中信建投证券股份有限公司
关于方正科技集团股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和
上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，中信建投证券股份有限公
司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为方正科技集团股份有限公司（以
下简称“公司”、“方正科技”）2009 年度配股的保荐机构，对方正科技配股所募
集资金 2014 年度的使用情况进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督委员会《关于核准方正科技集团股份有限公司配股的批复》
（证监许可【2010】667 号）核准，公司于 2010 年 7 月 2 日至 7 月 8 日实施配
股，募集资金总额 1,030,489,966.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为
1,003,256,636.00 元。
二、募集资金专项存储情况
为了加强和规范募集资金的管理和使用，公司根据《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规定和要求，于 2010
年 7 月制定并实施《募集资金管理办法》。根据管理办法要求的专户存储制度并
结合经营需要，公司开设了募集资金专用账户，并与保荐机构及中国银行、上海
银行分别签订了《方正科技集团股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》；
公司子公司珠海方正科技高密电子有限公司与保荐机构及中国农业银行签订了
《珠海方正科技高密电子有限公司募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资
金的使用情况进行监督，保证专款专用。
2010 年 7 月 12 日，本次配股募集资金 1,017,032,616.00 元（含方正科技垫
付的配股发行费用 13,775,980.00 元）足额划入公司募集资金专用账户。并经上
海上会会计师事务所有限公司上会师报字（2010）第 1702 号《验资报告》验证。
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截止 2014 年 12 月 31 日，公司 2009 年度配股募集资金净额 1,003,256,636.00 元
及其后产生的银行利息已按照经公司股东大会审议通过的募集资金用途，依法、
合规地使用，账户存储及使用情况如下：
单位：元
账户名称 账号 初始存放金额 各专户间划转 本期使用金额 累计使用金额
中国银行股份有限公司
437759253303 550,000,000.00 -251,200,000.00 - -287,726,600.00
上海市静安支行
316586-03001141979 467,032,616.00 -549,305,930.11 - -
上海银行股份有限公司
普陀支行
51000207113 - 85,703,613.53 - -
中国农业银行股份有限
44353101040013889 - 714,802,316.58 -62,379,807.63 -593,689,411.87
公司珠海朝阳支行
合计 1,017,032,616.00 - -62,379,807.63 -881,416,011.87
续上表：
用于补充
账户名称 转出承销费用 归还流动资金 期末余额 其中：利息收入
流动资金
中国银行股份有限公司
-13,775,980.00 -400,000,000.00 400,000,000.00 3,500,563.90 6,203,143.90
上海市静安支行
- - 90,000,000.00 17,916,498.43 10,189,812.54
上海银行股份有限公司
普陀支行
- -90,000,000.00 - - 4,296,386.47
中国农业银行股份有限
- -100,000,000.00 45,000,000.00 71,765,462.56 5,652,557.85
公司珠海朝阳支行
合计 -13,775,980.00 -590,000,000.00 535,000,000.00 93,182,524.89 26,341,900.76
注：资金流出以负号列示。
截至 2014 年 12 月 31 日止，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下表
所示：
单位：元
开户公司 开户行 账号 账户性质 期末余额
方正科技集团 中国银行股份有限公司上海市静
437759253303 活期 3,500,563.90
股份有限公司 安支行
方正科技集团
上海银行股份有限公司普陀支行 3165860-03001141979 活期 17,916,498.43
股份有限公司
珠海方正科技高 中国农业银行股份有限公司
44353101040013889 活期 6,765,462.56
密电子有限公司 珠海朝阳支行
珠海方正科技高 中国农业银行股份有限公司
44353101040013889-46 定期 20,000,000.00
密电子有限公司 珠海朝阳支行
珠海方正科技高 中国农业银行股份有限公司
44353101040013889-47 定期 20,000,000.00
密电子有限公司 珠海朝阳支行
珠海方正科技高 中国农业银行股份有限公司
44353101040013889-48 7 天通知存款 20,000,000.00
密电子有限公司 珠海朝阳支行
珠海方正科技高 中国农业银行股份有限公司
44353101040013889-49 定期 5,000,000.00
密电子有限公司 珠海朝阳支行
合计 93,182,524.89
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三、募集资金的实际使用情况
截止 2014 年 12 月 31 日，公司 2009 年度配股募集资金净额 1,003,256,636.00
元及其后产生的银行利息已依法、合规地使用。具体情况如下：
单位：万元
募集资金总额 100,325.66 本年度投入募集资金总额 6,237.98
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 88,141.60
变更用途的募集资金总额比例 -
已变 是
截至期末 项目 项目
更项 否
募集 累计投入 截至期 达到 可行
目， 达
资金 截至期末 本年度 截至期末 金额与承 末投入 预定 本年度 性是
含部 调整后 到
承诺投资项目 承诺 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金 进度(%) 可使 实现的 否发
分变 投资总额 预
投资 金额(1) 额 金额(2) 额的差额 (4)＝ 用状 效益 生重
更 计
总额 (3)＝ (2)/(1) 态日 大变
(如 效
(2)-(1) 期 化
有) 益
增资珠海高密
新建 30 万平
- 56,298 56,298 56,298 5,748.81 50,009.82 -6,288.18 88.83% 2012 年 10,145.55 注 1 否
方米 HDI 扩产
项目
增资珠海高密
新建快板厂项 - 15,255 15,255 15,255 489.17 9,359.12 -5,895.88 61.35% 2012 年 1,486.08 注 2 否
目
增资重庆高密
新建 270 万平
- 36,991 28,772.66 28,772.66 - 28,772.66 - 100.00% 2011 年 3,220.59 注 3 否
方英尺
背板项目
合计 - 108,544 100,325.66 100,325.66 6,237.98 88,141.60 -12,184.06
未达到计划进度原因(分具体募
无
投项目)
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
募集资金投资项目先期投入及
详见本核查意见之“四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金情况”
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
详见本核查意见之“五、用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况”
资金情况
募集资金结余的金额及形成原
项目尚未完成
因
募集资金其他使用情况 无
注 1：该项目原计划投入 75,064 万元，预计项目计算期平均净利润为 16,663 万元；募
集资金到位后，承诺以募集资金投资 56,298 万元，截至 2014 年 12 月底实际以募集资金投
入为 50,009.82 万元，原计划建设期为一年，并在第三年完全达产，由于智能终端市场更新
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换代变化较大,使得 HDI 产品的设计变化较大，生产工艺、技术、设备都随之发生变化，同
样结构的产品设计生命周期缩短，价格下滑，公司本着谨慎投资、灵活应对的原则，项目整
体投资进度滞后于预期投资进度，实际投资额尚未达到预定投资额，因此项目效益并未完全
显现，仍处于效益提升阶段。
注 2：该项目原计划投入 20,340 万元，预计项目计算期平均净利润为 6,176 万元，募集
资金到位后，承诺以募集资金投资 15,255 万元，截至 2014 年 12 月底实际以募集资金投入
9,359.12 万元，原计划建设期为一年半，并在第四年完全达产。根据公司 PCB 业务整体战
略定位，本项目更加侧重公司大客户服务战略，由于项目尚未完成全部投资，根据长远规划，
项目新建了新的厂房，且项目产品结构仍在不断优化及调整，因此项目仍处于效益提升阶段。
注 3：该项目原计划投入 68,242 万元，预计项目计算期平均净利润 10,895 万元，募集
资金到位后，承诺以募集资金投资 28,772.66 万元，原计划建设期为一年，并在第三年完全
达产，截至 2014 年 12 月底实际投入为 28,772.66 万元，且公司配比资金也投入到位，项目
完成原计划投入。但由于达产进度、产品结构调整、管理团队调整问题，截至 2014 年，项
目效益已经显著提升，扭亏为盈。
四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金情况
根据公司 2008 年度股东大会及 2010 年度第一次临时股东大会的授权以及
《配股说明书》的承诺，在本次配股募集资金到位之前，公司可根据项目进度的
实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。2010 年 8 月
26 日，公司第八届董事会 2010 第六次会议审议通过了《关于公司以配股募集资
金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意按照实际募集资金
可投入金额置换预先投入增资重庆高密新建 270 万平方英尺背板项目的自筹资
金 28,772.66 万元。保荐机构出具《关于方正科技集团股份有限公司以募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金之保荐意见》同意本次置换行为。
上海上会会计师事务所有限公司出具上会师报字(2010)第 1806 号《鉴证报告》
对以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金进行了专项审核。
五、用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
根据公司下属子公司珠海方正科技高密电子有限公司对募投项目使用募集
资金的进度，公司预计有部分募集资金闲置。为提高募集资金的使用效率，降低
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财务费用，在保证募投项目建设资金需求的前提下，根据上海证券交易所《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规范性文件以及公司《募集资金使用
管理办法》的有关规定，经 2011 年 10 月 20 日召开的公司第九届董事会 2011 年
第五次会议审议通过，公司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元暂时用于补充公
司流动资金，并于 2012 年 5 月 31 日全额归还。经 2012 年 6 月 7 日召开的第九
届董事会 2012 年第五次会议审议通过，公司将暂时闲置的募集资金 10,000 万元
暂时用于补充公司流动资金，并于 2012 年 12 月 7 日全额归还。经 2012 年 12
月 12 日召开的第九届董事会 2012 年第九次会议审议通过，公司将暂时闲置的募
集资金 10,000 万元暂时用于补充公司流动资金，并于 2013 年 6 月 9 日全额归还
至募集资金账户。经 2013 年 3 月 11 日召开的第九届董事会 2013 年第一次会议、
2013 年 6 月 18 日召开的第九届董事会 2013 年第五次会议审议通过，公司分别
将暂时闲置的募集资金 9,000 万元、10,000 万元暂时用于补充流动资金，并于 2014
年 1 月 13 日、2014 年 1 月 14 日分别将 10,000 万元、9,000 万元全额归还至募集
资金账户。经 2014 年 2 月 19 日召开的第十届董事会 2014 年第一次会议审议通
过，公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，总额不超过 10,000 万
元，使用期限自资金划出募集资金专户之日起不超过 12 个月，截止 2014 年 12
月 31 日，公司已将闲置的募集资金 10,000 万元分批用于补充流动资金，并已归
还 4,500 万元至募集资金账户，剩余 5,500 万元暂时用于补充公司流动资产。
公司独立董事及监事会对上述闲置募集资金暂时补充流动资金事宜发表了
同意意见，保荐机构出具了对公司以闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议
的核查意见。
六、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理
不存在违规情形。
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八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为方正科技 2014 年度募集资金的管理及使用符合中国
证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。本募集资金存放与使用情况专项核查报告中关于公司
2014 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
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