西南证券股份有限公司
关于甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2014 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为甘肃亚
盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“亚盛集团”或“公司”）2012 年非公开
发行股票的保荐机构，在亚盛集团 2012 年非公开发行股票完成后履行持续督导职
责，截至 2013 年末持续督导期已经届满。但是由于亚盛集团募集资金尚未使用完
毕，西南证券仍需要对亚盛集团募集资金使用履行持续督导职责。根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等相关文件的规定，西南证券对亚盛集团 2014 年度募集资金存放与使用情况
进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2011]1828 号），公司于 2012 年 4 月向特定投资者
非公开发行人民币普通股 20,992.39 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 5.48 元，
共募集资金总额人民币 1,150,382,972.00 元，扣除发行费用人民币 59,594,490.92 元，
实际募集资金净额为人民币 1,090,788,481.08 元。该项募集资金已于 2012 年 4 月 26
日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字
[2012]703A38 号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
本年使用金额
以前年度 累计利息
置换先期投 直接投入募 暂时补充 购买理财 年末余额
已投入 收入净额
入项目金额 集资金项目 流动资金 产品
67,249.97 ----- 8,216.22 8,000.00 25,000.00 3,337.21 3,949.87
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等
相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公
司募集资金管理办法（2013 年 4 月修订）》（以下简称“《募集资金管理办法》”），经
公司 2013 年 4 月第六届董事会第十六次会议审议通过。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用
实行严格的审批程序，以保证专款专用。西南证券及亚盛集团分别与交通银行兰州
永昌路支行、中国农业银行股份有限公司兰州穗银支行、中国建设银行股份有限公
司兰州铁路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司第六届董事会十八次会议及第三次临时股东大会审议通过，公司决定对
现代农业物流体系建设项目的投资规模做出调整，变更该项目资金人民币 20,000
万元，用于投资公司内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目。为
便于募集资金的结算和管理，方便募集资金投资项目的建设，该项目实施单位阿鲁
科尔沁旗田园牧歌草业有限公司（公司全资子公司甘肃亚盛田园牧歌草业集团有限
责任公司的全资子公司）在中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行开设了募
集资金专用账户。西南证券及阿鲁科尔沁旗田园牧歌草业有限公司与中国建设银行
股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述三方监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议》不存在重大差异。截至 2014 年 12 月 31 日，《募集资金专户存储三方监管协议》
均得到了切实有效的履行。
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
2
单位：万元
初始存放 利息收入 已使用
公司名称 专户银行名称 银行账号 存储余额
金额 净额 金额
甘肃亚盛实（集团） 交通银行股份有限公司 621060112018
46,408.85 2,385.40 47,711.61 1,082.64
股份有限公司 兰州永昌路支行 010046704
甘肃亚盛实（集团） 中国农业银行股份有限 270115010400
25,536.00 202.23 25,738.14 0.09
股份有限公司 公司兰州穗银支行 06029
甘肃亚盛实（集团） 中国建设银行股份有限 620013700010
37,134.00 749.00 15,015.86 2,867.14
股份有限公司 公司兰州铁路支行 51509189
阿鲁科尔沁旗田园牧 中国建设银行股份有限 150016477420
0.58 20,000.58
歌草业有限公司 公司阿鲁科尔沁旗支行 52505247
合 计 109,078.85 3,337.21 108,466.19 3,949.87
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2014 年度募集资金的使用情况见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
无。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，独立董事、监事会均发表了明确
同意意见，公司将建设“30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目”的闲置募集资金
5,000 万元、建设“现代农业物流体系建设项目”的闲置募集资金 3,000 万元暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期将以
自有资金归还到公司募集资金专用账户。
4、用募集资金购买理财产品情况
经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，独立董事、监事会均发表了明确
同意意见，公司可以使用不超过 2.5 亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产
品，在额度范围内授权公司管理层具体实施相关事项。具体情况见下表：
单位：万元
序号 购买时间 银行名称 产品金额 类型 到期时间
中国建设银行股份有限公
1 2014.1.14 8,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
司兰州铁路支行
3
中信银行股份有限公司兰 保本浮动收益
2 2014.2.18 3,000 已到期收回本金及收益
州高新区支行 型、封闭型
中国建设银行股份有限公
3 2014.4.11 6,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
司兰州铁路支行
4 2014.4.24 交通银行兰州永昌路支行 5,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
5 2014.5.30 兰州银行股份有限公司 15,000 保本保收益型 已到期收回本金及收益
中国建设银行股份有限公
6 2014.6.3 5,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
司兰州铁路支行
7 2014.6.9 交通银行兰州永昌路支行 5,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
中国建设银行股份有限公
8 2014.7.28 5,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
司兰州铁路支行
9 2014.8.11 交通银行兰州永昌路支行 5,000 保本保收益型 已到期收回本金及收益
中国建设银行股份有限公
10 2014.9.3 6,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
司兰州铁路支行
11 2014.9.4 兰州银行股份有限公司 5,000 保本保收益型 已到期收回本金及收益
12 2014.9.4 交通银行兰州永昌路支行 9,000 保本保收益型 已到期收回本金及收益
13 2014.9.17 交通银行永昌路支行 5,000 保本保收益型 已到期收回本金及收益
14 2014.10.9 交通银行兰州永昌路支行 9,000 保本保收益型 已到期收回本金及收益
中国建设银行股份有限公
15 2014.10.28 6,000 保本浮动收益型 已到期收回本金及收益
司兰州铁路支行
16 2014.11.19 交通银行兰州永昌路支行 5,000 保本保收益型 已到期收回本金及收益
17 2014.11.10 交通银行兰州永昌路支行 14,000 保本浮动收益型 2015 年 1 月到期
中国建设银行股份有限公
18 2014.12.11 6,000 保本浮动收益型 2015 年 1 月到期
司兰州铁路支行
交通银行股份有限公司兰
19 2014.12.23 5,000 保本保收益型 2015 年 2 月到期
州永昌路支行
年末余额 25,000 - -
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
7、结余募集资金使用情况
无。
8、募集资金使用的其他情况
无。
4
四、变更募投项目的资金使用情况
1、公司变更募集资金投资项目的详细情况
公司 2014 年度变更募集资金投资项目的情况见“变更募集资金投资项目情况
表”（附表 2）
2、公司前期募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2014 年度募集资金项目无对外转让或置换的情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对亚盛集团《董事会关于公司募集资金年
度存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了瑞华核字
[2015]62050010 号《关于甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司募集资金年度存放与
实际使用情况的鉴证报告》。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：亚盛集团截
至 2014 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和
上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等有关规定编制。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
亚盛集团 2014 年度不存在募集资金违规使用的情况，相关信息披露真实、准确、
完整。
七、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
在 2014 年度持续督导期间内，本保荐机构通过查阅公司三会会议资料、信息
披露文件、公司募集资金管理相关的内控制度，查核专户银行对账单，抽查募集资
金使用原始凭证，并通过与董事、监事、高级管理人员及有关中介机构进行沟通等
方式，对公司 2014 年度募集资金专户存储、存放、使用与募集资金投资项目实施
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情况进行了核查。
经核查，本保荐机构认为：2014 年度亚盛集团募集资金存放与使用情况符合中
国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金
使用的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司持续
督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等
的规定。
（以下无正文）
6
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附表 1：
募集资金使用情况对照表（2014 年度）
单位：万元
项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 109,078.85 本年度投入募集资金总额 8,216.22
变更用途的募集资金总额 20,000.00
已累计投入募集资金总额 75,466.19
变更用途的募集资金总额比例 18.34%
截至年末
累计投入 截至年末 项目达到 项目可行
是否已变更 募集资金承 截至年末承 截至年末 本年度募
调整后的投 本年度投 金额与承 投入进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资项目 项目(含部分 诺的投资 诺投入金额 累计投入 集资金实
资总额 入金额 诺投入金 （%）(4)＝ 用状态的 预计效益 生重大变
变更) 总额 (1) 金额(2) 现的效益
额的差额 (2)/(1) 日 期 化
(3)＝(2)-(1)
30 万亩高效农业节水
否 46,408.85 46,408.85 46,408.85 2,094.51 23,711.61 -22,697.24 51.09 2015.12 不适用 不适用 否
滴灌工程建设项目
现代农业滴灌设备生
否 25,536.00 25,536.00 25,536.00 102.07 25,738.14 202.14 100.00 2013.12 -106.03 不适用 否
产建设项目
现代农业物流体系建
是 37,134.00 17,134.00 17,134.00 336.80 6,015.86 -11,118.14 35.11 2015.06 不适用 不适用 否
设项目
内蒙古阿鲁科尔沁旗
20 万亩优质商品苜蓿 是 20,000.00 20,000.00 5,682.84 20,000.58 0.58 100.00 2015.12 310.85 不适用 否
基地建设项目
投资项目小计 109,078.85 109,078.85 109,078.85 8,216.22 75,466.19 -33,612.66 69.18
暂时补充流动资金 8,000.00
购买银行理财产品 25,000.00
合计 - 109,078.85 109,078.85 109,078.85 41,216.22 75,466.19 -33,612.66 69.18 - 204.82 - -
1、30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目：因募集资金到位晚于原计划时间，同时滴灌设备安装期
集中在春播前和秋收后，项目实施地域广、施工战线长，加之当地气候条件影响，因此项目推进晚于
计划完成期。
2、现代农业滴灌设备生产建设项目：该项目于 2013 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，2014 年上
半年处于生产磨合阶段，2014 年下半年产能开始逐步释放。此外，由于固定资产折旧费用较高，故该
未达到计划进度原因 项目年度效益为亏损。
3、现代农业物流体系建设项目：因募集资金到位晚于原计划时间，同时由于区域种植结构发生变化，
社会投资的气调库库容增加迅速，公司增强风险控制意识，放缓项目建设步伐。
4、内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目：该项目拟投资 61,107.10 万元，使用募
集资金投资 20,000 万元，项目全部完成时间预计为 2015 年 12 月，本年度实现的效益为已建成部分项
目实现的效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
根据本公司 2012 年 6 月 27 日第六届董事会三次会议审议通过的《关于置换募集资金投资项目前期已
投入资金的议案》，本公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,159.66 万元。截
至 2012 年 6 月 30 日，上述预先投入资金已全部置换完毕。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据本公司 2013 年 6 月 20 日召开第六届董事会第二十次会议审议通过的《关于置换募集资金投资项
目前期已投入资金的议案》，本公司用募集资金置换募集资金投资项目—内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩
优质商品苜蓿基地建设项目前期已投入资金 73,609,812.00 元。截至 2013 年 6 月 30 日，上述预先投入
资金已全部置换完毕。
2012 年 5 月 17 日召开的公司第五届董事会第五十九次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，公司使用 2.9 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，占公司募集资金净额的
26.59%，使用期限自股东大会通过之日起不超过 6 个月。截至 2012 年 12 月 3 日，公司已将上述用于
暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 2.9 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2012 年 12 月 5 日召开的公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，公司使用 10,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自
董事会审议批准该议案之日起不超过六月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截至
2013 年 5 月 7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 1 亿元全部归还至公司
募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2013 年 5 月 8 日召开的公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，将建设“现代农业滴灌设备生产建设项目”的闲置募集资金 3,000.00 万元、
建设“现代农业物流体系建设项目”的闲置募集资金 5,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董
事会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截至
2013 年 12 月 31 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 3,000 万元归还至公
司募集资金专用账户。截止 2014 年 5 月 8 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人
民币 8000 万元全部归还至公司募集资金专用账户。
2014 年 5 月 28 日召开的公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》 ，将建设“30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目”的闲置募集资金
5000 万元、建设“现代农业物流体系建设项目”的闲置募集资金 3000 万元暂时补充流动资金，使用
期限自董事会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账
户。
2013 年 5 月 27 日召开的公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购
买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在
额度范围内授权公司管理层具体实施相关事项。2014 年 5 月 28 日召开的第六届董事会第三十次会议
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在董事会审议通过后一
年之内，使用总额不超过 2.5 亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内公司董
事会授权经理层具体办理实施相关事项。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未建成，暂无募集资金结余情况。
募集资金其他使用情况 无其他使用情况。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表（2014 年度）
单位：万元
项目达
变更后的项
变更后项目 截至期末计 本年度实 实际累计 投资进度 到预定 本年度 是否达
目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 投入金额 （%） 可使用 实现的 到预计
否发生重大
资金总额 金额(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 状态日 效益 效益
变化
期
内蒙古阿鲁科尔
沁旗 20 万亩优 现代农业物流
20,000.00 20,000.00 5,682.66 20,000.40 100.00 2015.12 310.85 是 否
质商品苜蓿基地 体系建设项目
建设项目
合计 - 20,000.00 20,000.00 5,682.66 20,000.40 - - 310.85 - -
2013 年 5 月 8 日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了“关于变更部分募集
资金投向的议案”，为了提高募集资金的使用效率，经过公司对相关项目的具体实
施以及对相关行业发展情况的认真考察和研究，本着股东利益最大化的原则，对现
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
代农业物流体系建设项目的投资规模做出调整，变更该项目投资资金人民币 20,000
万元用于投资公司内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目，现代农
业物流体系建设项目将缩减建设内容。
未达到计划进度的情况和原因 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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