中国国际金融有限公司
关于江苏康缘药业股份有限公司 2014 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）作为江苏康缘药业股份有限
公司（以下简称“康缘药业”或“公司”）2014年非公开发行A股股票（“非公开发行”）
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规的要求，就公司募集资金2014
年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以《关于核准江苏康缘药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2014]1240号）核准，康缘药业向江苏康缘集团有
限责任公司发行4,977,242股人民币普通股，向汇添富-康缘资产管理计划发行
9,954,330股人民币普通股，上述投资者全部以现金方式认购。上述投资者已支付
认购资金合计人民币360,000,200.92元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为
人民币350,400,200.92元。上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并于2014年12月15日出具信会师报字[2014]第510469号《验资报告》。本次
非公开发行募集资金总额扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目，剩
余募集资金将用于补充流动资金：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金使用金额
1 1,500 吨植物提取物系列产品生产项目 35,013.43 32,400.00
2014年度，公司未使用募集资金投资募投项目。截止2014年12月31日，公司
1500吨植物提取物系列产品生产项目累计已投入自有资金金额27,029.84万元。
2015年2月9日，公司第五届董事会第十一次会议通过《关于以募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的议案》，公司将自2013年1月18日至2015年1月28日之间
以自有资金先期投入的金额与所募集的资金进行置换，置换金额为27,836.59万元。
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二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司制定了《江苏康
缘药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），
对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。自
本次非公开发行募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定
存放、使用、管理募集资金。
2、募集资金的存储情况
公司已在商业银行设立专项账户存储募集资金，截至 2014 年 12 月 31 日
止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
初始存放 初始存放 截止日余
银行名称 账号 存储方式
日 金额 额
招商银行连
2014 年 12
云港分行营 125902053810908 13,200.00 13,041.41 活期
月 10 日
业部
南京银行南
2014 年 12
京龙蟠路支 01570120450000031 22,000.02 22,002.37 活期
月 10 日
行
合计 35,200.02 35,043.78
3、募集资金专户存储监管情况
公司于2015年1月与招商银行连云港分行营业部、南京银行龙蟠路支行和中
金公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三、募集资金投资项目的资金使用情况
2014年度，公司未使用募集资金投资募投项目。
四、募投项目先期投入及置换情况
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截止2014年12月31日，公司1500吨植物提取物系列产品生产项目累计已投入
自有资金金额27,029.84万元，预计2015年能够达到预定可使用状态。2015年2月9
日，公司第五届董事会第十一次会议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金的议案》，公司将自2013年1月18日至2015年1月28日之间以自有资金
先期投入的金额与所募集的资金进行置换，置换金额为27,836.59万元。
以募集资金置换预先投入自筹资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙）
出具《募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2015]第510018号）验证。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在
募集资金管理违规情形。
六、结论意见
经核查，中金公司认为：江苏康缘药业股份有限公司2014年度募集资金存放
和使用符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规的
规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表：
江苏康缘药业股份有限公司非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏康缘药业股份有限公司 2014 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 35,040.02 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目可行性是
募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到预计
承诺投资项目 目，含部分 计投入金额 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 否发生重大变
诺投资总额 总额 投入金额(1) 入金额 用状态日期 效益 效益
变更（如有） (2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
1500 吨植物提取物系
32,400.00 32,400.00 2015 年 不适用 不适用 否
列产品生产项目
合计 32,400.00 32,400.00
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截止 2014 年 12 月 31 日，公司 1500 吨植物提取物系列产品生产项目累计已投入自有资金金额 27,029.84 万元，预计 2015 年能够达到预定
募集资金投资项目先期投入及置换情况 可使用状态。2015 年 2 月 9 日，公司第五届董事会第十一次会议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司将自 2013
年 1 月 18 日至 2015 年 1 月 28 日之间以自有资金先期投入的金额与所募集的资金进行置换，置换金额为 27,836.59 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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