华西证券股份有限公司
关于安徽金种子酒业股份有限公司非公开发行股票
2014 年度持续督导年度工作报告
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2010]1605 号文件核准，安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“金种子酒”
或“公司”） 2010 年12 月份向4名投资者非公开发行34,332,084股人民币普通
股A票股票。华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）
作为安徽金种子酒业股份有限公司本次非公开发行股票的保荐机构。
华西证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对金种子酒进行了
持续督导，现对 2013 年度持续督导工作汇报如下：
一、华西证券持续督导工作情况
华西证券作为金种子酒本次发行的主承销商和保荐机构，针对金种子酒具体
情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式
对金种子酒进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：
序
工作内容 实施情况
号
保荐人应制定公司现场检查工作计划，明确现场 已制定了现场检查的相关工作计
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检查工作要求，确保现场检查工作质量。 划，并明确了现场检查的工作要求
保荐人对公司的定期检查每年不少于一次，负责 2014年12月20日-12月25日，该项目
2 该项目的两名保荐代表人至少一人参加现场检 签字保荐代表人对安徽金种子酒业
查 股份有限公司进行了现场检查
现场检查结束后五个工作日内，保荐人应以书面 保荐机构已就本次现场工作向金种
3 方式将现场检查结果及提请关注事项告知公司， 子酒出具书面意见，并向上海证券
完成《现场检查报告》并报上海证券交易所备案 交易所报备《现场检查报告》
每个会计年度结束后，保荐人应当对公司年度募 2015年4月，保荐机构已对金种子酒
4 集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于 2014年度募集资金存放和使用情况
公司披露年度报告时向上海证券交易所提交 出具专项核查报告
2014年3月，保荐机构已向上海证券
公司年度报告披露五个工作日内，保荐人应向上
5 交易所提交2013年度持续督导报告
海证券交易所提交《持续督导年度报告书》
书
持续督导期间，按照有关规定对公司违法违规事
项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 不存在因违法违规事项公开发表声
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所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体 明的情况
上公告
持续督导期间，公司或相关当事人出现违法违
督导公司或相关当事人严格执行相
7 规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之
关规定
日起五个工作日内向上海证券交易所报告
2014年8月，金种子酒因信息披露工
督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 作不符合《上海证券交易所股票上
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 市规则》相关规定要求，被上海证
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务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出 券交易所出具监管关注函。督促其
的各项承诺 完善内部控制制度,采取措施予以
纠正
督导公司建立健全并有效执行公司治理制度包
9 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 督促公司严格执行公司治理制度
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
督导公司建立健全并有效执行内控制度，包括但
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
10 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 督促公司严格执行内部控制制度
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大
经营决策的程序与规则等
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度审
督促公司严格执行信息披露制度审
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
11 阅信息披露文件及其他相关文件，
确信公司向上海证券交易所提交的文件不存在
详见“二、信息披露审阅情况”
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
12 问题的信息披露文件应及时督促公司予以更正 详见“二、信息披露审阅情况”
或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告
对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在
公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对
13 有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文 详见“二、信息披露审阅情况”
件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
2014年持续督导期间，金种子酒被
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
上海证券交易所出具监管关注函，
14 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所
督促公司及相关人员严格执行内部
出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制
控制制度,并采取措施予以纠正
制度，采取措施予以纠正
持续关注公司及控股股东、实际控制人等履行承
2014年持续督导期间，金种子酒不
15 诺的情况，公司及控股股东、实际控制人等未履
存在未履行承诺
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现公司存在应披露未披
2014年持续督导期间，金种子酒未
16 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应
出现该等事项
及时督促公司如实披露或予以澄清；公司不予披
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交
易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 2014年持续督导期间，金种子酒未
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性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当 出现该等事项
情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）公司不配合保荐
人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐
人认为需要报告的其他情形
公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道
之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
内，对公司进行专项现场检查：（一）控股股东、
实际控制人或其他关联方非经营性占用公司资
金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使 2014年持续督导期间，金种子酒未
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用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保 出现该等事项
值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海
证券交易所要求的其他情形
每月核对募集资金专户的银行对账
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目 单及公司的募集资金使用情况表，
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的实施等承诺事项 持续关注公司募集资金的专户存
储、投资项目的实施等承诺
二、信息披露审阅情况
日期 披露信息 审阅情况
2014-03-11 2013年度独立董事述职报告 1、 审阅公司信 息披露
2014-03-18 2013年度股东大会文件 文件的内容及格式，检查
华西证券有限责任公司关于安徽金种子酒业 履行的相关程序，确信其
2014-03-20 股份有限公司非公开发行股票2013年度持续 内容真实、准确、完整，
督导年度工作报告 不存在虚假记载、误导性
2013年度股东大会决议公告、2013年度股东 陈述或重大遗漏，格式符
2014-04-23 合相关规定；
大会的法律意见书、
2、 审查公司股东大会、
2014年第一季度报告、关于变更持续督导保
董事会、监事会的召集与
2014-04-29 荐代表人的公告、2013年度利润分配实施公
召开程序是否合法合规，
告
2014-07-22 2014年半年度业绩预减公告 出席人员资格、提案与表
募集资金存放与实际使用情况的专项报告、 决程序是否符合规定；
第四届监事会第十七次会议决议公告、第四 3、 审查公司重 大信息
2014-08-27 的传递、披露流程、保密
届董事会第二十九次会议决议公告、2014年
半年度报告摘要、2014年半年度报告 情况等是否符合《上市公
司信息披露管理办法》、
2014-08-30 重大事项停牌公告
《上海证券交易所股票
2014-09-05 重大事项继续停牌公告 上市规则（2014年修订）》
2014-09-15 重大事项继续停牌公告 及公司《信息披露事务管
理制度》等相关规定。
2014-09-19 关于终止筹划重大事项暨复牌公告
关于会计政策变更的公告、第四届监事会第
2014-10-30 十八次会议决议公告、第四届董事会第三十
次会议决议公告、2014年第三季度报告
关于出资设立全资子公司的公告、第四届董
2014-11-15
事会第三十一次会议决议公告
华西证券股份有限公司关于安徽业股份有限
公司使用闲置募集资金投资理财产品的核查
意见、关于使用闲置募集资金购买银行理财
2014-12-09 产品的公告、关于使用闲置募集资金购买银
行理财产品的独立意见、第四届监事会第十
九次会议决议公告、第四届董事会第三十二
次会议决议公告
2014-12-11 关于开立理财产品专用结算账户的公告
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定，
金种子酒无应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
[以下无正文]
[此页无正文，为《华西证券股份有限公司关于安徽金种子酒业股份有限公
司非公开发行股票2014年度持续督导年度工作报告》之签字盖章页]
袁宗 黄斌
华西证券股份有限公司
2015年4月27日
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