广东依顿电子科技股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
作为广东依顿电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会的独立董事,2014年度我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的要求和《公司章程》及《公司独立董事工作制度》的规定,认真、忠实、勤勉地履行工作职责,客观、独立和公正地参与公司决策,全面了解公司经营运作和关注公司持续发展,并充分发挥专业优势,积极为公司的长远发展和管理出谋划策,确保董事会决策的公平、有效,维护公司整体利益,维护全体股东尤其是中小股东的利益,促进公司的规范运作。现将一年来我们履行独立董事职责的情况汇报如下:
一、基本情况
作为公司的独立董事,我们均拥有专业资质及能力,在从事的专业领域积累了丰富的经验。我们的具体情况如下:
(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
刘章林,重庆交通大学交通工程专业毕业。注册会计师、注册造价工程师、注册资产评估师、一级建造师。历任交通部二航局第一工程公司工程科技术员、助理工程师;深圳市金鹏会计师事务所项目经理、高级项目经理;香港邦盟汇骏顾问股份有限公司高级项目经理;深圳市盐田国际集装箱码头有限公司合同经营部经理。现任深圳市深信工程造价咨询有限公司总经理;深圳市政府投资评审中心评审专家;宝安区计划局政府投资评审中心评审专家。具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书,不存在影响独立性的情况。2013年12月起任本公司独立董事。
王子谋,本科,历任相模电机(深圳)有限公司律师;广东中圳律师事务所律师;广东深鼎律师事务所律师;北京市众天(深圳)律师事务所律师。现任广东方典律师事务所合伙人、律师。具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书,不存在影响独立性的情况。2013年12月起任本公司独立董事。
陈柳钦,研究生学历。研究员,教授。历任天津社科院城市经济研究所所长助理、产业经济学科带头人。现任中国城市管理研究院院长;人民日报社《中国城市报》副总编辑。具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书,不存在影响独立性的情况。2013年12月起任本公司独立董事。
(二)是否存在影响独立性的情况进行说明
1、作为公司的独立董事,我们本人及直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职;
2、作为公司的独立董事,我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概述
1、出席会议情况:2014年度,我们按时出席公司董事会,忠实履行独立董事职责。报告期内公司共召开10次董事会会议、4次股东大会,具体情况如下:
参加股东
参加董事会情况
独立 大会情况
董事 本年应参 亲自 以通讯 是否连续两 出席股东
委托出 缺席
姓名 加董事会 出席 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 次数
次数 次数 加次数 加会议 数
刘章林 10 10 2 0 0 否 4
王子谋 10 10 2 0 0 否 4
陈柳钦 10 10 3 0 0 否 4
2、作为公司的独立董事,我们深入了解公司的生产经营管理情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和募投项目的进度等相关事项, 积极参与公司日常工作;加强与董事、监事、高级管理人员以及公司内审部门、会计师的沟通,关注公司的经营、治理情况,提供独立、专业的建议。监督和核查董事、高管履职情况,积极有效地履行了独立董事的职责,促进了董事会、股东大会决策的科学性和客观性,切实维护了公司股东的利益。
3、召开相关会议前,我们主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料, 详细审阅会议文件及相关材料。会议上,我们认真审议每个议题,积极参与讨论并提出合理建议与意见,并以专业能力和经验做出独立的表决意见,以客观公正的立场为公司的长远发展和有效管理出谋划策,有效地维护了广大中小股东的利益。
三、年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
本届董事会期间,公司的关联交易事项主要是公司全资子公司依顿香港向关联方腾达置业租赁厂房及地下货车车位。作为公司独立董事,我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易决策制度》等制度的要求,对公司的关联交易根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断,我们认为公司的关联交易定价公允、符合市场准则不存在利益输送等损害公司和中小股东利益的情况。
2、对外担保及资金占用情况
(1)关于公司关联方资金往来的情况
作为公司独立董事,认真审阅了公司年度报告中关于关联方资金往来的情况,以及公司审计会计师出具的公司《2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》。
我们认为公司能够认真执行有关法律法规,报告期内,不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况,也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
(2)关于公司对外担保情况
2014年8月18日公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》,为支持下属子公司筹措资金、拓展市场、开展业务,公司在最高额不超过6亿港元的授信额度内为全资子公司依顿香港提供担保,该事项并经公司2014年第三次临时股东大会审议通过。除此之外,截至2014 年12 月31 日,公司无其他对外担保。
我们认为公司能够严格执行《公司章程》中有关对外担保的规定,严格控制对外担保风险,不存在证监发[2003]56 号文规定的违规对外担保情况。同时公司制订了《对外担保制度》,明确规范了公司对外担保的审批权限、审批程序以及信息披露等,严格控制对外担保风险。
3、募集资金的使用情况
我们对公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的事项进行了审核,认为这样有利于提高资金的使用效率,符合全体股东利益,募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触,不会影响募投项目的正常实施,也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
4、高级管理人员提名以及薪酬情况
2014年度,公司未提名新的高级管理人员。2014年度董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩情况对公司高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核,认为:在公司年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平,结合公司的实际经营情况制定的,符合责权利一致的原则,有利于强化公司高管责任,促进公司提升工作效率及经营效益,不存在损害公司及股东利益的情形。
5、聘任会计师事务所情况
公司年度股东大会审议通过了续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2014年度财务报告的审计机构,公司续聘会计师事务所的决策程序合法有效。同时,我们认为该事务所具备在为公司提供审计服务工作中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的职业准则,尽职尽责的完成了各项审计任务,因此,向董事会提请继续聘任该所为公司2015年度审计机构。
6、现金分红及其他投资者回报情况
公司 2014 年实施 2014 年半年度利润分配方案,以截止 2014 年 6 月 30 日公司总股本 489,000,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.6 元(含税),合计派发现金股利人民币 29,340,000 元(含税),不送股、不转增。2014 年度利润分配方案为:以 2014 年末总股本 489,000,000 股为基数,向全体股东按每 10 股派送现金红利 1.70 元(含税)进行分配,共分配利润 83,130,000 元(含税)。2014 年度盈余公积金和资本公积金不转增股本。
我们认为公司的利润分配方案严格按照《公司章程》的规定执行了现金分红政策,且充分考虑了公司现阶段的盈利水平、现金流状况、经营发展需要及资金需求等因素,同时能保障股东的合理回报,有利于公司健康、持续稳定发展的需要。
7、公司及股东承诺履行情况
本届董事会期间,为切实保护股东权益,我们始终高度关注公司及股东承诺履行情况,通过对相关情况的核查和了解,我们认为公司及控股股东、实际控制人等均能够严格履行相关承诺。
8、信息披露的执行情况
报告期内,公司完成2014年半年度、第三季度报告的编制及披露工作;自公司2014年7月1号上市后,报告期内完成了公司各类临时公告11份。我们对公司2014年的信息披露情况进行了监督,认为公司信息披露工作遵循了“公开、公平、公正”的原则,符合《公司章程》及《信息披露事务管理制度》的规定,信息披露真实、准确、完整、及时,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
9、内部控制的执行情况
报告期内,公司按照证监会的要求,遵循内部控制的基本原则,结合公司实际,建立了较为完善的覆盖公司各环节的内部控制制度,并使制度得到了有效的执行。通过内控建设及内控管理的开展,为公司各项业务的健康运行,财务报表的真实、准确、完整提供了保障。报告期内,我们履行了独立董事的职责,对公司内部控制环境、经营风险、内部控制活动进行了解、监督和核查,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和广大投资者的利益。
10、董事会以及下属专业委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专业委员会,我们根据各独立董事的专业特长,我们分别在各专业委员会中任职,并分别担任审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的主任委员。报告期内,董事会及下属专门委员会均能严格按照己制定的议事规则履行职责,运作规范;各委员能够从公司和全体股东的利益出发,履行忠实、诚信、勤勉的职责。
11、其他事项
(1)报告期内,没有对本年度的董事会议案提出异议;
(2)报告期内,没有独立董事提议召开董事会情况发生;
(3)报告期内,没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
四、总体评价和建议
2014年度,全体独立董事勤勉尽责,忠实有效地履行了独立董事的职责。及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险;在董事会上发表意见、行使职权;对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断;监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整,切实保护公众股股东的利益。积极学习相关法律、法规和规章制度,加强对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解,以不断提高对公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护全体股东权益的思想意识。
2015年,我们将继续坚持诚信、勤勉的原则,在任期内继续谨慎、认真地履行职责,不断提高自身的履职能力,运用专业知识及经验为公司发展提出更多有建设性的意见,切实维护全体股东的权益,推动公司持续、健康、稳定发展。
特此报告。
独立董事签名:
刘章林 王子谋 陈柳钦
二〇一五年四月二十日
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