议》，有利于公司充分利用华电财务公司所提供的金
融服务平台,拓宽融资渠道,降低融资成本,保障经营资金需求,增强
资金配置能力,实现资金效益最大化。
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本次关联交易遵循了有偿、公平、自愿的商业原则，交易内容和
审议程序合法合规，交易定价公允，不会损害公司及其他股东的利益，
特别是中小股东的利益,不会影响公司的独立性，同意将相关议案提
交公司第二届董事会第三次会议审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
我们对公司与中国华电集团财务有限公司签署《金融服务协议》
的事项进行了事前审核，同意将相关议案提交公司第二届董事会第三
次会议审议。
我们仔细阅读了公司提供的相关资料，认为公司与中国华电集团
财务有限公司(以下简称“华电财务公司”)签署《金融服务协议》，
有利于公司充分利用华电财务公司所提供的金融服务平台,拓宽融资
渠道,降低融资成本,保障经营资金需求,增强资金配置能力,实现资
金效益最大化。
本次关联交易遵循了有偿、公平、自愿的商业原则，交易内容和
审议程序合法合规，交易定价公允，不会损害公司及其他股东的利益，
特别是中小股东的利益,不会影响公司的独立性，同意将相关议案提
交公司 2014 年度股东大会审议。
（三）保荐机构意见
本次关联交易已经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会
第三次会议审议通过，审议过程中关联董事进行了回避表决。独立董
事发表了明确同意的意见。本次关联交易将提交公司 2014 年度股东
大会审议。截至目前，本次关联交易事项履行了必要的决策程序，符
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合国家有关法律、法规和公司《章程》的有关规定。本次关联交易能
够更好地满足公司的资金需求，降低资金成本，帮助公司持续健康发
展，关联交易定价公允，不存在损害公司和非关联股东及中小股东利
益的行为。保荐机构对华电重工拟进行的上述关联交易无异议。
八、上网公告附件
（一）华电重工股份有限公司独立董事对第二届董事会第三次会
议所审议事项的事前认可及独立意见；
（二）华电重工股份有限公司第二届董事会审计委员会关于公司
与中国华电集团财务有限公司签署《金融服务协议》事项的书面意见。
特此公告。
华电重工股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十七日
报备文件
（一）华电重工股份有限公司第二届董事会第三次会议决议；
（二）华电重工股份有限公司第二届监事会第三次会议决议。
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