股票代码：600866 股票简称：星湖科技 编号：临 2015-019
债券简称：11 星湖债 债券代码：122081
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据公司 2014 年 1 月 29 日召开的第七届董事会第二十一次会议、
2014 年 4 月 16 日召开的 2013 年年度股东大会决议和修改后章程的
规定，并经中国证监会证监许可[2014]1285 号文《关于核准广东肇庆
星湖生物科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司由
主承销商安信证券股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）
9,500 万股新股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民
币 3.85 元。截至 2014 年 12 月 9 日，本公司共募集资金 365,750,000.00
元 ， 扣 除 发 行 费 用 13,733,679.25 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
352,016,320.75 元。
截止 2014 年 12 月 11 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，
业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2014]000524
号”验资报告验证确认。
截止 2014 年 12 月 31 日，本年度使用募集资金 150,000,000.00
元，其中，归还银行借款 150,000,000.00 元。募集资金账户利息收入
扣除手续费支出后产生净收入 34,145.00 元。截止 2014 年 12 月 31 日，
募集资金余额为人民币 205,554,145.00 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公
司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规，结合公
司实际情况，制定了《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司募集资金
管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2009 年
第一次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公
司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实
行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开
设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每
季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据公司与
安信证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次或 12 个月以内
从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 5000 万元且达到募集资
金总额扣除发行费用后的净额的 20%(以较低者为准)的，公司应当以
书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以
根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资
料。公司已与本次非公开发行股票保荐人安信证券股份有限公司及广
发银行肇庆分行、交通银行肇庆分行、中国银行肇庆分行、中国建设
银行肇庆市分行签订募集资金专户存储三方监管协议。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，
募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
方式
中国银行肇庆分行 680864614441 120,000,000.00 20,011,631.67 活期
中国建设银行股份
有限公司肇庆市分 44001708701059128128 136,800,000.00 85,532,242.78 活期
行
中国交通银行肇庆
492492183018010049492 40,000,000.00 40,003,888.89 活期
分行营业部
广发银行肇庆星湖
107051588010000012 60,000,000.00 60,006,381.66 活期
支行
合计 356,800,000.00 205,554,145.00
*公司本次发行股票募集的资金为人民币 365,750,000.00 元，安信证券股份
有限公司于 2014 年 12 月 11 日将扣除相关承销保荐费人民币 8,950,000.00 元后
的余款人民币 356,800,000.00 元汇入公司募集资金专户。
**截至 2014 年 12 月 31 日止，公司已支付发行费用 12,874,528.30 元，含
税金额为 12,990,000.00 元，尚未支付发行费用 859,150.95 元，含税金额为
905,000.00 元。
三、2014 年度募集资金的使用情况（详见附表）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
六、大华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次募集资金的使用
情况出具鉴证报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次募集资金的使用情况
出具鉴证报告，鉴证结论是：星湖科技公司募集资金专项报告的编制
符合中国证监会《上市公司证券发行管理办法》（证监会令 30 号）、
上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》的规定，在所有重大方面公允反映了星湖科技公司
2014 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放和使用情况出具专项核查报
告
保荐人安信证券股份有限公司对募集资金存放与使用情况进行
合规性核查，对公司 2014 年度募集资金存放与使用情况出具了专项
核查报告。
经核查，安信证券认为：星湖科技 2014 年度募集资金的存放和
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资
金的情形。
特此公告。
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会
2015 年 4 月 28 日
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金净额 35,201.63 本年度投入募集资金总额 15,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 15,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已变更项 募集资金 项目达到预定
承诺投资项目和 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进 本年度实 是否达到 项目可行性是否发生
目（含部分变 承诺投资 可使用状态日
超募资金投向 资总额(1) 入金额 投入金额(2) 度(3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益 重大变化
更） 总额 期
承诺投资项目
1、归还借款 否 24,000.00 24,000.00 15,000.00 15,000.00 62.50% 不适用 不适用 不适用 不适用
2、补充流动资金 否 11,201.63 11,201.63 --- --- 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 35,201.63 35,201.63 15,000.00 15,000.00 42.61%
超募资金投向 本公司无超募资金
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本次募集资金用于补充流动资金
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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