北京翠微大厦股份有限公司 审计委员会履职情况报告
北京翠微大厦股份有限公司
董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所
上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公
司章程》、《审计委员会工作细则》等有关规定，北京翠微大厦股份有限公司（以
下简称“公司”）审计委员会本着勤勉尽责的原则认真履行工作职责，现将2014
年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，其中主任委员由具有
专业会计资格的独立董事担任。委员会成员均具有能够胜任审计委员会工作职责
的专业知识和商业经验，不存在影响独立性的情况。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了6次会议，全体委员亲自出席了全部会议，
并对公司提交的相关会议议题发表了意见，对相关会议决议进行了签字确认。
（一）2014 年 3 月 31 日，审计委员会召开第一次会议，审议通过如下议案：
1、《审计委员会 2013 年度履职情况报告》；
2、《2013 年度审计工作总结报告》；
3、《2013 年度财务报表及审计报告》；
4、《2013 年度内部控制评价报告》；
5、《2013 年度内部审计工作报告》；
6、《关于聘请 2014 年度审计机构的议案》。
（二）2014 年 4 月 22 日，审计委员会召开第二次会议，审议通过《2014 年第一
季度报告》。
（三）2014 年 8 月 11 日，审计委员会召开第三次会议，审议通过如下议案：
1、《2014 年半年度财务报告》；
2、《2014 年半年度内部审计工作总结》；
3、《关于制定〈投资理财管理制度〉的议案》；
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4、《关于制定〈资产减值准备管理办法〉的议案》。
（四）2014 年 10 月 20 日，审计委员会召开第四次会议，审议通过《北京翠微
大厦股份有限公司内部控制评价工作方案》。
（五）2014 年 10 月 27 日，审计委员会召开第五次会议，审议通过如下议案：
1、《2014 年第三季度报告》；
2、《关于公司会计政策变更的议案》。
（六）2014 年 12 月 5 日，审计委员会召开第六次会议，讨论通过德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2014 年度年报审计与内控审计工作计划。
三、审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“德勤”)具有从事证券相
关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，自聘任其为公司审
计机构以来，该会计师事务所遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成
公司委托的各项工作。
2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
鉴于上述原因，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议 2014 年
度继续聘请德勤为公司的审计单位。
3、审核外部审计机构的审计费用
经审核，公司实际支付德勤 2013 年度审计费为 115 万元，与公司所披露的
审计费用情况相符。
4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中
发现的重大事项
审计委员会认真审阅了德勤编制的年报审计计划，与德勤就审计工作的总体
时间安排、审计范围、重点审计领域的内部控制以及审计策略等事项进行了充分
的讨论与沟通。在审计期间，德勤多次与公司财务管理部及审计委员会进行沟通，
审计委员会未发现在审计中存在其他的重大事项。
5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
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审计委员会认为德勤在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、
公正的职业准则。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划
的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计工
作的开展提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存
在重大问题的情况。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是
真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公
司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的
事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）指导内部控制自评工作并评估内部控制的有效性
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部控制评价工作方案，并对公司
内部审计机构开展内部控制评价工作提出了指导性意见。公司按照《公司法》、
《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了
较为完善的公司治理结构和治理制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公
司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实
保障了公司和股东的合法权益。因此审计委员会认为公司的内部控制实际运作情
况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与德勤进行充分有
效的沟通，审计委员会在听取了双方的述求意见后，积极进行了相关协调工作，
以求达到用最短的时间完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》以及公司制定的《审计委员会工作细则》等的相关规定，恪尽职守、尽
职尽责的履行了审计委员会的职责。
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（本页无正文，为北京翠微大厦股份有限公司董事会审计委员会 2014 年度履职
情况报告之委员签字页）
全体委员签字：
王斌 陈鹤鸣 王宏
北京翠微大厦股份有限公司董事会
审计委员会
2015 年 4 月 16 日
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