国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
公司代码：601918 公司简称：国投新集
国投新集能源股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王丽 及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2014年度不进行利润分配，资本公积不转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 7
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 23
第七节 优先股相关情况 ...............................................................................................................25
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 27
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 32
第十节 内部控制 ........................................................................................................................... 35
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 36
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 120
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、国投新集 指 国投新集能源股份有限公司
国投公司 指 国家开发投资公司
阜阳矿业 指 国投新集阜阳矿业有限公司
刘庄矿业 指 安徽国投新集刘庄矿业有限公司
上交所 指 上海证券交易所
安徽证监局 指 中国证监会安徽监管局
刘庄置业 指 安徽刘庄置业有限责任公司
利辛电厂 指 国投新集电力利辛有限公司
宣城电厂 指 国投宣城发电有限责任公司
二、 重大风险提示
公司面临的重大风险详见本年度报告中"董事会报告"等有关章节的描述，敬请投资者予以关
注。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 国投新集能源股份有限公司
公司的中文简称 国投新集
公司的外文名称 SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SDIC XINJI
公司的法定代表人 陈培
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 马文杰 戴斐
联系地址 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区
电话 0554-8661819 0554-8661912
传真 0554-8661918 0554-8661918
电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn daifei@sdicxinji.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 安徽省淮南市洞山中路12号
公司注册地址的邮政编码 232001
公司办公地址 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区
公司办公地址的邮政编码 232001
公司网址 www.sdicxinji.com.cn
电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国投新集 601918
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 2014-03-25
注册登记地点 淮南市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 340400000013424
税务登记号码 340421710923520
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组织机构代码 71092352-0
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2007 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
（1）公司 1997 年上市时，公司主营业务为：煤炭开采及洗选加工；火力发电；本企业和本企
业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营
本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技
术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营本企业的进料加工和“三来一
补”业务，煤炭铁路运输，矿区铁路专用线的运营、管理。
（2）2011 年 11 月，公司主营业务增加经营范围：煤炭技术管理咨询，信息化咨询与服务、技
术开发与服务。
（3）2014 年 2 月，公司主营业务增加经营范围：煤炭购销业务。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2007 年 12 月 19 日，公司首次发行股票并上市，公司控股股东国投煤炭有限公司； 2009 年 8
月 4 日，公司原控股股东国投煤炭有限公司将所持公司股份无偿划转给国家开发投资公司，控
股股东变更为国家开发投资公司。国投煤炭有限公司为国家开发投资公司的全资子公司。
七、 其他有关资料
名称 北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所
办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 B 座 13 层
（境内）
签字会计师姓名 陈峰、赵权
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2014年 2013年 2012年
增减(%)
营业收入 6,562,499,638.24 7,812,147,259.62 -16.00 8,852,058,531.24
归属于上市公司股 -1,969,256,690.89 14,914,353.86 -13,303.77 1,338,909,218.85
东的净利润
归属于上市公司股 -1,932,009,474.65 -180,728,938.63 1,318,362,623.41
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现 -1,187,112,728.81 508,671,137.14 -333.38 1,696,640,427.84
金流量净额
本期末比上年同
2014年末 2013年末 2012年末
期末增减（%）
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归属于上市公司股 6,705,743,193.37 8,680,412,461.93 -22.75 8,738,482,656.55
东的净资产
总资产 28,894,032,879.25 26,924,506,150.89 7.31 25,088,794,028.80
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2014年 2013年 2012年
(%)
基本每股收益（元／股） -0.760 0.006 -12,766.67 0.517
稀释每股收益（元／股） -0.760 0.006 -12,766.67 0.517
扣除非经常性损益后的基本每股 -0.746 -0.070 0.509
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -25.59 0.17 减少25.76个百分点 16.17
扣除非经常性损益后的加权平均 -25.11 -2.07 增加 15.91
净资产收益率（%） -23.04 个百分点
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股
东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2014 年金额 （如适 2013 年金额 2012 年金额
用）
非流动资产处置损益 -93,612,938.50 108,831,413.87 -24,461,844.72
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助，但与 923,500.00 71,985,213.00 48,590,100.00
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
计入当期损益的对非金融企业 29,876,546.88 32,648,034.03
收取的资金占用费
债务重组损益
除同公司正常经营业务相关的 16,274,427.40 -4,346,586.20 2,324,918.20
有效套期保值业务外，持有交易
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性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
对外委托贷款取得的损益
-
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变 -
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调 -
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 1,508,712.43 1,483,254.58 1,477,905.55
除上述各项之外的其他营业外 -2,629,735.07 -1,823,845.97 21,885.33
收入和支出
少数股东权益影响额 41,213.42 19,028.59 -690.78
所得税影响额 10,371,057.20 -13,153,219.41 -7,405,678.14
合计 -37,247,216.24 195,643,292.49 20,546,595.44
四、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融资产 19,408,012.80 34,368,356.00 14,960,343.20 16,274,427.40
合计 19,408,012.80 34,368,356.00 14,960,343.20 16,274,427.40
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年，公司以“精益管理年”为工作主题，认真贯彻落实股东大会决议和董事会工作部
署，内抓管控，外拓市场，深化改革，降本增效，积极应对煤炭市场形势下滑、地质条件复杂
等多种不利因素，确保全年生产、基建等各项工作平稳、有序开展。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,562,499,638.24 7,812,147,259.62 -16.00
营业成本 6,718,484,460.06 6,420,835,566.84 4.64
销售费用 74,907,412.37 81,341,268.52 -7.91
管理费用 572,230,300.98 572,678,171.46 -0.08
财务费用 718,108,866.90 633,102,694.50 13.43
经营活动产生的现金流量净额 -1,187,112,728.81 508,671,137.14 -333.38
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投资活动产生的现金流量净额 -1,947,277,141.63 -1,638,737,239.71
筹资活动产生的现金流量净额 3,359,357,625.18 961,055,002.66 249.55
2 收入
(1) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
2014 年，公司共实现营业收入 656,249.96 万元，较上年同期减少 124,964.76 万元，降幅
为 16.00%，实现主营业务收入 617,970.35 万元，较上年同期减少 111,185.40 万元，降幅为
15.25%。其中：公司实现煤炭主营业务收入 613,260.92 万元，较上年同期减少 112,124.67 万
元，降幅为 15.46%。
影响煤炭主营业务收入同比变动的主要原因:
①销售量的减少。2014 年公司销售商品煤 1634.65 万吨，比上年同期 1708.57 万吨减少
73.92 万吨，影响收入减少 31,383.37 万元；
②售价的降低。2014 年公司商品煤平均不含税售价 375.16 元/吨，比上年同期 424.56 元
/吨降低 49.39 元/吨，影响收入减少 80,741.29 万元。
(2) 主要销售客户的情况
2014 年度，公司累计销售商品煤 1634.65 万吨，较上年同期相比下降 73.92 万吨，降幅为
4.33%；公司共实现商品煤销售收入 613,260.92 万元，较上年同期相比减少 112,124.67 万元，
降幅为 15.46%。其中：公司累计销售地销煤 509.03 万吨，实现地销煤收入 172,044.64 万元，
地销煤收入占本期全部商品煤销售收入的 28.05%，较上年同期相比地销煤销量增加 138.24 万
吨，增幅 37.28%，收入增加 40,413.25 万元，增幅 30.70%；累计销售铁运煤 1125.62 万吨，实
现铁运煤销售收入 441,216.28 万元，铁运收入占本期全部商品煤销售收入的 71.95%，较上年
同期相比铁运煤销量减少 212.16 万吨，降幅 15.86%，铁运煤收入减少 152,537.95 万元，降幅
25.69%。
公司前 5 名客户的营业收入情况（单位：元）：
项 目 本期发生额 上期发生额
国投宣城发电有限责任公司 562,329,476.84 486,888,920.44
安徽省合肥联合发电有限公司 510,587,724.21 622,221,141.83
大唐淮南洛河发电厂 417,557,427.55 657,983,230.76
中国石油化工股份有限公司物资装备部 210,954,021.04 250,691,694.75
黄冈大别山发电有限责任公司 195,402,626.81 202,858,797.79
前 5 名客户收入总额 1,896,831,276.45 2,220,643,785.57
占营业收入的比例 28.90% 28.43%
3 成本
(1) 成本分析表
单位：万元
分行业情况
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本期占总 上年同期 本期金额较
上年同期 情况
分行业 成本构成项目 本期金额 成本比例 占总成本 上年同期变
金额 说明
(%) 比例(%) 动比例(%)
煤炭开采洗选 1、材料 65,255.02 9.63 60,682.22 9.75 7.54
煤炭开采洗选 2、工资 140,135.6 20.69 157,790.6 25.35 -11.19
8 7
煤炭开采洗选 3、福利费及附加 21,388.04 3.16 22,019.75 3.54 -2.87
煤炭开采洗选 4、社保性费用 72,839.40 10.75 64,638.80 10.39 12.69
煤炭开采洗选 5、电力 27,640.45 4.08 28,498.41 4.58 -3.01
煤炭开采洗选 6、折旧 81,754.32 12.07 77,444.56 12.44 5.56
煤炭开采洗选 7、井巷基金 7,810.50 1.15 7,960.15 1.28 -1.88
煤炭开采洗选 8、维简费 21,478.89 3.17 21,890.42 3.52 -1.88
煤炭开采洗选 9、修理费 26,018.73 3.84 17,836.63 2.87 45.87
煤炭开采洗选 10、塌陷费 83,529.94 12.33 42,887.76 6.89 94.76
煤炭开采洗选 11、安全费用 58,578.78 8.65 59,701.14 9.59 -1.88
煤炭开采洗选 12、其他支出 70,846.81 10.46 61,065.21 9.81 16.02
煤炭开采洗选 合计 677,276.5 100.00 622,415.7 100.00 8.81
7 4
分产品情况
情
本期占总 上年同期 本期金额较
上年同期 况
分产品 成本构成项目 本期金额 成本比例 占总成本 上年同期变
金额 说
(%) 比例(%) 动比例(%)
明
煤炭 1、材料 65,255.02 9.63 60,682.22 9.75 7.54
煤炭 2、工资 140,135.6 20.69 157,790.6 25.35 -11.19
8 7
煤炭 3、福利费及附加 21,388.04 3.16 22,019.75 3.54 -2.87
煤炭 4、社保性费用 72,839.40 10.75 64,638.80 10.39 12.69
煤炭 5、电力 27,640.45 4.08 28,498.41 4.58 -3.01
煤炭 6、折旧 81,754.32 12.07 77,444.56 12.44 5.56
煤炭 7、井巷基金 7,810.50 1.15 7,960.15 1.28 -1.88
煤炭 8、维简费 21,478.89 3.17 21,890.42 3.52 -1.88
煤炭 9、修理费 26,018.73 3.84 17,836.63 2.87 45.87
煤炭 10、塌陷费 83,529.94 12.33 42,887.76 6.89 94.76
煤炭 11、安全费用 58,578.78 8.65 59,701.14 9.59 -1.88
煤炭 12、其他支出 70,846.81 10.46 61,065.21 9.81 16.02
煤炭 合计 677,276.5 100.00 622,415.7 100.00 8.81
7 4
1、材料：2014 年度，材料费 65255.02 万元，比上年同期增加 7.54%，主要是：公司部分矿井
巷修量增加、复合支护进尺增加等影响材料费增加。
2、工资：2014 年度，工资 140135.68 万元，比上年同期减少 11.19%，主要是：煤炭市场低迷，
公司效益下滑影响。
3、社保性费用：2014 年度，社保性费用 72839.4 万元，比上年同期增加 12.69%，主要是：公
司医疗保险纳入社会统筹医保，列支社保性费用，影响社保性费用增加。
4、折旧：2014 年度，折旧费 81754.32 万元，比上年同期增加 5.56%，主要是：口孜东矿正式
转资增加部分折旧费影响；
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5、修理费：2014 年度，修理费 26018.73 万元，比上年同期增加 45.87%，主要是：受矿井地质
条件复杂、开采年限长和设备使用强度大、磨损老化加剧等因素影响。
6、塌陷费：2014 年度，发生塌陷费 83529.94 万元，比上年同期增加 94.76%，主要是：①国家
对塌陷区环境治理加大及搬迁政策的倾斜，各项搬迁成本提高；②矿井生产的实际需要，塌陷
区搬迁工作量增加。
7、其他支出：2014 年度，其他支出 70846.81 万元，比上年同期增加 16.02%，主要是：2014
年公司外包工程量同比增加，影响外包工程增加。
(2) 主要供应商情况
前五大供应商
供应商名称 采购商品名称 采购额（元)
上海电气集团股份有限公司 材料设备 455,846,000.00
山东电力工程咨询院有限公司 材料设备 418,417,831.00
山东鲁电国际贸易有限公司 材料设备 183,365,200.00
郑州煤机速达配件服务有限公司 材料设备 97,335,366.41
宁夏天地奔牛实业集团有限公司 材料设备 95,328,996.80
公司向前 5 名供应商采购额占年度采购总额的比例为 18.61%。
4 费用
2014 年，管理费用 57,223.03 万元，比上年同期减少 44.79 万元，降幅 0.08%；销售费用
7,490.74 万元，比上年同期减少 643.39 万元，降幅 7.91%，主要原因是：公司严控费用，压缩
各项费用支出；财务费用 71,810.89 万元，较上年同期增加 8,500.62 万元，增幅 13.43%，主
要原因是：由于国内经济下行，售价下降，收入减少回款难度加大，致使公司资金紧张，借款
增加，影响利息费用同比增加。
5 现金流
⑴公司现金流入总量为 165.24 亿元，其中：经营活动流入 55.91 亿元，占现金流入总量的
33.84%；投资活动流入 0.01 亿元，主要是本期交易性金融资产股票分红；筹资活动流入 109.32
亿元，占现金流入总量的 66.15%，主要是收到的银行借款。
⑵公司现金流出总量为 162.99 亿元，其中：经营活动流出 67.79 亿元，占流出总量的 41.59%，
经营活动现金流出构成：购买商品支出的现金占经营性支出的 24.57%，支付工资及工资性支出
的现金占经营性支出的 44.94%，支付税费占经营性支出的 16.31%。投资活动流出 19.49 亿元，
占流出总量的 11.96%，主要是新区矿井和板集电厂基建投资支出及宣城电厂的股权投资。筹资
活动流出 75.72 亿元，占流出总量的 46.46%。其主要构成：偿还借款 65.31 亿元，支付股利及
银行利息 8.16 亿元。
6 其他
(1) 发展战略和经营计划进展说明
2013 年年度报告中披露公司 2014 年的经营计划：原煤产量 1990 万吨，商品煤产量 1695
万吨，主营业务收入 69.89 亿元。实际完成计划：原煤产量 1952.63 万吨，商品煤产量 1660.55
万吨，实现主营业务收入 61.80 亿元，分别完成计划的 98.12%、97.97%和 88.42%。原煤产量、
商品煤未完成计划的原因是由于接安徽省政府下达煤炭限产通知，公司控制煤炭产量；主营业
务收入未完成的原因是由于煤炭市场形势下行、煤价大幅下跌、销量减少所致。
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(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 年增减（%）
（%） （%）
煤炭采选业 6,136,318,714.97 6,590,811,209.87 -7.41 -15.34 4.78 增加
-20.62 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 年增减（%）
（%） （%）
煤炭采选业 6,136,318,714.97 6,590,811,209.87 -7.41 -15.34 4.78 增加
-20.62 个
百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
报告期末公司共实现主营业务收入 617,970.35 万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选
业共实现主营业务收入 613,631.87 万元，占全部主营收入的 99.30%、物业管理实现主营业务
收入 575 万元、旅游餐饮业实现主营业务收入 3,763.48 万元。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
省内 4,927,848,750.48 -6.43
省外 1,208,469,964.49 -39.03
主营业务分地区情况的说明
2014 年度煤炭省内销售额 492,784.88 万元，比上年同期减少 6.43%；省外销售额 120,847.00
万元，比上年同期减少 39.03%。
(三) 资产、负债情况分析
1 资产负债情况分析表
单位：元
情
上期期末数占 本期期末金额
本期期末 本期期末数占总 况
项目名称 上期期末数 总资产的比例 较上期期末变
数 资产的比例（%） 说
（%） 动比例（%）
明
货币资金 82,525.28 2.86 58,125.45 2.16 41.98
以公允价值计量 3,436.84 0.12 1,940.80 0.07 77.08
且变动计入当期
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损益的金融资产
应收票据 29,892.53 1.03 44,566.63 1.66 -32.93
预付账款 88,286.29 3.06 47,689.67 1.77 85.13
存货 49,772.43 1.72 37,858.69 1.41 31.47
长期股权投资 33,315.49 1.15 8,365.45 0.31 298.25
短期借款 138,700.0 4.80 235,700.00 8.75 -41.15
0
应付票据 53,458.16 1.85 98,183.30 3.65 -45.55
预收账款 16,568.89 0.57 25,716.71 0.96 -35.57
应付职工薪酬 32,270.95 1.12 60,283.47 2.24 -46.47
一年内到期的 239,972.2 8.31 170,815.39 6.34 40.49
非流动负债 0
应付债券 202,015.1 6.99 50,323.00 1.87 301.44
4
长期应付款 215,210.3 7.45 45,643.99 1.70 371.50
8
未分配利润 145,298.5 5.03 343,519.52 12.76 -57.70
8
1、期末货币资金较期初增加 41.98%，主要是由于 12 月份月销售回款集中在月末，导致
年底资金节余较大。
2、本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末公允价值较期初大幅增
加，主要系子公司持有的交通银行股票期末股价上涨所致。
3、本公司应收票据期末余额较期初减少 32.93%，主要系应收票据到期承兑、背书支付增
加所致。
4、本公司预付账款期末余额较期初增加 85.13%，主要是子公司国投新集电力利辛有限公
司 EPC 总承包等合同预付款增加所致。
5、本公司存货期末余额较期初增加 31.47%，主要系本期销售量降低所致。
6、本公司长期股权投资较年初增加 298.25%主要是对联营企业宣城电厂本年取得的投资收
益的增加以及购买宣城电厂 25%股权的影响。
7、本公司短期借款期末余额较期初下降 41.15%，主要系本期调整贷款结构所致。
8、本公司应付票据期末余额较期初下降 45.55%，主要系本期开具应付票据量较少。
9、本公司预收账款期末余额较期初减少 35.57%，主要系受煤炭市场影响，本期预收煤款
减少。
10、本公司应付职工薪酬期末余额较期初下降 46.47%，主要是由于公司自本年 11 月份起
将企业内部医疗保险纳入社会统筹范围所致。
11、一年内到期的非流动负债较年初增加 40.49%主要是一年内到期的长期借款增加。
12、本公司应付债券期末余额较年初增加 301.44%，主要是本期发行私募债券所致。
13、期末长期应付款较期初增加 371.50%，是由于本期新增固定资产融资租赁所致。
14、本公司未分配利润较年初减少 57.70%，主要是由于当期净利润亏损所致。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
在被投资 本年
业务
被投资单位 年初余额（元） 增减变动（元） 年末余额（元） 单位持股 现金
性质
比例(%) 红利
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一、权益法核算的长期股权投资
火力
国投宣城发电有限责任公司 83,654,481.28 249,500,411.33 333,154,892.61 49
发电
合 计 83,654,481.28 249,500,411.33 333,154,892.61
(1) 证券投资情况
占期末
证券总
序 证券 证券代 证券 最初投资金额 持有数量 期末账面价值 报告期损益
投资比
号 品种 码 简称 （元） （股） （元） （元）
例
（%）
1 A股 601328 交通 52,471,474.00 5,054,170 34,368,356.00 100 16,274,427.40
银行
2
期末持有的其他证券投资 /
报告期已出售证券投资损益 / / / /
合计 52,471,474.00 / 34,368,356.00 100% 16,274,427.40
(2) 持有其他上市公司股权情况
单位：元
证 占该公 股
券 证券 司股权 报告期所有者权 会计核 份
最初投资成本 期末账面值 报告期损益
代 简称 比例 益变动 算科目 来
码 （%） 源
A 交通 52,471,474.00 34,368,356.00 16,274,427.40 交易性
股 银行 金融资
产
合计 52,471,474.00 / 34,368,356.00 16,274,427.40 / /
2、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
本年度已使 已累计使用
募集资金 尚未使用募 尚未使用募集资
募集年份 募集方式 用募集资金 募集资金总
总额 集资金总额 金用途及去向
总额 额
2007 首次发行 202,113.27 0 204,902.42
合计 / 202,113.27 0 204,902.42 /
募集资金总体使用情况说明 已使用金额大于募集资金总额的原因是募集资金产生的
利息所致。
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(2) 募集资金承诺项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
是 变更
是 募集 否 原因
否 资金 符 项 预 是否 未达到 及募
承诺 募集资 募集资金累 产生
变 本年 合 目 计 符合 计划进 集资
项目 金拟投 计实际投入 收益
更 度投 计 进 收 预计 度和收 金变
名称 入金额 金额 情况
项 入金 划 度 益 收益 益说明 更程
目 额 进 序说
度 明
板集 否 249496 0 204,902.42 否 尚未 否 募集资金项
目板集煤矿
煤矿 建成
因发生副井
及选 投产 井筒突水事
煤厂 件影响计划
进度，详见
其他重大事
项的说明。
合计 / 249,496 0 204,902.42 / / / / / /
募集资金承诺项目使
用情况说明
(3) 募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
3、 主要子公司、参股公司分析
注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润
公司名称 公司类型 持股比例 业务性质
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
安徽国投新
全资子 烟煤和无烟
集刘庄矿业 100.00% 60,000.00 572,177.18 192,746.79 325,222.47 -455.65
公司 煤开采洗选
有限公司
国投新集电
控股子
力利辛有限 55.00% 火力发电 57,400.00 133,832.06 57,400.00 - -21.43
公司
公司
安徽文采大 控股子
70.00% 一般旅馆 8,330.00 6,902.29 3,343.45 695.51 -630.35
厦有限公司 公司
上海新外滩
全资子
企业发展有 100.00% 物业管理 2,000.00 34,538.77 3,683.83 38,065.87 2,660.33
公司
限公司
国投新集阜
全资子 烟煤和无烟
阳矿业有限 100.00% 60,000.00 705,326.66 372,461.67 121,122.13 -78,049.43
公司 煤开采洗选
公司
国投新集安
全资子 工程勘察设
徽设计研究 100.00% 300.00 524.16 -171.55 537.27 -237.50
公司 计
院有限公司
国投新集安
全资子 信息系统集
徽智能科技 100.00% 1,000.00 1,311.17 1,117.97 3,301.19 200.76
公司 成服务
有限公司
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国投宣城发 联营企
49.00% 火力发电 70,000.00 314,483.26 46,949.64 117,927.50 10,947.40
电有限公司 业
4、 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本年度投入金 累计实际投入 项目收益情
项目名称 项目金额 项目进度
额 金额 况
杨村煤矿 651,187.00 29.59% 42,734.29 197,464.62 未投产
合计 651,187.00 / 42,734.29 197,464.62 /
非募集资金项目情况说明
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
2015 年，预计全国煤炭市场结构性过剩局面短期难以改变，煤炭经济运行仍面临较大下行
压力，公司将面临各种挑战和不确定因素，表现在：一是能源消费总量控制和能源结构调整，
对煤炭企业资源和环保压力越来越大；二随着经济增长的整体放缓，将制约下游产业对煤炭的
总需求；三是国内煤炭产能继续集中释放将加速煤炭库存量的增加；四是进口煤继续不断涌入
增加了国内供给，对煤炭市场平衡造成较大影响；除此之外，水电、风电、页岩气、可燃冰等
新能源技术的推广应用、铁路运费的增长和税费的不断增加等，都促使煤炭行业在未来一段时
期内进入了深度调整阶段和全新的市场竞争格局。
公司地处煤炭销售市场集中、经济发达的华东中部，且地质储量丰富，与主要销售客户保
持长期、良好的合作关系，使公司在煤炭资源、地域区位、煤电煤气项目上均具有一定优势，
对公司下一步发展具有一定促进作用。
(二) 公司发展战略
公司中长期发展战略：立足煤炭，发展电力，延伸煤制气。
(三) 经营计划
2015 年，公司预计原煤产量 1960 万吨，商品煤产量 1700 万吨，营业收入 60.17 亿元。
(四) 可能面对的风险
①煤炭市场风险。自 2012 年以来，煤炭市场受经济增长趋缓、下游客户需求不足、进口煤增加
等因素迭加影响，煤价下行明显，公司面临较大的市场风险。
②国家政策性风险。受资源税改革政策性影响，同时，国家加大煤炭安全生产整治力度，对公
司安全管理、环境治理、土地搬迁等政策提出更高要求，有可能导致公司在经营过程中的成本
性支出大幅增加，给公司经营带来一定的压力。
③安全风险。煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程度
及安全管理水平较高，但受公司地质条件复杂因素影响，为公司的安全生产带来一定风险。
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三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√适用 □不适用
2014 年，财政部陆续对《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第 9
号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号—
—合并财务报表》，以及颁布了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则
第 40 号——合营安排》、《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》等具体准则
进行修订，并要求自 2014 年 7 月 1 日起施行。
根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第2号-长期股权投资>的通知》要求，公司将持
有的不具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期
股权投资重分类调整至可供出售金融资产会计科目，并进行追溯调整。具体调整事项如下（单
位：元）：
2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
调整内容
可供出售金融资产 长期股权投资 可供出售金融资产 长期股权投资
公司对安徽省天然气
开发有限责任公司的 89,320,000 -89,320,000 89,320,000 -89,320,000
投资
上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，
对本公司总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
实施包括职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他
主体中权益等具体准则，不会对本公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。
(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕
37 号）和安徽证监局《转发中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（皖
证监函字〔2012〕140 号）的要求，公司分别于 2012 年 8 月 23 日和 2012 年 12 月 24 日召开六
届二十五次董事会和 2012 年第一次临时股东大会，审议通过了公司《章程》中关于现金分红政
策的相关条款。2014 年 10 月 27 日，公司七届十七次董事会审议通过了关于修订《公司章程》
的议案，对利润分配政策等相关条款进行了修订，并拟提交股东大会审议后实施。
报告期内，公司利润分配方案经公司董事会、监事会充分研究论证，并报年度股东大会表
决通过，公司制定并实施的 2013 年度利润分配方案符合《公司章程》关于分配政策相关规定。
报告期内，公司充分重视独立董事和中小投资者的意见和建议，公司独立董事对利润分配方案
发表了明确独立意见，广大投资者通过公司召开的投资者说明会表达意见和建议，并在股东大
会表决时通过网络投票进行表决。
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(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披
露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
(三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
每 10 股
每 10 股 每 10 股 现金分红的 分红年度合并报表 中归属于上
分红 派息数
送红股数 转增数 数额 中归属于上市公司 市公司股东
年度 (元)（含
（股） （股） （含税） 股东的净利润 的净利润的
税）
比率(%)
2014 年 0 0 0 0 -1,969,256,690.89 0
2013 年 0 0.05 0 12,952,709 14,914,353.86 86.85
2012 年 2 1 2 185,038,700 1,338,909,218.85 13.82
五、积极履行社会责任的工作情况
(一). 社会责任工作情况
《公司 2014 年度社会责任报告》全文于 4 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
披露，敬请投资者查阅。
(二). 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
√适用 □不适用
(一) 诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型 查询索引
2014 年 1 月 2 日，部分媒体转载安徽省国土资源 2014 年 1 月 3 日，公司以 2014-001 号临时
厅网站《安徽省国土资源厅关于淮南市国投新集 公告形式在上海证券交易所
能源股份有限公司非法占地案等 7 起典型违法违 （www.sse.com.cn）和中国证券报、上海证
规案件查处情况的通报》,提及公司所属杨村煤矿 券报 、证券时报上披露该事项详细说明。
因非法占地被处罚事项。
二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
三、资产交易、企业合并事项
√适用□不适用
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(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
事项概述及类型 查询索引
公司以自有资金受让国投宣城发电有限 2014 年 8 月 9 日，公司以 2014-037 号临时公告在上
公司 25%股权事项。 海证券交易所（www.sse.com.cn）和中国证券报、
上海证券报、证券时报上披露《国投新集拟受让国
投宣城发电有限公司 25%股权的关联交易公告》。
四、公司股权激励情况及其影响
□适用 √不适用
五、重大关联交易
√适用 □不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
关联交易方 关联关系 关联交易类别 2014 年计划（元） 2014 年实际（元）
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 建筑安装工程 11,540,000.00 59,095,219.00
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 资产租赁服务 2,400,000.00 2,400,000.00
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 后勤服务 174,139,100.00 156,962,497.15
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 工作量承包 23,369,600.00 22,958,874.08
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 班中餐服务 53,951,600.00 45,421,249.09
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 台班服务 15,787,400.00 6,915,431.00
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 工矿产品 286,467,500.00 202,469,208.75
材料款(新集向
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 50,000,000.00 54,702,367.08
楚源）
供电、汽(新集
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司 18,000,000.00 12,456,522.09
向楚源）
小计 / / 635,655,200.00 563,381,368.24
国投宣城发电有限公司 联营公司 煤炭销售 800,000,000.00 562,329,476.84
小计 / / 800,000,000.00 562,329,476.84
合计 / / 1,435,655,200.00 1,125,710,845.08
(二) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述 查询索引
投资国投宣城发电有限公司二期扩建 2014 年 8 月 9 日，公司以 2014-038 号临时公告在临时
工程的关联交易 公告形式在上海证券交易所（www.sse.com.cn）和中国
证券报、上海证券报 、证券时报披露。
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(三) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
单位：元
关联方 拆借金额 起始日 到期日
拆入
国投财务公司 500,000,000.00 2013/8/6 2014/8/6
国投财务公司 200,000,000.00 2013/8/20 2014/8/20
国投财务公司 300,000,000.00 2014/5/19 2014/9/15
国投财务公司 100,000,000.00 2014/5/19 2015/5/19
国投财务公司 300,000,000.00 2014/3/18 2014/12/5
国投财务公司 300,000,000.00 2014/10/29 2015/10/29
国投财务公司 200,000,000.00 2014/6/24 2014/12/24
国投财务公司 500,000,000.00 2014/9/15 2017/9/15
国家开发投资公司 52,790,000.00 2013/3/15 2016/3/15
国家开发投资公司 6,630,000.00 2013/12/5 2016/12/5
国家开发投资公司 11,450,000.00 2013/12/5 2016/12/5
国家开发投资公司 15,640,000.00 2014/12/18 2017/12/18
国投财务公司 100,000,000.00 2014/12/25 2029/5/21
国投财务公司 3,000,000.00 2014/7/31 2029/5/21
国投财务公司 12,000,000.00 2014/9/29 2029/5/21
国家开发投资公司 20,650,000.00 2014/1/9 2017/1/9
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
单位:元 币种:人民币
托管收 托管收益 是否
委托方 受托方 托管资产 托管资产涉及金 托管起始 托管 关联
托管终止日 益确定 对公司影 关联
名称 名称 情况 额 日 收益 关系
依据 响 交易
安徽楚 国投新 除董事会 400,238,715.49 2014-1-1 2014-12-31 1,508,712.43 上一年 影响本 是 集团兄
源工贸 集能源 股东会职 度经审 年净利 弟公司
有限公 股份有 权之外的 计净资 润增加
司 限公司 经营管理 产的1%
权
2 担保情况
□适用 √不适用
3 其他重大合同
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七、承诺事项履行情况
√适用 □不适用
(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
承 承诺 是否 是否 如未能及时 如未能及
诺 承诺 时间 有履 及时 履行应说明 时履行应
承诺背景 承诺方
类 内容 及期 行期 严格 未完成履行 说明下一
型 限 限 履行 的具体原因 步计划
其 国家开 1、现在和将来国投煤炭有限公司（以 否 是
下简称国投煤炭）和国家开发投资公
他 发投资
司（以下简称国投公司）不直接从事
公司、 煤炭开采、洗选加工和经营的业务；
国投煤 国投煤炭和国投公司控制企业不在本
炭有限 公司的销售区域内向和本公司客户相
公司 同的客户销售和本公司出产煤种相同
的煤炭产品；2、国投煤炭和国投公司
及其控制的企业不进行与本公司业务
相同或相似且和本公司的业务构成竞
争的任何投资，以避免与本公司进行
同业竞争；3、若国投煤炭和国投公司
及其控制的企业违反了上述第 1 条和
第 2 条承诺，由此给本公司造成的一
切损失由国投煤炭和国投公司承担；
4、若国投煤炭和国投公司及其控制的
企业转让和发行人业务相同或类似的
企业的股权或资产，在法律法规许可
的情况下，愿意优先考虑本公司受让
该等股权或资产；5、就销售区域，国
投煤炭和国投公司做出以下承诺：（1）
在本公司通知国投煤炭和国投公司本
与首次公开发 公司现有所有销售区域的范围内，特
行相关的承诺 别是安徽、浙江、江苏和江西地区等
重点销售区域内，除经本公司同意，
国投煤炭和国投公司及其控制或有重
大影响的下属企业（“本公司除外”）
不销售除无烟煤以外的其他煤炭产
品；（2）如本公司上市后产品销售范
围扩大，则在本公司通知国投煤炭和
国投公司本公司扩大后的销售范围
内，除经本公司同意，国投煤炭和国
投公司及其控制或有重大影响的下属
企业（“本公司除外”）将不销售除
无烟煤以外的其他煤炭产品；（3）如
在本公司未通知国投煤炭和国投公司
的范围内，国投煤炭和国投公司及其
控制或有重大影响的下属企业（“本
公司除外”）发现本公司销售无烟煤
以外的其他煤炭产品，则除经本公司
同意，国投煤炭和国投公司及其控制
或有重大影响的下属企业将自动不再
销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；
（4）如国投煤炭和国投公司或其控制
或有重大影响的下属企业（“本公司
除外”）违反上述承诺，由此给本公
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司造成的一切直接或间接损失，将由
国投煤炭和国投公司承担。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
是否改聘会计师事务所： 否
原聘任 现聘任
境内会计师事务所名称 北京中证天通会计师事务所
（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 90
境内会计师事务所审计年限 3
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 北京中证天通会计师事务所 40
（特殊普通合伙）
九、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十、执行新会计准则对合并财务报表的影响
1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
2013年1月1 2013年12月31日
被投资 日归属于母
交易基本信息 可供出售金融 归属于母
单位 公司股东权 长期股权投资 公司股东
（+/-） 资产（+/-）
益（+/-） 权益（+/-）
安徽省天 公司 2012 年度以 89,320,000.00 -89,320,000.00 89,320,000.00
然气开发 元现金认购安徽省天然气开发有
有限责任 限责任公司 1400 万股权所形成，
认购完成后公司持有安徽省天然
公司
气开发有限责任公司 5.60%的股
份，该项投资系不具有共同控制
或重大影响，并且在活跃市场中
没有报价、公允价值不能可靠计
量的权益性投资，按投资成本进
行核算。
合计 / -89,320,000.00 89,320,000.00
十一、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
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1、板集煤矿突水事件进展情况说明
2009 年 4 月 18 日，公司所属板集煤矿发生突水事件。事件发生后，公司根据专家组确定
的"抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）"的治水方案进行矿井水患治理工作。其中"
抛、探、注"工程于 2009 年 4 月 23 日开始实施，2010 年 5 月 31 日结束；2010 年 7 月 11 日开
始施工三井冻结钻孔，至 2011 年 11 月 20 日三井冻结制冷达到预期效果并进行排水试验；2011
年 12 月 7 日三井转入井筒作业，开始正式排水和井筒装备拆除施工。2013 年完成主、风井井
筒套壁、临时改绞工程。截至目前，副井井筒已修复，井下清淤工作也已完成，目前正在开展
巷道修复和掘进工作。板集煤炭按照既定施工工序施工，已恢复矿井基建工程。公司初步预计
板集煤矿将于 2016 年具备试生产条件。
除恢复基建工程外，板集煤矿配套选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程按计划顺利
进行。
2、发行股份购买资产并募集配套资金事项进展情况
2013 年 5 月 16 日，因公司控股股东国家开发投资公司筹划重大事项，公司申请股票重大
事项停牌。2013 年 5 月 23 日，公司发布重大资产重组停牌公告，申请公司股票连续停牌。2013
年 8 月 20 日，公司发布进展公告：公司向控股股东国家开发投资公司了解，目前初步尽职调查
工作已经完成，对重组范围进行了调整，经测算本次重组不构成上市公司"重大资产重组"，仅
构成"发行股份购买资产"行为。
2013 年 8 月 23 日，公司披露《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，公
司股票同日复牌。
2014 年 2 月 19 日，公司发布《重大事项停牌公告》，因交易对方建议终止发行股份购买
资产并募集配套资金事项，公司股票于 2 月 19 日停牌。
2014 年 2 月 24 日，公司召开七届八次董事会，审议通过终止发行股份购买资产并募集配
套资金事项，并通过解除发行股份购买资产的框架协议。公司承诺在公司投资者说明会结果公
告刊登后 3 个月内，不再筹划重大资产重组事项。
2014 年 2 月 27 日下午，公司以网络方式召开终止资产重组说明会。公司董事长、董秘、
财务总监和国投公司代表、独立财务顾问出席会议并在线回答了投资者提出的问题。
2014 年 3 月 3 日，公司刊登终止重组的投资者说明会结果公告，并于同日股票复牌。
3、关于国投宣城发电有限公司项目情况
2014 年 8 月 25 日，公司 2014 年第 2 次临时股东大会审议通过受让宣城电厂股东 25%股权
和投资宣城电厂二期项目的议案。本报告期末，公司已完成受让宣城电厂 25%股权事项，共计
持有宣城电厂 49%股权。截至 2014 年 12 月 31 日，公司按照 49%持股比例投资宣城电厂二期建
设资本金 9800 万元。
4、关于转让安徽刘庄置业有限公司 100%股权后续进展情况
公司控股公司上海新外滩企业发展有限公司通过上海联合产权交易所挂牌转让其全资子公
司安徽刘庄置业有限公司 100%股权，并于 2013 年 2 月 6 日与天津韦臣投资有限公司签订《产
权交易合同》及《还款协议》等相关合同，完成股权交割，相关公告见 2014-027 号临时公告。
公司与天津韦臣投资有限公司、刘庄置业 2014 年 2 月签署的《还款协议》（本金 51,074.34
万元及利息）已到期，原协议约定“刘庄置业应在 2015 年 2 月 6 日前一次还清所欠本公司债务”，
2014 年末刘庄置业归还所欠本公司债务本金 4,915.53 万元，仍余本金 46,158.81 万元未偿还。
2015 年 2 月，公司与天津韦臣投资有限公司、刘庄置业签订了新的《还款协议》，新协议约定 “刘
庄置业应在 2016 年 2 月 6 日前一次还清所欠本公司债务，未还清欠款之前，按照实际欠款数额，
比照中国人民银行同期同类贷款利率向刘庄置业收取相应的利息。”同时，为了确保该项《还
款协议》的履行，刘庄置业以其拥有的总价值为 5.86 亿元的四块国有土地使用权作为抵押，双
方签订了《国有土地使用权抵押合同》。
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第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
二、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 106,303
年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 120,064
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前第五个交易日末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 持有有限售条 股东
报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 股份
（全称） 件股份数量 数量 性质
状态
国家开发投资公司 0 1,097,258,295 42.36 0 无 国有法人
安徽新集煤电（集团）有限公司 0 305,909,978 11.81 0 质押 147,000,000 国有法人
国华能源有限公司 -123,470,681 231,799,554 8.95 0 冻结 11441586 国有法人
中国工商银行－中银持续增长股票型证 20,394,635 20,394,635 0.79 0 未知
无
券投资基金
全国社保基金一一七组合 12,999,929 12,999,929 0.50 0 无 未知
中国农业银行股份有限公司－富国中证 5,499,900 5,499,900 0.21 0 未知
无
国有企业改革指数分级证券投资基金
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全国社保基金四一六组合 5,000,000 5,000,000 0.19 0 无 未知
黄少明 4,600,000 4,600,000 0.18 0 境内自然
无
人
张丽华 4,000,000 4,000,000 0.15 0 境内自然
无
人
王德志 4,000,000 4,000,000 0.15 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
国家开发投资公司 1,097,258,295 人民币普通股 1,097,258,295
安徽新集煤电（集团）有限公司 305,909,978 人民币普通股 305,909,978
国华能源有限公司 231,799,554 人民币普通股 231,799,554
中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 20,394,635 人民币普通股 20,394,635
全国社保基金一一七组合 12,999,929 人民币普通股 12,999,929
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指数分级证 5,499,900 5,499,900
人民币普通股
券投资基金
全国社保基金四一六组合 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
黄少明 4,600,000 人民币普通股 4,600,000
张丽华 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
王德志 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份可上市交易情
持有的有限售条件股份数 况
序号 有限售条件股东名称 限售条件
量 新增可上市交易
可上市交易时间
股份数量
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上述股东关联关系或一致行动的说明
三、 控股股东及实际控制人变更情况
(一) 控股股东情况
1 法人
单位：元 币种：人民币
名称 国家开发投资公司
单位负责人或法定代表人 王会生
成立日期 1995 年 5 月 5 日
组织机构代码 100017643
注册资本 19,470,511,248.88 元
主要经营业务 从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权
转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一联合经营
的 16 种出口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务；进料加工和
“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易。
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未来发展战略 重点推进实施六大战略： 1、“一流”战略； 2、区域发展战略； 3、协同发展战略； 4、节能环保新能源战略；
5、“走出去”战略； 6、人才强企战略。
经营成果、财务状况、现金流等 连续 10 年获国资委年度经营业绩考核 A 级。截止 2014 年末，资产总额 4687 亿元，营业总收入 1136 亿元，利润总
额 145 亿元（以上数据未经审计）。现金流情况：公司现金流与企业发展相匹配。
报告期内控股和参股的其他境内外 公司实际控制及间接控制其他境内外上市公司公司共 6 家：国投电力（股票代码：600886.SH）51.26%、中成股份
上市公司的股权情况 （股票代码： 000151.SZ）47.72%、中纺投资（股票代码： 600061.SH）55.64%、国投中鲁（股票代码：600962.SH）
44.37%、华联国际（股票代码：0969 .HK）50.2%、中新果业（股票代码：5EG.SI）53.11%。
其他情况说明
(二) 实际控制人情况
1 法人
单位：元 币种：人民币
名称 国务院国有资产监督管理委员会
主要经营业务 国有资产监督管理等
2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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四、 其他持股在百分之十以上的法人股东
单位：元 币种：人民币
单位负责人或法定代表 组织机构 主要经营业务或管理活动
法人股东名称 成立日期 注册资本
人 代码 等情况
安徽新集煤电（集团）有 苏信斌 1994 年 6 月 2 日 15046008-8 48,333 煤炭、火力发电、洗选煤、
限公司 国内商业及及物资供销业
（国家专营专控的除外）。
情况说明
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告期内从公司领 报告期在其
任期 任期 年初 年末 年度内股份 增减变 取的应付报酬总额 股东单位领
姓名 职务(注) 性别 年龄
起始日期 终止日期 持股数 持股数 增减变动量 动原因 （万元）（税前） 薪情况
陈培 董事长 男 52 2014-01-22 2016-06-20 0 0 0 65.14 0
王文俊 董事 男 47 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 0 72
马文杰 董事兼董 男 42 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 0 48.75
事会秘书
韩涛 董事 男 48 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 0 35
黄书铭 董事 男 43 2014-06-27 2016-06-20 0 0 0 0 13.9
李保才 董事 男 56 2013-06-21 2014-05-13 0 0 0 0 11.8
（离任）
包正明 董事兼总 男 49 2014-02-28 2016-06-20 0 0 0 65.14 0
经理
徐安崑 独立董事 男 67 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 6 0
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（离任）
陈关亭 独立董事 男 51 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 6 0
张利国 独立董事 男 50 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 6 0
张金俭 监事 男 55 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 0 16.2
刘红波 监事 男 35 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 0 29.10
贾晓晖 监事 女 36 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 0 24
赵洪波 职工监事 男 46 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 63.19 0
开晓彬 职工监事 男 43 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 45.60 0
毕昌虎 副总经理 男 50 2013-11-15 2016-06-20 0 0 0 63.19 0
陈国忠 副总经理 男 49 2013-11-15 2016-06-20 0 0 0 63.19 0
赵世晨 副总经理 男 54 2014-11-25 2016-06-20 0 0 0 47.06 0
王丽 总会计师 女 48 2013-06-21 2016-06-20 0 0 0 63.19 0
合计 / / / / / / 493.70 /
姓名 最近 5 年的主要工作经历
陈培 曾任公司副总经济师，党委常委、副书记，纪委书记，公司副总经理，总经理，现任公司董事长、党委书记。
王文俊 曾任国家开发投资公司计划财务部计划考核处处长。现任国家开发投资公司经营管理部副主任。
马文杰 曾任国家开发投资公司办公厅秘书处处长，国投煤炭有限公司责任董事，现任公司董事兼董事会秘书。曾获煤炭部“科技进步一等奖”。
韩涛 曾任职于煤炭部生产司，现任国华能源有限公司总经理。
黄书铭 曾任新集集团联合大学、培训中心团总支书记、副科长，新集集团经济研究室科级调研员、安徽新集煤电（集团）有限公司科长、团委副书
记、副处长。现任安徽新集煤电（集团）有限公司总经理、淮南市产业发展（集团）有限公司总经理助理。
李保才 曾任公司董事。
（离任）
包正明 曾任新集二矿矿长，公司基建部副部长、总工程师，杨村矿矿长，刘庄煤矿矿长，公司生产部部长，现任公司党委副书记、总经理。
徐安崑 曾任公司独立董事。
（离任）
陈关亭 经济学博士，曾任职山东省审计厅助理审计师、审计师、高级审计师，现任清华大学经济管理学院 副教授，并兼任北京国家会计学院教授，
财政部、证监会、审计署、银监会、保监会企业内部控制标准委员会咨询专家，国家开发银行风险管理委员会咨询专家等职务。
张利国 曾就职于北京市医药总公司、中国汽车工业进出口总公司等企业。获得司法部、中国证券监督管理委员会授予从事证券法律业务的专业资格，
并先后在华夏银行、九芝堂等上市公司担任独立董事职务。现任北京国枫律师事务所首席合伙人。
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张金俭 曾任安徽省地方煤电协会副理事长，安徽省审计协会理事，淮南新集集团副总经理、淮南市煤电总公司副总经理，安徽新集煤电（集团）有
限公司总经理。现任淮南市产业发展（集团）有限公司监事会主席。
刘红波 曾任北京星海钢琴集团有限公司财务主管，北京星海民耀乐器有限公司财务部经理，现任国投煤炭有限公司财务部副经理（主持工作）。
贾晓晖 现任国华能源有限公司总经理助理兼计财部经理。
赵洪波 曾任公司纪委副书记，现任公司党委常委、纪委书记。
开晓彬 现任公司总经理助理。
毕昌虎 现任公司副总经理。
陈国忠 现任公司副总经理。
赵世晨 现任公司副总经理。
王丽 现任公司总会计师。
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
王文俊 国家开发投资公司 经营管理部副主任
刘红波 国投煤炭有限公司 财务部副经理
黄书铭 安徽新集煤电（集团）有限公司 总经理
韩涛 国华能源有限公司 总经理
贾晓晖 国华能源有限公司 总经理助理兼计财部经理
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
马文杰 安徽楚源工贸有限公司 董事
黄书铭 安徽楚源工贸有限公司 董事
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黄书铭 淮南市产业发展（集团）有限公司 总经理助理
陈关亭 清华大学经济管理学院 副教授 1999 年 1 月 1 日
陈关亭 北京国家会计学院 教授 2010 年 1 月 1 日
张利国 北京国枫律师事务所 首席合伙人 2005 年 1 月 1 日
张利国 九芝堂股份有限公司 独立董事 2011 年 9 月 24 日 2014 年 9 月 23 日
张利国 广州恒运企业集团股份有限公司 独立董事 2012 年 8 月 22 日 2014 年 7 月 5 日
张利国 汉王科技股份有限公司 独立董事 2012 年 1 月 20 日 2015 年 1 月 19 日
张金俭 淮南市产业发展（集团）有限公司 监事会主席
张金俭 安徽楚源工贸有限公司 监事会主席
在其他单位任职情况的说明
二、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由公司股东大会确定，高级管理人员报酬依据董事会及人事与薪酬委员会审议通过的
公司薪酬制度确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 （1）在公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的薪金标准按其在公司实际担任的经营管理职务，
参照公司薪酬制度确定；（2）不在公司专职工作的董事（除独立董事）、监事不在公司领取报酬和
津贴；（3）公司独立董事由公司聘任后，每年可领取税前 6 万元津贴。
董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况 报告期内，公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的报酬按七届十次董事会审议后执行完毕。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 报告期内，在公司领薪的董事、监事和高级管理人员获得的报酬合计 493.70 万元。
得的报酬合计
三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
刘谊 董事长 离任 工作变动
李保才 董事 离任 工作变动
黄书铭 董事 选举
包正明 总经理 聘任
徐安崑 独立董事 离任 辞职
赵世晨 副总经理 聘任
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四、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 17,630
主要子公司在职员工的数量 12,431
在职员工的数量合计 30,061
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 1,019
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 25,802
销售人员 323
技术人员 2,133
财务人员 82
行政人员 1,721
合计 30,061
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士 108
本科 2,330
大专 3,361
中专、中技、高中 13,864
初中及以下 10,398
合计 30,061
(二) 薪酬政策
2014 年，公司制定了《2014 年工资分配指导性意见》、“十项经营管控措施”和《加强基层
单位管理人员工资分配监管》等文件，调整工资分配结构，严格控制工资总量发放，改变工资总
量控制模式，采取倒排工资，并通过信息化手段，对工资总量的计划和日常使用情况进行监管和
超前预警。继续坚持向生产一线倾斜、向艰苦岗位倾斜的工资分配政策，制定差异性的四条线工
资比例，对一线、巷修人员收入规定工资最低保障线。做好基层单位管理人员工资分配的监管工
作，进一步规范各单位各层级管理人员的工资分配和编制监管，并设置举报、监督电话，严禁各
单位超编制设置拿系数人员，严禁管理人员工资违规超标发放，严禁挤占工人工资。
(三) 培训计划
公司以提高员工综合素质、企业核心竞争力为目标，2014 年，公司出台并下发《关于印发国
投新集能源股份有限公司管理人员五年培训规划（2014-2018）的通知》、《关于公司 2014 年培
训工作安排的意见.》、《关于调整公司培训中心管理模式的通知》等培训文件。培训范围主要包
括：安全管理人员、技术人员、党群工作人员、医疗卫生人员及技能鉴定人员、普通员工培训等。
安全教育培训加大了对班组长、区队长的专项培训力度及新招聘人员的培训力度，并建设公司实
训基地，全面提高公司员工安全技术素质。
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
(四) 专业构成统计图
(五) 教育程度统计图
(六) 劳务外包情况
劳务外包的工时总数 0
劳务外包支付的报酬总额 0
第八节 公司治理
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关公司
治理的规范性文件要求，按照《企业内部控制制度基本规范》要求，建立了公司内部控制制度和
内部控制自我评估体系，并披露了公司 2013 年度内部控制评价报告。
公司根据《公司内幕信息知情人管理制度》，定期向上海证券交易所、安徽证监局报送公司
内幕信息知情人登记情况。公司股东大会、董事会与监事会等会议召集、召开及信息披露程序符
合公司《章程》及相关议事规则的规定，公司独立董事能公正履行职责，独立发表意见。
公司将按照中国证监会、上海证券交易所等相关要求，不断完善和提高公司的治理水平。
二、股东大会情况简介
决议刊登的指
决议情 决议刊登的
会议届次 召开日期 会议议案名称 定网站的查询
况 披露日期
索引
2014 年第 2014-2-28 1、选举包正明先生为公司第七届董事会董 议案均 上海证券交易 2014-3-3
1 次临时 事的议案； 获得通 所网站
股东大会 2、修改公司《章程》的议案； 过。 (www.sse.com
3、公司关于办理融资租赁业务的议案； .cn）
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4、公司继续注册发行短期融资券的议案。
2013 年度 2014-6-27 1、公司 2013 年度财务决算报告； 议案均 上海证券交易 2014-6-2
股东大会 2、公司 2013 年度利润分配预案； 获得通 所网站 8
3、公司 2013 年度董事会工作报告； 过。 (www.sse.com
4、公司 2013 年度监事会工作报告； .cn）
5、公司 2013 年年度报告全文及摘要；
6、公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联
交易的议案；
7、公司向国投宣城发电有限公司煤炭购销
关联交易的议案；
8、公司与国投财务有限公司续签《金融服
务协议》关联交易的议案；
9、关于续聘 2014 年度审计机构的议案；
10、选举黄书铭先生为公司第七届董事会董
事的议案。
2014 年第 2014-8-25 1、拟增加融资租赁交易额度的议案； 议案均 上海证券交易 2014-8-2
2 次临时 2、公司全资子公司与国投融资租赁有限公 获得通 所网站 6
股东大会 司开展融资租赁关联交易的议案； 过。 (www.sse.com
3、公司受让国投宣城发电有限公司 25%股权 .cn）
关联交易的议案；
4、公司投资国投宣城发电有限公司二期扩
建工程关联交易的议案。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
陈培 否 12 4 8 0 0 否 3
王文俊 否 12 2 8 2 0 是 1
马文杰 否 12 4 8 0 0 否 3
韩涛 否 12 4 8 0 0 否 3
黄书铭 否 6 2 4 0 0 否 1
李保才 否 5 2 3 0 0 否 1
包正明 否 10 4 6 0 0 否 2
徐安崑 是 12 4 8 0 0 否 3
陈关亭 是 12 4 8 0 0 否 3
张利国 是 12 2 8 2 0 是 1
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
1、董事王文俊未亲自参加七届十三次、七届十五次董事会，主要是因为工作原因。
2、独立董事张利国未亲自参加七届九次、七届十三次董事会，主要是因为工作原因。
年内召开董事会会议次数 12
其中：现场会议次数 4
通讯方式召开会议次数 8
现场结合通讯方式召开会议次数 0
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
四、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
报告期内，公司人事和薪酬委员会对 2013 年度高级管理人员进行年度履职考核，并报公司七
届十次董事会审议通过实施。
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第九节 内部控制
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
根据证监会、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》
的要求，公司成立了内部控制领导小组和内部控制管理办公室，组织开展企业内部控制规范体系
建设。同时，聘请专业咨询机构，协助、指导公司完成公司 2014 年度内部控制实施、评价工作。
公司董事会对内部控制体系的完善性和运行的有效性进行了自我评价，认为：根据公司财务报告
和非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重
大缺陷或者重要缺陷。
是否披露内部控制自我评价报告：是
二、内部控制审计报告的相关情况说明
北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为中证天通（2015）证审字第 0201002
号的《公司内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
公司制订并实施《年报信息披露重大差错责任追究制度》，信息披露义务人或知情人因工作
失职或违反本办法规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依
情节轻重追究当事人的责任。
报告期内，公司信息披露未发生重大会计差错、重大遗漏信息补充及业绩预告更正。
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第十节 财务报告
一、审计报告
审 计 报 告
中证天通（2015）证审字第 0201001 号
国投新集能源股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的国投新集能源股份有限公司（以下简称“国投新集公司”）财务报表，包
括 2014 年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表，2014 年度的合并利润表及利润表、合并
现金流量表及现金流量表、合并股东权益变动表及股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是国投新集公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计
准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使
财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，国投新集公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映
了国投新集公司 2014 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2014 年度的合并及公司经营成果
和现金流量。
二、财务报表
合并资产负债表
2014 年 12 月 31 日
编制单位: 国投新集能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 825,252,762.99 581,254,475.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计 34,368,356.00 19,408,012.80
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 298,925,296.42 445,666,277.66
应收账款 548,196,519.99 517,858,231.16
预付款项 882,862,922.10 476,896,667.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
应收利息 204,723.86 54,630.69
应收股利
其他应收款 500,431,346.32 579,625,045.18
买入返售金融资产
存货 497,724,319.97 378,586,850.01
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,587,966,247.65 2,999,350,190.60
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 333,154,892.61 83,654,481.28
投资性房地产 30,165,457.14 31,567,686.30
固定资产 13,541,848,145.69 13,410,073,202.96
在建工程 7,949,666,495.29 6,953,658,472.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,407,848,647.15 1,486,758,931.23
开发支出
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 628,047,025.12 598,491,064.66
递延所得税资产 416,306,007.59 391,989,101.20
其他非流动资产 906,441,761.01 876,374,819.82
非流动资产合计 25,306,066,631.60 23,925,155,960.29
资产总计 28,894,032,879.25 26,924,506,150.89
流动负债：
短期借款 1,387,000,000.00 2,357,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 534,581,600.00 981,833,000.00
应付账款 2,908,175,848.13 2,447,219,431.16
预收款项 165,688,912.99 257,167,081.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 322,709,458.49 602,834,747.71
应交税费 250,089,953.09 286,156,020.48
应付利息 57,230,711.02 31,025,000.00
应付股利 69,227,968.04 111,074,599.84
其他应付款 380,412,853.91 381,247,289.97
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,399,721,974.79 1,708,153,940.00
其他流动负债 1,000,000,000.00 900,000,000.00
流动负债合计 9,474,839,280.46 10,063,711,110.84
非流动负债：
长期借款 7,976,874,536.60 6,907,984,536.60
应付债券 2,020,151,388.90 503,230,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,152,103,773.34 456,439,862.32
长期应付职工薪酬
专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00
预计负债
递延收益 175,160,000.00 146,580,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 12,445,120,042.84 8,135,064,742.92
负债合计 21,919,959,323.30 18,198,775,853.76
所有者权益
股本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,662,602,162.72 1,662,602,162.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备 250,511,867.53 242,971,736.19
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
一般风险准备
未分配利润 1,452,985,776.70 3,435,195,176.60
归属于母公司所有者权益合 6,705,743,193.37 8,680,412,461.93
计
少数股东权益 268,330,362.58 45,317,835.20
所有者权益合计 6,974,073,555.95 8,725,730,297.13
负债和所有者权益总计 28,894,032,879.25 26,924,506,150.89
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
母公司资产负债表
2014 年 12 月 31 日
编制单位:国投新集能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
流动资产：
货币资金 671,355,246.06 442,553,380.96
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 298,925,296.42 445,666,277.66
应收账款 606,157,647.54 210,387,967.48
预付款项 108,596,335.34 330,943,052.73
应收利息 580,391.90 54,630.69
应收股利 14,800,000.00
其他应收款 1,162,694,009.80 590,418,423.43
存货 386,702,195.42 284,213,737.16
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 224,116,289.08
流动资产合计 3,459,127,411.56 2,319,037,470.11
非流动资产：
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,676,196,946.32 6,146,696,534.99
投资性房地产
固定资产 3,411,656,871.86 3,129,769,057.22
在建工程 7,146,346,290.36 6,356,589,852.76
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 662,953,452.36 708,643,643.11
开发支出
商誉
长期待摊费用 177,415,138.76 176,147,964.05
递延所得税资产 150,629,779.56 154,658,334.35
其他非流动资产 906,441,761.01 876,374,819.82
非流动资产合计 19,220,960,240.23 17,638,200,206.30
资产总计 22,680,087,651.79 19,957,237,676.41
流动负债：
短期借款 1,237,000,000.00 1,807,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,000,000.00 457,053,000.00
应付账款 2,080,038,988.56 1,833,224,643.69
预收款项 147,337,701.84 58,327,453.77
应付职工薪酬 176,706,292.16 314,470,700.77
应交税费 68,971,862.22 23,816,538.72
应付利息 47,519,690.18 31,025,000.00
应付股利 69,227,968.04 111,074,599.84
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
其他应付款 1,261,295,222.48 1,101,945,656.12
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,011,994,974.79 895,178,440.00
其他流动负债 1,000,000,000.00 900,000,000.00
流动负债合计 7,110,092,700.27 7,533,116,032.91
非流动负债：
长期借款 5,068,374,536.60 3,326,984,536.60
应付债券 2,020,151,388.90 503,230,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,183,524,174.19 202,977,649.50
长期应付职工薪酬
专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00
预计负债
递延收益 165,990,000.00 146,580,000.00
递延所得税负债 16,164,807.32 16,164,807.32
其他非流动负债
非流动负债合计 8,575,035,251.01 4,316,767,337.42
负债合计 15,685,127,951.28 11,849,883,370.33
所有者权益：
股本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,686,676,278.89 1,686,676,278.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备 212,591.89 -69,344,524.70
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
未分配利润 1,968,427,443.31 3,150,379,165.47
所有者权益合计 6,994,959,700.51 8,107,354,306.08
负债和所有者权益总计 22,680,087,651.79 19,957,237,676.41
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
合并利润表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 6,562,499,638.24 7,812,147,259.62
其中：营业收入 6,562,499,638.24 7,812,147,259.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,483,703,024.98 7,870,681,582.13
其中：营业成本 6,718,484,460.06 6,420,835,566.84
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 121,537,180.67 127,460,408.43
销售费用 74,907,412.37 81,341,268.52
管理费用 572,230,300.98 572,678,171.46
财务费用 718,108,866.90 633,102,694.50
资产减值损失 278,434,804.00 35,263,472.38
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 14,960,343.20 -5,559,587.00
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 27,814,495.53 115,860,001.02
其中：对联营企业和合营企业的投资 26,500,411.33 12,487,976.64
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,878,428,548.01 51,766,091.51
加：营业外收入 3,156,268.15 83,762,742.27
其中：非流动资产处置利得 899,758.99 8,961,578.32
减：营业外支出 98,475,441.72 6,928,984.95
其中：非流动资产处置损失 94,512,697.49 2,289,188.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,973,747,721.58 128,599,848.83
减：所得税费用 -2,503,558.07 115,563,029.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,971,244,163.51 13,036,819.45
归属于母公司所有者的净利润 -1,969,256,690.89 14,914,353.86
少数股东损益 -1,987,472.62 -1,877,534.41
六、其他综合收益的税后净额 -2,875,200.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税 -2,875,200.00
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合 -2,875,200.00
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重 -2,875,200.00
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 -1,971,244,163.51 10,161,619.45
归属于母公司所有者的综合收益总额 -1,969,256,690.89 12,039,153.86
归属于少数股东的综合收益总额 -1,987,472.62 -1,877,534.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.760 0.006
（二）稀释每股收益(元/股) -0.760 0.006
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
母公司利润表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 5,148,484,536.99 3,387,370,736.58
减：营业成本 5,388,619,418.43 3,163,562,228.04
营业税金及附加 33,739,615.75 42,011,820.17
销售费用 35,425,873.04 32,398,506.42
管理费用 318,483,854.31 280,137,843.34
财务费用 382,902,694.27 330,264,732.78
资产减值损失 130,449,723.90 52,292,049.39
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 26,500,411.33 627,195,311.58
其中：对联营企业和合营企业的投资 26,500,411.33 12,487,976.64
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,114,636,231.38 113,898,868.02
加：营业外收入 1,880,632.81 83,309,573.87
其中：非流动资产处置利得 640,511.09 8,911,505.45
减：营业外支出 52,214,859.79 4,244,303.06
其中：非流动资产处置损失 49,222,897.87 2,900,551.91
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,164,970,458.36 192,964,138.83
减：所得税费用 4,028,554.79 -3,365,588.97
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,168,999,013.15 196,329,727.80
五、其他综合收益的税后净额 -2,875,200.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -2,875,200.00
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分 -2,875,200.00
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
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益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -1,168,999,013.15 193,454,527.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.45 0.076
（二）稀释每股收益(元/股) -0.45 0.076
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
合并现金流量表
2014 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,484,864,755.53 7,607,393,105.08
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 340,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 106,225,349.86 177,718,596.79
经营活动现金流入小计 5,591,430,105.39 7,785,111,701.87
购买商品、接受劳务支付的现金 1,665,441,742.49 2,250,273,537.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,045,995,148.37 2,713,698,807.53
支付的各项税费 1,105,328,544.02 1,477,655,217.93
支付其他与经营活动有关的现金 961,777,399.32 834,813,001.86
经营活动现金流出小计 6,778,542,834.20 7,276,440,564.73
经营活动产生的现金流量净额 -1,187,112,728.81 508,671,137.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,315,111.50 1,213,000.80
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金 -69,879,430.68
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,315,111.50 -68,666,429.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,725,592,253.13 1,570,070,809.83
产支付的现金
投资支付的现金 223,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,948,592,253.13 1,570,070,809.83
投资活动产生的现金流量净额 -1,947,277,141.63 -1,638,737,239.7
1
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 225,000,000.00 15,300,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 225,000,000.00 15,300,000.00
现金
取得借款收到的现金 10,706,290,000.00 8,079,870,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 10,931,290,000.00 8,095,170,000.00
偿还债务支付的现金 6,530,650,000.00 6,172,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 815,545,252.17 877,611,057.34
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 225,737,122.65 84,503,940.00
筹资活动现金流出小计 7,571,932,374.82 7,134,114,997.34
筹资活动产生的现金流量净额 3,359,357,625.18 961,055,002.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 224,967,754.74 -169,011,099.91
加：期初现金及现金等价物余额 504,447,292.39 673,458,392.30
六、期末现金及现金等价物余额 729,415,047.13 504,447,292.39
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
母公司现金流量表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,899,411,029.74 3,719,103,786.75
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,008,521,419.82 4,147,762,947.21
经营活动现金流入小计 5,907,932,449.56 7,866,866,733.96
购买商品、接受劳务支付的现金 1,132,195,772.64 1,152,947,684.72
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
支付给职工以及为职工支付的现金 1,616,052,735.95 1,936,362,985.42
支付的各项税费 221,278,051.84 346,259,684.74
支付其他与经营活动有关的现金 4,833,638,707.20 4,259,767,027.10
经营活动现金流出小计 7,803,165,267.63 7,695,337,381.98
经营活动产生的现金流量净额 -1,895,232,818.07 171,529,351.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 15,259,725.90
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 15,259,725.90
购建固定资产、无形资产和其他长 811,591,499.74 1,133,602,948.46
期资产支付的现金
投资支付的现金 727,116,289.08 26,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,538,707,788.82 1,160,302,948.46
投资活动产生的现金流量净额 -1,523,448,062.92 -1,160,302,948.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 9,010,290,000.00 6,399,870,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,010,290,000.00 6,399,870,000.00
偿还债务支付的现金 4,700,150,000.00 4,996,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 519,955,007.73 579,766,387.20
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 150,098,698.48 45,528,440.00
筹资活动现金流出小计 5,370,203,706.21 5,621,294,827.20
筹资活动产生的现金流量净额 3,640,086,293.79 778,575,172.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 221,405,412.80 -210,198,423.68
加：期初现金及现金等价物余额 380,341,197.40 590,539,621.08
六、期末现金及现金等价物余额 601,746,610.20 380,341,197.40
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
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合并所有者权益变动表
2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权 一
项目 减
益工具 般 少数股东权益 所有者权益合计
：
其他综合收 风
股本 优 永 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润
其 益 险
先 续 存
他 准
股 债 股
备
一、上年期末余额 2,590,541,800.00 1,662,602,162.72 242,971,736.19 749,101,586.42 3,435,195,176.60 45,317,835.20 8,725,730,297.13
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合
并
其他
二、本年期初余额 2,590,541,800.00 1,662,602,162.72 242,971,736.19 749,101,586.42 3,435,195,176.60 45,317,835.20 8,725,730,297.13
三、本期增减变动金额 7,540,131.34 -1,982,209,399.90 223,012,527.38 -1,751,656,741.1
（减少以“－”号填列） 8
（一）综合收益总额 -1,969,256,690.89 -1,987,472.62 -1,971,244,163.5
1
（二）所有者投入和减少 225,000,000.00 225,000,000.00
资本
1．股东投入的普通股 225,000,000.00 225,000,000.00
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -12,952,709.01 -12,952,709.01
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
3．对所有者（或股东） -12,952,709.01 -12,952,709.01
的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 7,540,131.34 7,540,131.34
1．本期提取 800,576,630.00 800,576,630.00
2．本期使用 793,036,498.66 793,036,498.66
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 1,662,602,162.72 250,511,867.53 749,101,586.42 1,452,985,776.70 268,330,362.58 6,974,073,555.95
上期
归属于母公司所有者权益
其他权 一
减
项目 益工具 般
： 少数股东权益 所有者权益合计
其他综合收 风
股本 优 永 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润
其 益 险
先 续 存
他 准
股 债 股
备
一、上年期末余额 1,850,386,895.86 2,032,679,666.86 2,875,200 128,042,384.67 729,468,613.64 3,995,029,895.52 31,895,369.61 8,770,378,026.16
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 1,850,386,895.86 2,032,679,666.86 2,875,200 128,042,384.67 729,468,613.64 3,995,029,895.52 31,895,369.61 8,770,378,026.16
三、本期增减变动金额（减 740,154,904.14 -370,077,504.14 -2,875,200 114,929,351.52 19,632,972.78 -559,834,718.92 13,422,465.59 -44,647,729.03
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少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -2,875,200 14,914,353.86 -1,877,534.41 10,161,619.45
（二）所有者投入和减少 15,300,000 15,300,000.00
资本
1．股东投入的普通股 15,300,000 15,300,000.00
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配 19,632,972.78 -204,671,672.78 -185,038,700.00
1．提取盈余公积 19,632,972.78 -19,632,972.78
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的 -185,038,700.00 -185,038,700.00
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结 740,154,904.14 -370,077,504.14 -370,077,400
转
1．资本公积转增资本（或 370,077,504.14 -370,077,504.14
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 370,077,400.00 -370,077,400
（五）专项储备 114,929,351.52 114,929,351.52
1．本期提取 815,915,539.00 815,915,539.00
2．本期使用 700,986,187.48 700,986,187.48
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 1,662,602,162.72 242,971,736.19 749,101,586.42 3,435,195,176.60 45,317,835.20 8,725,730,297.13
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
母公司所有者权益变动表
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2014 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权 减
益工具 ：
项目 其他综合
股本 优 永 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 收益
先 续 存
他
股 债 股
一、上年期末余额 2,590,541,800.00 1,686,676,278.89 -69,344,524.70 749,101,586.42 3,150,379,165.47 8,107,354,306.08
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,590,541,800.00 1,686,676,278.89 -69,344,524.70 749,101,586.42 3,150,379,165.47 8,107,354,306.08
三、本期增减变动金额 69,557,116.59 -1,181,951,722.1 -1,112,394,605.5
（减少以“－”号填 6 7
列）
（一）综合收益总额 -1,168,999,013.1 -1,168,999,013.1
5 5
（二）所有者投入和减
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -12,952,709.01 -12,952,709.01
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） -12,952,709.01 -12,952,709.01
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
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2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 69,557,116.59 69,557,116.59
1．本期提取 393,776,984.00 393,776,984.00
2．本期使用 324,219,867.41 324,219,867.41
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 1,686,676,278.89 212,591.89 749,101,586.42 1,968,427,443.31 6,994,959,700.51
上期
其他权 减
益工具 ：
项目 其他综合收
股本 优永 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 益
先续 存
他
股债 股
一、上年期末余额 1,850,386,895.86 2,056,753,783.03 2,875,200 -164,019,848.82 729,468,613.64 3,528,798,510.45 8,004,263,154.16
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,850,386,895.86 2,056,753,783.03 2,875,200 -164,019,848.82 729,468,613.64 3,528,798,510.45 8,004,263,154.16
三、本期增减变动金额（减 740,154,904.14 -370,077,504.14 -2,875,200 94,675,324.12 19,632,972.78 -378,419,344.98 103,091,151.92
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -2,875,200 196,329,727.80 193,454,527.80
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配 19,632,972.78 -204,671,672.78 -185,038,700.00
1．提取盈余公积 19,632,972.78 -19,632,972.78
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2．对所有者（或股东）的 -185,038,700.00 -185,038,700.00
分配
3．其他
（四）所有者权益内部结 740,154,904.14 -370,077,504.14 -370,077,400
转
1．资本公积转增资本（或 370,077,504.14 -370,077,504.14
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 370,077,400.00 -370,077,400
（五）专项储备 94,675,324.12 94,675,324.12
1．本期提取 277,823,790.00 277,823,790.00
2．本期使用 183,148,465.88 183,148,465.88
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 1,686,676,278.89 -69,344,524.70 749,101,586.42 3,150,379,165.47 8,107,354,306.08
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
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三、公司基本情况
1. 公司概况
（1）历史沿革
国投新集能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）1997 年 11 月 27 日经国家
体改委颁发的体改字[1997]188 号文批准，由国投煤炭公司、国华能源有限公司和安徽新集煤电
（集团）有限公司共同出资组建，1997 年 12 月 1 日在国家工商行政管理总局登记注册为股份有
限公司。2002 年 11 月 29 日公司通过“债转股”新增股东国家开发银行。2002 年 12 月国家开
发银行将所持股份转让给国投煤炭公司，转股后各股东的持股比例变更为国投煤炭公司 53.56%、
国华能源有限公司 23.22%、安徽新集煤电（集团）有限公司 23.22%。经中国证券监督管理委员
会以证监发行字[2007] 443 号文核准，公司于 2007 年 12 月 5 日向社会公开发行人民币普通股
35,200 万股并于 2007 年 12 月 19 日在上海证券交易所挂牌交易，发行上市后公司的注册资本为
人民币 185,038.69 万元，各股东的持股比例为国投煤炭公司 80,261.08 万股，比例 43.38%；国
华能源有限公司 34,788.81 万股，比例 18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司 34,788.81 万股，
比例 18.80%；社会公众股 35,200.00 万股，比例 19.02%。
2009 年 8 月 3 日国投煤炭公司将其持有的公司 42.36%的股份，合计 78,375.59 万股无偿划
转给国家开发投资公司（为公司最终母公司）持有；国投煤炭公司所持有的其余 1.02%的股份，
合计 1,885.49 万股划转给国家社保基金账户。国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公
司分别持有的限售流通股 34,788.81 万股（合计 69,577.62 万股），限售期为 12 个月，已于 2009
年 7 月 14 日起开始上市流通。
国家开发投资公司持有的限售流通股 78,375.59 万股，国投煤炭公司所持有划转给国家社保
基金账户的 1,885.49 万股，合计 80,261.08 万股已于 2010 年 12 月 20 日起开始上市流通。
本公司于 2013 年 4 月 23 日经第六届董事会第二十八次会议决议、2013 年 6 月 22 日公司股东大
会审议通过，公司以 2012 年 12 月 31 日的总股本为基数，以资本公积金、未分配利润向全体股
东每 10 股转 2 股、送 2 股，合计转增股本 74,015.48 万股，转增后股本总数为 259,054.18 万股。
北京中证天通会计师事务所于 2013 年 9 月 29 日出具的中证天通（2013）验字第 21007 号验资
报告对本次转增资本进行了验证。截至 2014 年 12 月 31 日，本公司各股东持股比例为：国家开
发投资公司 109,725.83 万股，占股权比例的 42.36%；国华能源有限公司持有 23,179.96 万股，
占股权比例的 8.95%；安徽新集煤电（集团）有限公司持有 30,591.00 万股，占股权比例的 11.81%；
其他社会公众股 95,557.40 万股，占股权比例的 36.88%。
公司注册地为安徽省淮南市，总部地址为安徽省淮南市。公司注册资本为 259,054.18 万元。
法定代表人为陈培。
（2）业务性质及主要经营活动
本公司所属行业为煤炭开采行业。公司经批准的经营范围：煤炭开采、洗选加工，火力发电；
公司和公司成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；
经营公司和公司成员企业生产、科研所需的辅助材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术
的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营公司的进料加工和“三来一补”业
务；煤炭铁路运输，矿区铁路专用线的运营、管理；煤炭技术管理咨询；信息化咨询与服务；技
术开发与服务；煤炭购销业务等。公司主要产品是动力煤，主要用于火力发电、锅炉燃烧等。
（3）母公司以及集团最终母公司的名称
本公司的母公司为国家开发投资公司，最终控制母公司为国家开发投资公司。
（4）财务报告的批准报出者和财务报告的批准报出时间
本公司财务报告已于 2015 年 4 月 16 日经董事会批准报出。
（5）营业期限
本公司的营业期限为长期
2. 合并财务报表范围
本期纳入合并财务报表范围的子公司如下：
序号 子公司名称 级次 子公司类型 持股比例% 表决权比例%
1 安徽国投新集刘庄矿业有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
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序号 子公司名称 级次 子公司类型 持股比例% 表决权比例%
2 国投新集阜阳矿业有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
3 安徽文采大厦有限公司 2 控股子公司 70.00 70.00
4 国投新集电力利辛有限公司 2 控股子公司 55.00 55.00
5 上海新外滩企业发展有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
6 淮南新锦江大酒店有限公司 3 全资子公司 100.00 100.00
7 上海新集煤炭销售有限公司 3 全资子公司 100.00 100.00
8 国投新集安徽智能科技有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
9 国投新集安徽设计研究院有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
本期纳入合并财务报表范围的主体与上期相比未发生变化。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则
—基本准则》和其他各项具体会计准则、应用指南及准则解释的规定进行确认和计量（以下合称
“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。本公司编制的财务报
表除现金流量表按照收付实现制原则编制外，其余均按照权责发生制原则编制。
2. 持续经营
本公司利用所有可获得信息，未发现自报告期末起12个月内对持续经营能力产生重大怀疑的
事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状
况、经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监
督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规
定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
⑴、同一控制下的企业合并
同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价
的，合并日按被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权
投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担
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债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，合并日按被合并方所有者权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为
股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积
不足冲减的，调整留存收益。
⑵、非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公
允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司在购买日对合并成本进行分配。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），
其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；
公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除
或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可
靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，
单独确认为负债并按照公允价值计量。
6. 合并财务报表的编制方法
⑴、合并范围的确定原则
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方
的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响
其回报金额。本公司将拥有实际控制权的子公司（包括母公司所控制的单独主体）纳入合并财务
报表范围。
⑵、合并报表编制的原则、程序及方法
①合并报表编制的原则、程序及基本方法
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按
照权益法调整对子公司的长期股权投资，在抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者权益中母
公司所持有的份额和公司内部之间重大交易及内部往来后由本公司编制而成。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有份额而形
成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的股东权益；若
公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。
②报告期内增加或处置子公司的处理方法
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初账面余
额；将子公司合并当期期初至报告年末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期
期初至报告年末的现金流量纳入合并现金流量表。若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则
不调整合并资产负债表期初账面余额；将子公司自购买日至报告年末的收入、费用、利润纳入合
并利润表；该子公司自购买日至报告年末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利
润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
⑴、合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等
因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划
分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分
为共同经营：
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①合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
②合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
③其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，
如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支
持。
⑵、共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规
定进行会计处理：
①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售
给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的
资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认
该损失。
本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，
仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会
计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。
本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营
相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
10. 金融工具
本公司的金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
⑴、金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他
金融负债等。
⑵、金融工具的确认依据和计量方法
本公司初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
②持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，
其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
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取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取
得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账
面价值之间的差额计入投资收益。
③应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃
市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议
价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑤其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
⑶、金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
①终止确认部分的账面价值；
②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
⑷、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
⑸、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
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存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值；金融工具不
存在活跃市场的，本公司采用合理的估值技术确定其公允价值，包括参考熟悉情况并自愿交易的
各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金
流量折现法和期权定价模型等。
⑹、折现率的确认
在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（包括提前还款权，看涨期权．类似期权等）的基
础上预计未来现金流量来确认折现率，但不应当考虑未来信用损失。
金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于折现率组成部分的各项收费，交易费
用及溢价或折价等，在确定折现率时也予以考虑。金融资产或金融负债的未来现金流量或存续期
间无法可靠预计时，应当采用该金融资产或金融负债在整个合同期内的合同现金流量。
⑺、金融资产的常规购买和出售
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限收取或交付金融资产。证券交易所、
银行间市场、外汇交易中心等市场发生的证券、外汇买卖交易，通常采用常规方式。以常规方式
买卖金融资产，应当按交易日会计进行确认和终止确认。交易日是指企业承诺买入或者卖出金融
资产的日期。交易日会计的处理原则包括：（1）在交易日确认将于结算日取得的资产及偿付的债
务；（2）在交易日终止确认将于结算日交付的金融资产并确认相关损益，同时确认将于结算日向
买方收取的款项。上述交易所想成资产和负债相关的利息，通常应于结算日所有权转移后开始计
提并确认。
⑻、金融资产减值
本公司于资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产
的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发
生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有
影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值
损失，计入当期损益。
①以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金
流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，
按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且
客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。但是，
该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
②以成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产
当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
发生的减值损失一经确认，不得转回。
③可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的
累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本
扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值上升且客观上与确认
原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失可以转回，计入当期损益。可供出售权
益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标 金额 500 万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的 30%
准 以上
单项金额重大并单项计提坏账准备 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
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的计提方法 值的差额计提坏账准备；对单项测试未发生减值的应收款项，
按照账龄分析法计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
帐龄分析组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
6 个月以内（含 6 个月） 0.00 0.00
6 个月-1 年（含 1 年） 5.00 5.00
1－2 年 10.00 10.00
2－3 年 30.00 30.00
3 年以上
3－4 年 50.00 50.00
4－5 年 80.00 80.00
5 年以上 100.00 100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 □不适用
组合名称 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 □不适用
组合名称 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生
了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例
12. 存货
⑴、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生
产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、自制半成品、产成品
（库存商品）、周转材料、工程施工等。周转材料包括低值易耗品及包装物等。
⑵、发出存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时，
采用加权平均法确定其发出的实际成本。
⑶、存货可变现净值的确定依据及存货跌从准备的计提方法
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资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。公司在对存货进行全面盘点的
基础上，对于存货因已霉烂变质、市场价格持续下跌且在可预见的未来无回升的希望、全部或部
分陈旧过时，产品更新换代等原因，使存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计
入当期损益。本公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按
照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终
用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
可变现净值为在正常生产过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税金后的金额。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准
备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
⑷、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。盘盈利得和盘亏损失计入当期损益。
⑸、周转材料的摊销方法
低值易耗品采用五五摊销法；包装物采用五五摊销法。
13. 划分为持有待售资产
公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：已经就处置该非流动资产作出
决议；与受让方签订了不可撤销的转让协议；该项转让很可能在一年内完成。
对于持有待售的固定资产，公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费
用后的金额（但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后
预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。
14. 长期股权投资
本公司长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影
响的权益性投资。
⑴、投资成本的确定
①企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、
转让的非现金资产、所承担债务账面价值以及发行股份的面值总额之间的差额，调整资本公积中
的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一
控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始
投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面
价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时
计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债
务性证券的初始确认金额。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应付的相关税费确定其初始投资
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成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
⑵、后续计量及损益确认
①成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
②权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损益，属
于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该
资产构成业务的，按照附注四（四）、（五）中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，
按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位
净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视
同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公
允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
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处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
⑶、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被
投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公
司的联营企业。
⑷、减值测试方法及减值准备计提方法
于资产负债表日长期股权投资存在减值迹象的，进行减值测试。
对可收回金额低于长期股权投资账面价值的，计提减值准备。长期股权投资减值损失一经确认，
不再转回。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
①折旧或摊销方法
本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建
筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率
列示如下：
投资性房地产类别 预计残值率(%) 预计使用寿命 年折旧（摊销）率(%)
房屋、建筑物 5 25-40 年 2.38-3.80
②投资性房地产减值准备计提依据
资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者
的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计提的
减值准备不得转回。
16. 固定资产
(1).确认条件
本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。在同时满足下列条件时才能确认固定资产：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括购买价款、相关税
费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。自行建
造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。购买固定资
产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现
值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期
间内计入当期损益。
固定资产减值准备计提：
资产负债表日，固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计价。若固定资产的可收回金额低
于账面价值，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期
损益，同时计提相应的资产减值准备。固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
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(2).折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋、建筑物 年限平均法 10-50 年 3.00、5.00 1.90-9.70
机器设备 年限平均法 3-15 年 5.00 6.33-31.67
运输工具 年限平均法 8-12 年 5.00 7.92-11.88
办公设备及其他 年限平均法 5-15 年 3.00、5.00 6.47-19.40
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转
移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权
时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即
使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；（4）承租人在租赁开始日的最
低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁
收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大
改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入
账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程
⑴、在建工程计价
按各项工程所发生的实际成本核算。工程达到预定可使用状态时，按工程项目的实际成本结
转固定资产。工程完工交付使用前发生的允许资本化的借款费用支出计入工程造价；交付使用后，
其有关利息支出计入当期损益。
⑵、在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断
标准，应符合下列情况之一：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，
或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
（3）在建工程减值准备
资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按相关资产（资产组）的可收回金额低于
其账面价值的差额计提在建工程减值准备。
减值迹象主要包括：①长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程；②所建项
目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；③
其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
18. 借款费用
借款费用，是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价
的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于
符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产的成本。其他借款费用，
在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
⑴、借款费用资本化的确认原则
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：资产支出已经发生；借款费用已经发生；
为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
⑵、借款费用资本化期间
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本
化的期间不包括在内。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
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的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产
的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可
使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本
化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时
计入当期损益。
⑶、借款费用资本化金额的计算方法
在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规
定确定：
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利
息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额确定。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，本公司根据累计资产支出超
过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予
资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
20. 油气资产
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
⑴、计价方法
无形资产按照成本进行初始计量。实际成本按以下原则确定：
①外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途
所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，
无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，
除按照《企业会计准则第 17 号-借款费用》可予以资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
②投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价
值不公允的除外。
⑵、使用寿命
本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用
寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本公司带来经济
利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命有限的无形资产，应当自无形资产可供使用时起，至不再作为无形资产确认时止，在
使用寿命期采用直线法摊销，使用寿命不确定的无形资产不应摊销。本公司于每年年度终了，对
使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法进行复核。并于每个会计期间，对使用寿命
不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，对于有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则
估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
⑶、减值测试
本公司在资产负债表日判断无形资产是否存在可能发生减值的迹象。存在下列迹象的，表明
无形资产可能发生了减值：
①无形资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下
跌；
②本公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及无形资产所处的市场在当期或者将在近
期发生重大变化，从而对本公司产生不利影响；
③市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响本公司计算无形资产预计未
来现金流量现值的折现率，导致其可收回金额大幅度降低；
④无形资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
⑤本公司内部报告的证据表明无形资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如无形资产所
创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
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⑥其他表明无形资产可能已经发生减值的迹象。
无形资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。本公司一般以单项无形资产为基础估计其可收
回金额，可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流
量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明无形资产的可收回金额低于其账面价
值的，将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时
计提相应的无形资产减值准备。难以对单项无形资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所
属的资产组为基础确定资产组的可收回金额，并按照《企业会计准则第 8 号-资产减值》有关规定
计提无形资产减值准备。减值损失一经确认，在以后会计期间不能转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。内部研究开发项目研
究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件
的，确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认规定后至达到预定用途前所发生的支
出总额。以前期间已经费用化的支出不再调整。
非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，分别按照《企
业会计准则第 7 号-非货币性资产交换》、《企业会计准则第 12 号-债务重组》、《企业会计准则
第 16 号-政府补助》、《企业会计准则第 20 号-企业合并》的有关规定确定。
22. 长期资产减值
23. 长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，长期
待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则
将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，
其他相关会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
(2)、离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括：设定提存计划（如基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费）。对
于设定提存计划，本公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应向单独主体
缴存的提存金，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
企业向职工提供辞退福利的，应当确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照设定提存计划的
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有关规定进行会计处理。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定受益计划条件的，企业
应当按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，
企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：1）服务成本；2）其他
长期职工福利净负债或净资产的利息净额；3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生
的变动。为了简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，企业应在职工提供服务的期间确认应付
长期残疾福利义务，计量时应当考虑长期残疾福利支付的可能性和预期支付的期限;与职工提供服
务期间长短无关的，企业应当在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
具体确认原则为：1）应由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本；2）
应由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本；3）除上述以外的
其他职工薪酬计入当期损益。
25. 预计负债
⑴、预计负债的确认标准
或有事项相关义务同时符合下列条件，确认为预计负债：①该义务是公司承担的现时义务；
②该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；③该义务的金额能够可靠计量。
⑵、预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个
连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如
涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映
当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 收入
⑴、销售商品
本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额
确认销售商品收入：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有
权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相
关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
⑵、提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
本公司根据已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按相同金额结转劳务成本。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确
认提供劳务收入。
⑶、让渡资产使用权
本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时确认让
渡资产使用权收入。
27. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1 元）计量。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损
益；按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
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①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，
计入当期损益；
②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
28. 递延所得税资产/递延所得税负债
本公司所得税包括当期所得税和递延所得税。当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收
益计入当期损益，但下述情况除外：
⑴、由于企业合并产生的所得税调整商誉；
⑵、与直接计入股东权益的交易或者事项相关的所得税计入股东权益。
本公司于资产负债表日，对资产或负债的账面价值与其计税基础之间的暂时性差异，按照资
产负债表债务法确认递延所得税资产或递延所得税负债。
本公司对所有应纳税暂时性差异均确认为递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在以下
交易中产生的：
①商誉的初始确认，或者同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该项交
易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
②对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时
间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性
差异产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
①该项交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
②对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，未能同时满足：暂时性
差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期
收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方
式的所得税影响。
本公司于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获
得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在
很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
29. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则
予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费
用。
②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益，在将来租赁的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的
初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
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30. 其他重要的会计政策和会计估计
安全生产费和维简费会计处理
本公司根据财政部、安全监察总局《关于印发〈企业安全生产费用提取和使用管理办法〉的
通知》（财企［2012］16 号）的有关规定，结合公司实际，按原煤 30 元/吨提取安全生产费用，
按原煤 11 元/吨提取维简费。
安全生产费用及维简费于提取时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科
目。
提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形
成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时
确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。
该固定资产在以后期间不再计提折旧。
31. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因 审批程序
名称和金额)
将在长期股权投资—安徽省天 本次变更经公司七届十七次董 可供出售金融资产
然气开发有限责任公司核算的 事会和七届六次监事会审议通 89,320,000.00
股权投资，调整至可供出售金 过。
融资产核算。
将在长期股权投资—安徽省天 本次变更经公司七届十七次董 长期股权投资-89,320,000.00
然气开发有限责任公司核算的 事会和七届六次监事会审议通
股权投资，调整至可供出售金 过。
融资产核算。
其他说明
本公司根据修订后的《企业会计准则第 30 号—财务报表列报》，根据列报要求将递延收益单独
列报，并对年初数采用追溯调整法进行调整列报。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
32. 其他
六、税项
1. 主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 产品、原材料销售收入 6%、17%
消费税
营业税 应税营业收入 5%
城市维护建设税 应缴纳流转税额 5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 25%
教育费附加 应缴纳流转税额 3%
地方教育费及附加 应缴纳流转税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
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纳税主体名称 所得税税率
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 654,698.18 841,447.04
银行存款 728,734,545.95 503,583,214.35
其他货币资金 95,863,518.86 76,829,814.56
合计 825,252,762.99 581,254,475.95
其中：存放在境外的款
项总额
其他说明
注 1：本公司其他货币资金年末余额 95,863,518.86 元，其中：矿山地质环境治理恢复保证
金余额共有 63,434,015.79 元；安全风险抵押金余额 6,174,620.07 元；银行承兑汇票保证金
26,229,080.00 元；信用卡存款金额 25,803.00 元。
注 2：年末货币资金中矿山地质环境治理恢复保证金 63,434,015.79 元；安全风险抵押金余
额 6,174,620.07 元；银行承兑汇票保证金 26,229,080.00 元使用受限。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 34,368,356.00 19,408,012.80
其中：债务工具投资
权益工具投资 34,368,356.00 19,408,012.80
衍生金融资产
其他
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
其他
合计 34,368,356.00 19,408,012.80
其他说明：
注：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产系本公司 2007 年 12 月购入的交通银
行股票，购入股数 4,594,700 股，购入价 11.42 元，经 2011 年分红送股（10 送 1）后股数为 5,054,170
股，截止 2014 年 12 月 31 日其最后一个交易日的收盘价格为 6.80 元，公司按收盘价确认其公允
价值为 34,368,356.00 元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。
3、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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银行承兑票据 298,925,296.42 445,666,277.66
商业承兑票据
合计 298,925,296.42 445,666,277.66
(2). 期末公司已背书或贴现且-在资产负债表日尚未到期的应收票据：
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 1,074,531,019.87
商业承兑票据
合计 1,074,531,019.87
4、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单 项 金 额 487,125,637.11 87.47 893,598.77 0.18 486,232,038.34 407,705,441.85 77.39 671,752.26 0.16 407,033,689.59
重大并单
独计提坏
账准备的
应收账款
按 信 用 风 69,806,642.43 12.53 7,842,160.78 11.23 61,964,481.65 118,194,159.18 22.43 7,369,617.61 6.24 110,824,541.57
险特征组
合计提坏
账准备的
应收账款
单项金额 962,675.00 0.18 962,675.00
不重大但
单独计提
坏账准备
的应收账
款
合计 556,932,279.54 / 8,735,759.55 / 548,196,519.99 526,862,276.03 / 9,004,044.87 / 517,858,231.16
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款 期末余额
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（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
安徽省合肥联合发 55,954,592.93 信用期内
电有限公司
马鞍山钢铁股份有 41,009,935.95 762,445.51 1.86 信用期内
限公司原燃料采购
中心
中盐能源有限公司 40,504,862.85 信用期内
大连分公司
黄冈大别山发电有 39,644,520.60 信用期内
限责任公司
安徽淮化股份有限 38,037,732.14 信用期内
公司
中国石油化工股份 35,321,743.96 信用期内
有限公司物资装备
部
安徽海螺物资贸易 29,722,363.88 信用期内
有限责任公司
国电黄金埠发电有 29,222,305.11 信用期内
限公司
大唐淮南洛河发电 24,667,806.95 信用期内
厂
合肥市燃料总公司 23,181,985.93 68,190.55 0.29 信用期内
安徽新江淮投资有 21,448,639.01 62,962.71 0.29 信用期内
限公司
华能巢湖发电有限 19,312,891.66 信用期内
责任公司
阜阳华润电力有限 15,586,428.66 信用期内
公司
国投宣城发电有限 13,765,683.57 信用期内
责任公司
安徽电力燃料有限 10,597,713.71 信用期内
责任公司
铜陵有色金属集团 8,947,843.15 信用期内
股份有限公司
华电峰源(北京)贸 8,882,953.52 信用期内
易有限公司安徽分
公司
新昌南炼焦化工有 8,438,916.44 信用期内
限责任公司
安庆市爱地物资有 6,764,466.72 信用期内
限责任公司
绍兴皋埠热电有限 6,062,237.05 信用期内
公司
浙江杜山集团有限 5,031,652.82 信用期内
公司
安徽睿辰电力燃料 5,018,360.50 信用期内
有限公司
合计 487,125,637.11 893,598.77 / /
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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 51,630,268.93
6 个月-1 年（含 1 年） 7,133,424.46 356,671.22 5.00%
1 年以内小计 58,763,693.39 356,671.22 0.61%
1至2年 3,857,565.65 385,756.57 10.00%
2至3年 101,146.00 30,343.80 30.00%
3 年以上
3至4年 22,008.00 11,004.00 50.00%
4至5年 19,221.00 15,376.80 80.00%
5 年以上 7,043,008.39 7,043,008.39 100.00%
合计 69,806,642.43 7,842,160.78 11.23%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 694,389.68 元；本期收回或转回坏账准备金额 元。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 962,675.00
其中重要的应收账款核销情况
单位：元 币种：人民币
应收账款性 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
质 交易产生
上海晨德纺 售煤款 793,427.40 注销 上海新集煤炭公 否
织品有限公 司股东会决议
司
张家口佳能 售煤款 169,247.60 无法收回 上海新集煤炭公 否
能源有限公 司股东会决议
司
合计 / 962,675.00 / / /
应收账款核销说明：
公司本次核销的应收账款是子公司上海新集煤炭销售公司发生的，账龄均超过 5 年，上海晨
德公司已破产（已取得法院判决书及公司破产有关资料），张家口佳能能源有限公司也经多方努力
和单位和个人进行联系，至今无法取得联系，经上海新集煤炭销售公司公司股东会决议同意进行核
销处理。
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(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
计提的坏账 占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 账面余额
准备金额 比例（%）
安徽省合肥联合发电有限公司 客户 55,954,592.93 10.05
马鞍山钢铁股份有限公司原燃料采购中心 客户 41,009,935.95 762,445.51 7.36
中盐能源有限公司大连分公司 客户 40,504,862.85 7.27
黄冈大别山发电有限责任公司 客户 39,644,520.60 7.12
安徽淮化股份有限公司 客户 38,037,732.14 6.83
合 计 215,151,644.47 762,445.51 38.63
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 568,384,621.84 64.38 449,573,441.00 94.27
1至2年 299,497,386.46 33.92 20,638,216.64 4.33
2至3年 8,644,700.14 0.98 4,902,351.44 1.03
3 年以上 6,336,213.66 0.72 1,782,658.07 0.37
合计 882,862,922.10 100.00 476,896,667.15 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
单位名称 期末余额 账龄 未结算原因
上海电气集团股份有限公司 455,846,000.00 注1 合同未履行完毕
山东电力工程咨询院有限公司 121,900,000.00 1-2 年 合同未履行完毕
德国贝克采矿系统公司 9,359,880.06 注2 合同未履行完毕
合 计 587,105,880.06
注 1：1 年以内 285,846,000.00；1-2 年 170,000,000.00。
注 2：1 年以内金额为 2,474,783.44 元；2-3 年金额为 6,885,096.62 元
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
与本公司 占预付款总
单位名称 期末余额 预付款时间 未结算原因
关系 额比例%
上海电气集团股份有限公司 供应商 455,846,000.00 51.63 注1 合同未执行完
山东鲁电国际贸易有限公司 供应商 183,365,200.00 20.77 2014 年 合同未执行完
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山东电力工程咨询院有限公司 供应商 121,900,000.00 13.81 2013 年 合同未执行完
马鞍山钢铁股份有限公司销售公司 供应商 14,596,565.58 1.65 2014 年 合同未执行完
德国贝克采矿系统公司 供应商 9,359,880.06 1.06 注2 合同未执行完
合 计 785,067,645.64 88.92
注 1：2014 年预付 285,846,000.00 元；2013 年预付 170,000,000.00 元。
注 2：2014 年预付 2,474,783.44 元；2012 年预付 6,885,096.62 元。
6、 应收利息
(1). 应收利息分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
活期存款 204,723.86 54,630.69
合计 204,723.86 54,630.69
7、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额 591,450,587.93 82.14 178,244,598.21 30.14 413,205,989.72 606,694,835.81 85.80 86,883,570.21 14.32 519,811,265.60
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风 128,261,243.53 17.81 41,035,886.93 31.99 87,225,356.60 100,367,033.49 14.20 40,553,253.91 40.40 59,813,779.58
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额 384,877.43 0.05 384,877.43 100.00 - 8,950.81 8,950.81 100.00 -
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
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合计 720,096,708.89 / 219,665,362.57 / 500,431,346.32 707,070,820.11 / 127,445,774.93 / 579,625,045.18
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
（按单位）
安徽刘庄置业有 518,418,874.90 140,748,035.24 27.15 账龄分析
限责任公司
上海新集投资公 27,840,805.25 27,648,705.26 99.31 账龄分析
司
上海铁路局淮南 25,017,728.95 账龄分析
客运中心
安徽省能源集团 9,000,000.00 4,500,000.00 50.00 账龄分析
有限公司天燃气
项目筹备处
国投新集能源股 5,683,221.62 账龄分析
份有限公司工会
中华文学基金会 5,489,957.21 5,347,857.71 97.41 账龄分析
联谊中心
合计 591,450,587.93 178,244,598.21 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 71,295,105.53
6 个月-1 年（含 1 年 3,915,273.78 195,763.70 5.00%
1 年以内小计 75,210,379.31 195,763.70 0.26%
1至2年 8,150,708.93 815,070.89 10.00%
2至3年 4,340,743.45 1,302,223.03 30.00%
3 年以上
3至4年 3,592,715.55 1,796,357.78 50.00%
4至5年 201,123.82 160,899.06 80.00%
5 年以上 36,765,572.47 36,765,572.47 100.00%
合计 128,261,243.53 41,035,886.93 31.99%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2). 本期实际核销的其他应收款情况
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 1,180,000.00
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其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元 币种：人民币
其他应收款 履行的核销 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因
性质 程序 交易产生
蚌埠专用汽车 往来款 1,180,000.00 破产 公司总经理 否
厂 办公会决议
合计 / 1,180,000.00 / / /
其他应收款核销说明：
安徽省蚌埠是中级人民法院于 2008 年 1 月 25 日确认蚌埠汽车厂的破产申请，2010 年 12 月
27 日蚌埠汽车厂进行工商注销登记。2014 年 3 月经总经理办公会同意核销原蚌埠专用汽车制造厂
的应收款项。
(3). 其他应收款按款项性质分类情况
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 3,269,881.83 4,666,979.33
保证金 235,000.00
其他单位欠款 518,418,874.90 537,697,626.95
往来款 198,407,952.16 164,471,213.83
合计 720,096,708.89 707,070,820.11
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
性质 期末余额
数的比例(%)
安徽刘庄置业有 518,418,874.90 6 个月至三年 71.99 140,748,035.25
限责任公司
上海新集投资公司 27,840,805.25 五年以上 3.87 27,648,705.25
上海铁路局淮南 25,017,728.95 半年以内 3.46
客运中心
安徽省能源集团 9,000,000.00 1-2 年 3,000,000.00 元， 1.25 4,500,000.00
有限公司天燃气 3-4 年 2,000,000.00 万
项目筹备处 元，4-5 年 4,000,000.00
元
海南兴远工贸联 4,000,000.00 五年以上 0.56 4,000,000.00
营有限公司
合计 / 584,277,409.10 / 81.13 176,896,740.50
8、 存货
(1). 存货分类
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 跌价
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 账面价值
准备
原材料 193,193,746.31 193,193,746.31 182,810,000.64 182,810,000.64
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在产品
库存商品 282,676,340.60 98,381,588.03 184,294,752.57 78,040,264.65 78,040,264.65
周转材料 114,096,576.08 114,096,576.08 110,083,653.86 110,083,653.86
消耗性生
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
其他 6,139,245.01 6,139,245.01 7,652,930.86 7,652,930.86
合计 596,105,908.00 98,381,588.03 497,724,319.97 378,586,850.01 378,586,850.01
(2). 存货跌价准备
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 其 转回或转 期末余额
计提 其他
他 销
原材料
在产品
库存商品 98,381,588.03 98,381,588.03
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
合计 98,381,588.03 98,381,588.03
9、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
可供出售债务工
具：
可供出售权益工 89,320,000.00 89,320,000.00 89,320,000.00 89,320,000.00
具：
按公允价值计
量的
按成本计量的 89,320,000.00 89,320,000.00 89,320,000.00 89,320,000.00
合计 89,320,000.00 89,320,000.00 89,320,000.00 89,320,000.00
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(2). 期末按成本计量的可供出售金融资产
在被 本
账面余额 减值准备
投资 期
被投资 本 本 本 本 单位 现
单位 期 期 期 期 期 持股 金
期初 期末 期末 比例 红
增 减 初 增 减
加 少 加 少 (%) 利
安徽省 89,320,000.00 89,320,000.00 5.6
天然气
开发有
限责任
公司
合计 89,320,000.00 89,320,000.00 /
10、 长期股权投资
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减
其
值
他 其 宣告 计
准
减 综 他 发放 提
期初 权益法下确 期末 备
被投资单位 少 合 权 现金 减 其
余额 追加投资 认的投资损 余额 期
投 收 益 股利 值 他
益 末
资 益 变 或利 准
余
调 动 润 备
额
整
一、合营企业
小计
二、联营企业
国投宣城发 83,654,481.28 223,000,000.00 26,500,411.33 333,154,892.61
电有限公司
小计 83,654,481.28 223,000,000.00 26,500,411.33 333,154,892.61
合计 83,654,481.28 223,000,000.00 26500411.33 333,154,892.61
11、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 46,784,842.58 46,784,842.58
2.本期增加金额
（1）外购
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（2）存货\固定资产\在
建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 46,784,842.58 46,784,842.58
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 15,217,156.28 15,217,156.28
2.本期增加金额 1,402,229.16 1,402,229.16
（1）计提或摊销 1,402,229.16 1,402,229.16
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 16,619,385.44 16,619,385.44
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 30,165,457.14 30,165,457.14
2.期初账面价值 31,567,686.30 31,567,686.30
12、 固定资产
(1). 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备及其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 10,726,429,929.48 6,137,268,472.87 1,189,340,235.41 371,565,955.13 18,424,604,592.89
2.本期增加金额 461,901,262.15 702,273,352.38 34,970,297.85 70,628,250.91 1,269,773,163.29
（1）购置 346,267,572.57 34,970,297.85 70,628,250.91 451,866,121.33
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（2）在建工程
461,901,262.15 356,005,779.81 817,907,041.96
转入
（3）企业合并
增加
3.本期减少金额 12,548,744.28 755,899,817.96 145,879,277.98 22,999,437.22 937,327,277.44
（1）处置或报
12,548,744.28 755,899,817.96 145,879,277.98 22,999,437.22 937,327,277.44
废
4.期末余额 11,175,782,447.35 6,083,642,007.29 1,078,431,255.28 419,194,768.82 18,757,050,478.74
二、累计折旧
1.期初余额 1,568,773,845.33 2,634,650,360.66 612,740,374.72 198,366,809.22 5,014,531,389.93
2.本期增加金额 187,417,337.30 614,916,468.14 118,373,247.42 33,242,824.59 953,949,877.45
（1）计提 187,417,337.30 614,916,468.14 118,373,247.42 33,242,824.59 953,949,877.45
0.00
3.本期减少金额 7,481,423.49 678,400,985.13 132,196,434.65 21,159,329.71 839,238,172.98
（1）处置或报
7,481,423.49 678,400,985.13 132,196,434.65 21,159,329.71 839,238,172.98
废
4.期末余额 1,748,709,759.14 2,571,165,843.67 598,917,187.49 210,450,304.10 5,129,243,094.40
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额 85,959,238.65 85,959,238.65
（1）计提 85,959,238.65 85,959,238.65
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额 85,959,238.65 85,959,238.65
四、账面价值
1.期末账面价值 9,341,113,449.56 3,512,476,163.62 479,514,067.79 208,744,464.72 13,541,848,145.69
2.期初账面价值 9,157,656,084.15 3,502,618,112.21 576,599,860.69 173,199,145.91 13,410,073,202.96
(2). 通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
机器设备 2,927,638,314.30 1,209,336,286.40 1,718,302,027.90
运输工具 262,138,476.60 107,243,946.40 154,894,530.20
办公设备及其他 202,873,212.01 85,218,493.38 117,654,718.63
小 计 3,392,650,002.91 1,401,798,726.18 1,990,851,276.73
(3). 未办妥产权证书的固定资产情况
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
未办妥房产证的房屋建筑物 1,307,751,640.22 正在办理中
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13、 在建工程
(1). 在建工程情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
板集煤矿 3,949,383,256.20 3,949,383,256.20 3,508,564,187.47 3,508,564,187.47
杨村煤矿 1,926,684,768.27 1,926,684,768.27 1,497,763,150.99 1,497,763,150.99
一矿矿区 893,270,808.01 893,270,808.01 730,391,489.17 730,391,489.17
改扩建
利辛电厂 547,888,658.71 547,888,658.71 36,091,298.29 36,091,298.29
矿区铁路 311,200,055.53 311,200,055.53 298,842,524.89 298,842,524.89
改扩建
刘庄煤矿 203,845,987.06 203,845,987.06 167,702,214.24 167,702,214.24
改扩建工
程
口孜东矿 393,275,107.55 393,275,107.55
项目
煤电之星 222,982,666.01 222,982,666.01
大剧院
其他 117,392,961.51 117,392,961.51 98,045,834.23 98,045,834.23
合计 7,949,666,495.29 7,949,666,495.29 6,953,658,472.84 6,953,658,472.84
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
单位：元 币种：人民币
工程
累计 本期
本期
本期转入 投入 利息资本 其中：本 利息
项目名 期初 本期增加 其他 期末 工程 资金来
预算数 固定资产 占预 化累计金 期利息资 资本
称 余额 金额 减少 余额 进度 源
金额 算比 额 本化金额 化率
金额
例 (%)
(%)
板集煤矿 2,494,956,300 3,508,564,187.47 440,819,068.73 3,949,383,256.2 158.29 106,545,953.69 60,297,089.72 6.06 募股资
0 金、金融
机构贷款
杨村煤矿 6,511,870,000 1,497,763,150.99 428,921,617.28 1,926,684,768.2 29.59 29.59 127,580,051.74 60,694,816.22 6.06 金融机构
7 贷款、其
他
一矿矿区 1,782,695,000 730,391,489.17 162,879,318.84 893,270,808.01 50.11 50.11 50,778,102.27 24,737,885.46 6.06 金融机构
改扩建 贷款、其
他
矿区铁路 369,755,000 298,842,524.89 12,357,530.64 311,200,055.53 84.16 84.16 27,767,256.79 12,044,988.65 6.06 金融机构
改扩建 贷款、其
他
煤电之星 248,552,500 222,982,666.01 48,723,014.92 271,705,680.93 109.32 100.00 其他
大剧院
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口孜东矿 6,603,575,400 393,275,107.55 393,275,107.55 105.01 100.00 其他
项目
刘庄煤矿 662,765,700 167,702,214.24 75,897,198.82 39,753,426.00 203,845,987.06 36.75 36.75 其他
改扩建工
程
利辛电厂 6,562,000,000 36,091,298.29 511,797,360.42 547,888,658.71 8.35 8.35 其他
合计 25,236,169,900 6,855,612,638.61 1,681,395,109.65 704,734,214.48 7,832,273,533.78 / / 312,671,364.49 157,774,780.05 / /
注：公司所属口孜东矿于 2014 年办理竣工验收。
14、 无形资产
(1). 无形资产情况
单位：元 币种：人民币
非
专 专
项目 土地使用权 利 利 采矿权 软件 合计
权 技
术
一、账面原值
1.期初余额 737,290,995.24 1,080,169,809.36 36,843,162.49 1,854,303,967.09
2.本期增加金 7,608,478.81 174,466.70 7,782,945.51
额
(1)购置 174,466.70 174,466.70
(2)内部研
发
(3)企业合
并增加
（4）探矿权 7,608,478.81 7,608,478.81
转入
3.本期减少金 11,970,000.00 8,696,720.37 20,666,720.37
额
(1)处置
(2)报废 8,696,720.37 8,696,720.37
(3)重新分 11,970,000.00 11,970,000.00
类
4.期末余额 737,290,995.24 1,075,808,288.17 28,320,908.82 1,841,420,192.23
二、累计摊销
1.期初余额 99,001,736.58 254,605,119.99 13,938,179.29 367,545,035.86
2.本期增加金额 15,388,091.88 56,738,236.14 2582113.33 74,708,441.35
（1）计提 15,388,091.88 56,738,236.14 2582113.33 74,708,441.35
3.本期减少金额 8,681,932.13 8,681,932.13
(1)处置
(2)报废 8,681,932.13 8,681,932.13
4.期末余额 114,389,828.46 311,343,356.13 7,838,360.49 433,571,545.08
三、减值准备
1.期初余额
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2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 622,901,166.78 764,464,932.04 20,482,548.33 1,407,848,647.15
2.期初账面价值 638,289,258.66 825,564,689.37 22,904,983.20 1,486,758,931.23
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：（万元）
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
土地 22719.43 正在办理中
15、 商誉
(1). 商誉账面原值
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或
期初余额 企业合并形 期末余额
形成商誉的事项 处置
成的
购买子公司安徽国 3,268,200.00 3,268,200.00
投新集刘庄矿业有
限公司股权
合计 3,268,200.00 3,268,200.00
(2). 商誉减值准备
被投资单位名称或 本期增加 本期减少
期初余额 期末余额
形成商誉的事项 计提 处置
合计
16、 长期待摊费用
单位：元 币种：人民币
其他减少金
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
额
塌陷征迁 587,537,529.74 19,726,973.00 44,855,030.32 562,409,472.42
费
融资租赁 63,897,435.86 9,663,501.04 54,233,934.82
手续费
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铁路使用 9,303,534.92 531,630.60 8,771,904.32
费
酒店外墙 1,650,000.00 1,160,144.00 281,014.44 2,529,129.56
修缮工程
支出
其他 115,384.00 12,800.00 102,584.00
合计 598,491,064.66 84,899,936.86 55,343,976.40 628,047,025.12
其他说明：
注 1：长期待摊费用塌陷征迁费为本公司支付塌陷区置换地的征迁费，按各矿区剩余可开采
年限进行摊销。
注 2：长期待摊费用融资租赁手续费为公司融资租入设备手续费，按租赁期进行摊销。
注 3：长期待摊费用铁路使用费为矿区铁路矿建临时用地使用费，原值为 11,164,242.00 元，
使用期限为 2010 年至 2031 年，共 21 年，本期摊销额 531,630.60 元。
注 4：长期待摊费用酒店外墙修缮工程总支出 2,810,144.00 元，摊销期限 10 年，本期摊销额
281,014.44 元。
17、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异 可抵扣暂时性差异
资产 资产
资产减值准备 375,318,667.26 93,829,666.82 94,079,341.34 23,519,835.34
内部交易未实
现利润
可抵扣亏损 468,406,205.81 117,101,551.45 466,369,388.24 116,592,347.06
专项储备 384,905,155.84 96,226,288.96 384,905,155.82 96,226,288.96
水土保持设施补 120,138,116.57 30,034,529.14 104,923,259.26 26,230,814.81
偿费
采矿权资金占用 120,012,888.14 30,003,222.04 124,977,002.32 31,244,250.59
费
固定资产折旧年 108,103,279.07 27,025,819.77 140,820,472.87 35,205,118.22
限低于税法
工会经费和职工 76,647,749.42 19,161,937.36 75,085,868.18 18,771,467.05
教育经费
政府补助 76,290,000.00 19,072,500.00 76,290,000.00 19,072,500.00
河道工程修建维 36,967,997.24 9,241,999.31 37,359,445.33 9,339,861.32
护费
水资源补偿费 1,118,442.00 279,610.50 719,611.00 179,902.75
矿产资源补偿费 40,792,476.30 10,198,119.08
其他 29,943,836.02 7,485,959.01 154,262,691.13 38,565,672.79
合计 1,797,852,337.37 449,463,084.36 1,700,584,711.79 425,146,177.97
(2). 未经抵销的递延所得税负债
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
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可供出售金融资产公允
价值变动
专项储备 132,628,307.04 33,157,076.77 132,628,307.04 33,157,076.77
合计 132,628,307.04 33,157,076.77 132,628,307.04 33,157,076.77
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
单位：元 币种：人民币
递延所得税资 抵销后递延所得 递延所得税资 抵销后递延所得
项目 产和负债期末 税资产或负债期 产和负债期初 税资产或负债期
互抵金额 末余额 互抵金额 初余额
递延所得税资产 33,157,076.77 416,306,007.59 33,157,076.77 391,989,101.20
递延所得税负债 33,157,076.77 33,157,076.77
(4). 未确认递延所得税资产明细
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 46,417,132.41 61,731,777.57
可抵扣亏损 2,140,549,902.71 451,596,116.74
合计 2,186,967,035.12 513,327,894.31
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2014 年
2015 年 3,062,062.36 4,512,290.82
2016 年
2017 年 180,284,140.32 181,826,155.33
2018 年 194,831,057.17 265,257,670.59
2019 年 1,762,372,642.86
合计 2,140,549,902.71 451,596,116.74 /
其他说明：
18、 其他非流动资产
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
勘探开发成本 906,441,761.01 876,374,819.82
合计 906,441,761.01 876,374,819.82
其他说明：
注：公司本期勘探开发成本包括展沟-老庙井田、杨村煤田、板集矿煤田、罗园井田、连塘李
井田、口孜西井田、刘庄深部和花家湖井田的探矿权价款 311,201,900.00 元，探矿权使用费
1,085,303.00 元，勘探费 594,154,558.01 元。
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19、 短期借款
(1). 短期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 1,387,000,000.00 2,357,000,000.00
合计 1,387,000,000.00 2,357,000,000.00
20、 衍生金融负债
□适用 √不适用
21、 应付票据
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 534,581,600.00 981,833,000.00
合计 534,581,600.00 981,833,000.00
22、 应付账款
(1). 应付账款列示
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 2,204,547,330.95 1,790,912,308.95
1—2 年（含 2 年） 317,935,437.84 364,133,701.18
2—3 年（含 3 年） 170,068,992.23 131,271,082.72
3 年以上 215,624,087.11 160,902,338.31
合计 2,908,175,848.13 2,447,219,431.16
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中煤第三建设（集团）有限责任公 127,488,022.14 合同未执行完
司淮南工程处
中煤第三建设（集团）有限责任公 40,915,236.03 合同未执行完
司二十九工程处
中煤邯郸特殊凿井有限公司 34,978,411.92 合同未执行完
宁夏天地西北煤机有限公司 34,614,053.00 合同未执行完
中煤第三建设（集团）有限责任公 27,172,993.57 合同未执行完
司
合计 265,168,716.66 /
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23、 预收款项
(1). 预收账款项列示
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 160,151,266.43 238,754,579.25
1 年以上 5,537,646.56 18,412,502.43
合计 165,688,912.99 257,167,081.68
24、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 572,807,945.01 2,592,269,158.56 2,882,288,164.65 282,788,938.92
二、离职后福利-设 30,026,802.70 396,912,604.03 387,018,887.16 39,920,519.57
定提存计划
三、辞退福利 132,430.00 132,430.00
四、一年内到期的其
他福利
合计 602,834,747.71 2,989,314,192.59 3,269,439,481.81 322,709,458.49
(2).短期薪酬列示：
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津 94,581,368.60 1,869,265,264.10 1,963,846,632.70
贴和补贴
二、职工福利费 108,677,589.25 108,677,589.25
三、社会保险费 312,499,102.18 178,073,439.98 372,641,698.86 117,930,843.30
其中：医疗保险费 297,367,165.91 138,172,752.70 332,918,138.11 102,621,780.50
工伤保险费 13,495,062.53 38,211,906.69 38,387,462.82 13,319,506.40
生育保险费 1,636,873.74 1,688,780.59 1,336,097.93 1,989,556.40
四、住房公积金 15,100,890.00 369,834,574.20 370,894,872.20 14,040,592.00
五、工会经费和职工 150,626,584.23 66,418,291.03 66,227,371.64 150,817,503.62
教育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计
划
合计 572,807,945.01 2,592,269,158.56 2,882,288,164.65 282,788,938.92
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(3).设定提存计划列示
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 620,704.17 359,629,685.70 348,482,713.26 11,767,676.61
2、失业保险费 28,698,584.78 27,816,479.08 28,366,204.90 28,148,858.96
3、企业年金缴费 707,513.75 9,466,439.25 10,169,969.00 3,984.00
合计 30,026,802.70 396,912,604.03 387,018,887.16 39,920,519.57
其他说明：
本公司本期发生辞退福利金额132,430.00元，为子公司安徽文采大厦有限公司解除职工劳动合同
而支付的一次性离职补偿。
25、 应交税费
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 26,931,997.85 29,954,021.53
消费税
营业税 1,440,769.79 1,055,168.00
企业所得税 -17,450,329.12 31,416,094.42
个人所得税 5,397,187.41 6,575,073.96
城市维护建设税 3,093,285.62 4,016,637.67
房产税 7,506,511.04 4,489,147.98
土地使用税 6,029,589.46 12,923,562.22
资源税 13,386,804.24 3,515,222.00
教育费附加 1,030,279.91 2,408,108.42
地方教育附加 686,853.25 1,605,405.58
矿产资源补偿费 40,792,386.32
印花税 1,921,553.24 3,071,945.75
水土保持设施补偿费 120,138,116.64 104,923,259.24
河道工程修建维护费 36,969,033.81 37,359,439.03
水利基金 1,128,111.37 1,150,746.79
重大水利工程建设基金 49,336.18 59,591.57
水资源费 1,818,442.00 839,610.00
耕地占用税 40,000,000.00
土地增值税
文化事业建设费 5,699.28 600.00
应交残疾人保障金 6,711.12
合计 250,089,953.09 286,156,020.48
26、 应付利息
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 18,643,592.06
企业债券利息 23,634,999.99 29,975,000.00
短期借款应付利息 2,448,111.12 1,050,000.00
划分为金融负债的优先股\永续债 0
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利息
融资租赁利息 12,504,007.85
合计 57,230,711.02 31,025,000.00
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元 币种：人民币
借款单位 逾期金额 逾期原因
合计 /
27、 应付股利
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 69,227,968.04 111,074,599.84
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
合计 69,227,968.04 111,074,599.84
28、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
代扣款 188,327,515.89 191,714,799.45
押金 70,402,664.59 59,028,704.56
债券手续费 4,800,000.00
往来款 90,883,313.03 95,707,192.93
其他 25,999,360.40 34,796,593.03
合计 380,412,853.91 381,247,289.97
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
医疗保险费 110,767,214.22 未结算
矿灯自救器押金 3,471,800.00 未结算
外委工程安全基金 2,928,718.10 未结算
合计 117,167,732.32 /
29、 1 年内到期的非流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 2,197,050,000.00 1,620,300,000.00
1 年内到期的应付债券
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1 年内到期的长期应付款 202,671,974.79 87,853,940.00
合计 2,399,721,974.79 1,708,153,940.00
30、 其他流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
短期融资券 1,000,000,000.00 900,000,000.00
合计 1,000,000,000.00 900,000,000.00
短期应付债券的增减变动：
单位：元 币种：人民币
按面值
债券 发行 债券 发行 期初 本期 溢折价摊 本期 期末
面值 计提利
名称 日期 期限 金额 余额 发行 销 偿还 余额
息
合计 / / /
其他说明：
项 目 金额 起息日 到期日 利率
国投新集 2014 年度
1,000,000,000.00 2014 年 7 月 11 日 2015 年 7 月 11 日 4.89%
短期融资券
合 计 1,000,000,000.00
31、 长期借款
(1). 长期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 7,976,874,536.60 6,907,984,536.60
合计 7,976,874,536.60 6,907,984,536.60
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
期末长期借款利率期间为 4.20%—6.65%
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32、 应付债券
(1). 应付债券
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付债券 2,020,151,388.90 503,230,000.00
合计 2,020,151,388.90 503,230,000.00
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元 币种：人民币
溢
折
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计提 本期 期末
面值 价
名称 日期 期限 金额 余额 发行 利息 偿还 余额
摊
销
13 国投新 500,000,000.00 2013/ 3 年 500,000,000.00 503,230,0 31,960,000.0 30,600,000.00 504,590,000.00
集 PPN001 12/21 00.00 0
13 国投新 400,000,000.00 2014/ 3 年 400,000,000.00 400,000,000.00 9,172,222.22 409,172,222.22
集 PPN001 8/27
13 国投新 1,100,000,000. 2014/ 3 年 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 6,389,166.68 1,106,389,166.68
集 PPN001 00 11/28
合计 / / / 2,000,000,000.00 503,230,0 1,500,000,000 47,521,388.9 30,600,000.00 2,020,151,388.90
00.00 0
33、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
安徽省国土资源厅（采矿权价款） 331,462,860.00 246,958,920.00
资金占用费（采矿权价款） 124,977,002.32 120,012,888.13
安徽钰城融资租赁有限公司(融资 1,171,365,745.41
租赁)
招银租赁有限公司(融资租赁) 601,993,662.52
国投融资租赁有限公司(融资租 425,111,651.31
赁)
未确认融资费用 -413,339,094.03
合计 456,439,862.32 2,152,103,773.34
其他说明：
注 1：本公司本部采矿权价款系与安徽省国土资源厅签署的国土资矿款字【2008】006 号采
矿权价款缴纳协议，新集一矿、新集二矿支付采矿权总价款 51,219.50 万元，其中 2008 月 6 月
30 日前缴纳 10,243.90 万元，2009 年至 2017 年每年 6 月 30 日前缴纳 4,552.84 万元，同时根
据分期缴纳采矿权价款当日中国人民银行发布的同档次银行贷款基准利率水平，计算缴纳分期付
款所承担资金占用费。
注 2：刘庄采矿权价款系根据皖采收（2010）30 号采矿权价款缴纳协议，公司应向安徽省国
土资源厅缴纳的采矿权为 43,847.95 万元，其中 2010 月 04 月 30 日前缴纳 8,770 万元，2011 年
至 2019 年每年 04 月 30 日前缴纳 3,897.55 万元，同时根据分期缴纳采矿权价款当日中国人民银
行发布的同档次银行贷款基准利率水平，计算缴纳分期付款所承担资金占用费。
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注 3：应付融资租赁款由公司和子公司国投新集阜阳矿业有限公司以及子公司国投新集刘庄矿
业有限公司本期固定资产融资性售后租回业务形成的，共融资 190,000.00 万元。
34、 专项应付款
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
新井建设基金 57,510,344.00 57,510,344.00 2007 年前计提新
矿井建设基金
国债技改资金 22,560,000.00 22,560,000.00 国家拨入
新区勘探 40,760,000.00 40,760,000.00 国家拨入
合计 120,830,344.00 120,830,344.00 /
35、 递延收益
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 146,580,000.00 28,580,000.00 175,160,000.00 政府拨款
合计 146,580,000.00 28,580,000.00 175,160,000.00 /
涉及政府补助的项目：
单位：元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增补助 本期计入营 其他变动 期末余额 与资产相关/
金额 业外收入金 与收益相关
额
煤矿安全 46,580,000.00 46,580,000.00 与资产相关
改造资金
山南委员 100,000,000.00 100,000,000.00 与资产相关
会煤电之
星建设基
金
省财政煤 9,170,000.00 9,170,000.00 与资产相关
矿安全改
造项目补
助
企业发展 6,840,000.00 6,840,000.00 与资产相关
专项资金
省创新型 690,000.00 690,000.00 与资产相关
建设专项
资金款
一矿瓦斯 6,880,000.00 6,880,000.00 与资产相关
治理示范
矿井重大
灾害资金
款
培训中心 5,000,000.00 5,000,000.00 与资产相关
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补助
合计 146,580,000.00 28,580,000.00 175,160,000.00 /
36、 股本
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
数
37、 资本公积
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢 1,274,050,916.93 1,274,050,916.93
价）
其他资本公积 388,551,245.79 388,551,245.79
合计 1,662,602,162.72 1,662,602,162.72
38、 专项储备
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 223,949,904.93 585,787,770.00 608,097,505.00 201,640,169.93
维简费 19,021,831.26 214,788,860.00 184,938,993.66 48,871,697.60
合计 242,971,736.19 800,576,630.00 793,036,498.66 250,511,867.53
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司根据原煤产量分别按照 30 元/吨、11 元/吨的标准计提安全生产费、矿山维简费。
39、 盈余公积
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 749,101,586.42 749,101,586.42
40、 未分配利润
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 3,435,195,176.60 3,995,029,895.52
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调整期初未分配利润合计数（调增+，调
减－）
调整后期初未分配利润 3,435,195,176.60 3,995,029,895.52
加：本期归属于母公司所有者的净利润 -1,969,256,690.89 14,914,353.86
减：提取法定盈余公积 19,632,972.78
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 12,952,709.01 185,038,700.00
转作股本的普通股股利 370,077,400.00
期末未分配利润 1,452,985,776.70 3,435,195,176.60
41、 营业收入和营业成本
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 6,179,703,513.15 6,606,277,246.11 7,291,557,547.58 6,305,221,542.65
其他业务 382,796,125.09 112,207,213.95 520,589,712.04 115,614,024.19
合计 6,562,499,638.24 6,718,484,460.06 7,812,147,259.62 6,420,835,566.84
42、 营业税金及附加
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 2,441,119.18 2,436,208.21
城市维护建设税 35,578,846.43 42,612,404.47
教育费附加 29,631,885.47 25,561,815.87
资源税 47,990,384.98 39,800,758.00
地方教育费附加 5,849,248.68 17,001,864.48
文化事业建设费 6,937.53 7,825.38
水利基金 4,171.69 27,728.16
其他 34,586.71 11,803.86
合计 121,537,180.67 127,460,408.43
43、 销售费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 36,454,147.64 35,021,052.25
折旧费用 11,406,430.23 11,530,083.49
运输费 9,589,491.72 14,147,646.08
材料消耗 9,582,539.03 11,871,686.58
差旅费 1,058,381.74 1,175,032.05
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招待费 693,610.90 2,176,373.40
摊销费用 294,494.95 377,177.51
已售小区改造费用 170,000.00 295,577.60
办公费 18,975.62 319,249.16
会务费 4,900.00 525,300.00
其他 5,634,440.54 3,902,090.40
合计 74,907,412.37 81,341,268.52
44、 管理费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
税费 205,354,204.08 256,866,881.68
职工薪酬 192,214,888.68 173,941,525.76
摊销费用 89,153,044.63 50,798,113.23
折旧费 33,073,146.01 30,763,550.19
物料消耗 8,899,629.46 15,554,170.56
审计咨询费 7,739,992.61 3,595,094.45
水电费 2,721,400.45 3,913,919.11
招待费 2,480,711.99 5,650,045.61
差旅费 2,272,726.70 3,582,056.34
办公费 1,892,385.70 2,597,166.74
劳务费 593,300.00 1,589,717.00
租赁费 387,968.94 5,339,028.24
会务费 210,089.00 338,864.50
其他 25,236,812.73 18,148,038.05
合计 572,230,300.98 572,678,171.46
45、 财务费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 716,149,458.25 637,652,094.78
减：利息收入 -6,821,291.30 -5,668,799.57
其他 8,780,699.95 1,119,399.29
合计 718,108,866.90 633,102,694.50
其他说明：
其他中包括手续费和私募及短期融券承销费。
46、 资产减值损失
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 94,093,977.32 35,263,472.38
二、存货跌价损失 98,381,588.03
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
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七、固定资产减值损失 85,959,238.65
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 278,434,804.00 35,263,472.38
47、 公允价值变动收益
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当 14,960,343.20 -5,559,587.00
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 14,960,343.20 -5,559,587.00
48、 投资收益
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 26,500,411.33 12,487,976.64
处置长期股权投资产生的投资收益 102,159,023.58
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 1,314,084.20 1,213,000.80
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 27,814,495.53 115,860,001.02
49、 营业外收入
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
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非流动资产处置利得合计 899,758.99 8,961,578.32 899,758.99
其中：固定资产处置利得 899,758.99 8,961,578.32 899,758.99
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 923,500.00 71,985,213.00 923,500.00
其他 1,333,009.16 2,815,950.95 1,333,009.16
合计 3,156,268.15 83,762,742.27 3,156,268.15
计入当期损益的政府补助
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
税收返还 340,000.00 与收益相关
机电产品进口补贴 211,400.00 与收益相关
外贸发展专项引导资金 151,100.00 与收益相关
收信息化和工业化深度融合 100,000.00 与收益相关
专项行动拨付款
安全生产先进单位及瓦斯治 70,000.00 与收益相关
理和利用奖励
进口设备政府补贴 31,000.00 23,400.00 与收益相关
收项目经费拨付款 20,000.00 与收益相关
安改项目结转 69,230,000.00 与收益相关
辛县财政局扶持企业发展资金 1,095,813.00 与收益相关
收 2012 年再就业第二批岗位 876,000.00 与收益相关
提升培训费
收淮南市商务局 2013 年度国 363,000.00 与收益相关
家进口产品贴息资金
收进口补贴资金 292,000.00 与收益相关
收商务局外贸促进政策奖励 75,000.00 与收益相关
收 2012 年度引资资助经费 30,000.00 与收益相关
合计 923,500.00 71,985,213.00 /
50、 营业外支出
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置损失合计 94,512,697.49 2,289,188.03 94,512,697.49
其中：固定资产处置损失 94,497,909.25 2,289,188.03 94,497,909.25
无形资产处置损失 14,788.24 14,788.24
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 348,950.00 40,000.00 348,950.00
其他 3,613,794.23 4,599,796.92 3,613,794.23
合计 98,475,441.72 6,928,984.95 98,475,441.72
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51、 所得税费用
(1) 所得税费用表
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 21,813,348.32 244,896,682.24
递延所得税费用 -24,316,906.39 -129,333,652.86
合计 -2,503,558.07 115,563,029.38
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
项目 本期发生额
利润总额 -1,973,747,721.58
按法定/适用税率计算的所得税费用 -493,436,930.40
子公司适用不同税率的影响 1,706,363.38
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响 -6,958,707.95
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 55,970,740.20
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -378,184.02
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 440,593,160.72
抵扣亏损的影响
所得税费用 -2,503,558.07
52、 其他综合收益
其他综合收益各项目及其所得税影响和转入损益情况
本期发生额 上期发生额
项 目
税前金额 所得税 税后金额 税前金额 所得税 税后金额
一、以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综 -2,875,200.00 -2,875,200.00
合收益中享有的份额
减：前期计入其他综合收益
当期转入损益
小 计 -2,875,200.00 -2,875,200.00
二、其他综合收益合计 -2,875,200.00 -2,875,200.00
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53、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息、押金、保证金、罚款等其他流入 63,862,924.88 122,337,669.15
财政及公司股东拨安全技改等专项资金 28,910,622.26 35,442,054.42
收出售废旧物资款 7,050,920.00 16,767,597.60
收驻外单位交四项保证金 3,840,728.93 2,290,794.52
收工伤社保赔付金 2,560,153.79 880,481.10
合计 106,225,349.86 177,718,596.79
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付地面塌陷补偿费 837,179,084.31 623,233,165.26
支付的期间费用及制造费用 103,826,800.61 111,418,040.86
三项经费 12,044,060.71 22,116,421.73
支付备用金 8,727,453.69 11,197,381.74
其他往来支出 66,847,992.27
合计 961,777,399.32 834,813,001.86
(3). 支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
分期支付采矿权价款及利息 112,613,961.00 84,503,940.00
融资租赁租金及手续费 113,123,161.65
合计 225,737,122.65 84,503,940.00
54、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -1,971,244,163.51 13,036,819.45
加：资产减值准备 278,434,804.00 35,263,472.38
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资 955,170,480.56 842,343,056.46
产折旧
无形资产摊销 74,708,441.35 104,087,487.77
长期待摊费用摊销 55,343,976.40 531,630.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 -880,456.79 -8,829,490.37
失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 94,493,395.29 2,157,100.08
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -14,960,343.20 5,559,587.00
财务费用（收益以“－”号填列） 716,363,725.20 654,450,584.78
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投资损失（收益以“－”号填列） -27,814,495.53 -115,860,001.02
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -24,316,906.39 -129,333,652.86
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -204,737,378.44 -51,106,899.96
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -1,037,079,274.71 -26,955,459.11
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -215,224,594.39 -975,118,294.99
其他 134,630,061.35 158,445,196.94
经营活动产生的现金流量净额 -1,187,112,728.81 508,671,137.14
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 729,415,047.13 504,447,292.39
减：现金的期初余额 504,447,292.39 673,458,392.30
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 224,967,754.74 -169,011,099.91
(2) 现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 729,415,047.13 504,447,292.39
其中：库存现金 654,698.18 841,447.04
可随时用于支付的银行存款 728,734,545.95 503,583,214.35
可随时用于支付的其他货币资金 25,803.00 22,631.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 729,415,047.13 504,447,292.39
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
55、 所有权或使用权受到限制的资产
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 95,837,715.86 保证金及风险抵押金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
合计 95,837,715.86 /
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八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
(1). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
2、 反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、
合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
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3、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
安徽国投新集刘庄矿业 阜阳 颍上县 煤炭采选业 100.00 投资设立
有限公司
国投新集阜阳矿业有限 阜阳 颍东区 煤炭采选业 100.00 投资设立
公司
安徽文采大厦有限公司 合肥 合肥 酒店餐饮业 70.00 投资设立
国投新集电力利辛有限 亳州 利辛县 火力发电 55.00 投资设立
公司
上海新外滩企业发展有 上海 上海 物业管理 100.00 投资设立
限公司
国投新集安徽智能科技 淮南 淮南 信息系统集 100.00 投资设立
有限公司 成服务
国投新集安徽设计研究 淮南 淮南 工程勘察设 100.00 投资设立
院有限公司 计
(2). 重要的非全资子公司
单位:元 币种:人民币
少数股东 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东权
子公司名称
持股比例 股东的损益 宣告分派的股利 益余额
安徽文采大厦有限公司 30% -1,891,052.49 10,030,362.58
国投新集电力利辛有限公司 45% -96,420.13 258,300,000.00
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
非
子公司名称 流
非流动
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 动 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 负债合计
负债
负
债
安徽文采大 4,261,790.96 64,761,117.21 69,022,908.17 35,588,366.23 35,588,366.23 4,906,136.29 69,298,025.96 74,204,162.25 34,466,112.01 34,466,112.01
厦有限公司
国投新集电 788,836,150.63 549,484,450.56 1,338,320,601.19 764,320,601.19 764,320,601.19 332,908,382.61 37,468,946.19 370,377,328.80 296,163,061.85 296,163,061.85
力利辛有限
公司
本期发生额 上期发生额
子公司名
经营活动现金流 经营活动现
称 营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
量 金流量
安徽文采大 6,955,149.93 -6,303,508.30 -6,303,508.30 -28,137,319.91 7,789,255.40 -6,258,448.03 -6,258,448.03 283,774.38
厦有限公司
国投新集电 -214,266.95 -214,266.95
力利辛有限
公司
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2、 在合营企业或联营企业中的权益
(1). 重要的合营企业或联营企业
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企
合营企业 业或联营
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 企业投资
业名称 直接 间接 的会计处
理方法
国投宣城发 安徽省宣城 安徽省宣城 火力发电 49 权益法
电有限责任 市 市
公司
(2). 重要联营企业的主要财务信息
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
流动资产 492,992,402.78 260,943,240.76
非流动资产 2,651,840,184.99 2,017,565,345.21
资产合计 3,144,832,587.77 2,278,508,585.97
流动负债 354,370,131.31 443,406,115.29
非流动负债 2,320,966,032.00 1,675,080,000.00
负债合计 2,675,336,163.31 2,118,486,115.29
少数股东权
益
归属于母公 469,496,424.46 160,022,470.68
司股东权益
按持股比例 230,053,247.99 38,405,392.96
计算的净资
产份额
调整事项 103,106,644.62 45,249,088.32
--商誉
--内部交易
未实现利润
--其他 103,106,644.62 45,249,088.32
对联营企业 333,159,892.61 83,654,481.28
权益投资的
账面价值
存在公开报
价的联营企
业权益投资
的公允价值
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营业收入 1,198,792,303.87 1,217,652,171.97
净利润 109,473,953.78 51,992,961.42
终止经营的
净利润
其他综合收
益
综合收益总 109,473,953.78 51,992,961.42
额
本年度收到
的来自联营
企业的股利
十、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变 34,368,356.00 34,368,356.00
动计入当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产 34,368,356.00 34,368,356.00
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 34,368,356.00 34,368,356.00
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融
资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的
土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产 34,368,356.00 34,368,356.00
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总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值计
量且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的负债
总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资
产总额
非持续以公允价值计量的负
债总额
十一、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况（单位：万元）
母公司对本企业 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
的持股比例(%) 的表决权比例(%)
国家开发投资公司 母公司 投资 1,947,051.12 42.36 42.36
本企业最终控制方是国家开发投资公司
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
本公司的二级子公司情况
子公司全称 注册地 业务性质 注册资本（万元） 持股比例(%) 表决权比例(%)
安徽文采大厦有限公司 合肥 酒店餐饮业 8,330.00 70.00 70.00
安徽国投新集刘庄矿业有限公司 颍上县 煤炭采选业 60,000.00 100.00 100.00
上海新外滩企业发展有限公司 上海 物业管理 2,000.00 100.00 100.00
国投新集电力利辛有限公司 利辛 火力发电 57,400.00 55.00 55.00
国投新集阜阳矿业有限公司 颍东区 煤炭采选业 60,000.00 100.00 100.00
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工程勘察
国投新集安徽设计研究院有限公司 淮南 300.00 100.00 100.00
设计
信息系统
国投新集安徽智能科技有限公司 淮南 1,000.00 100.00 100.00
集成服务
本公司的三级子公司情况
子公司全称 注册地 业务性质 注册资本（万元） 持股比例(%) 表决权比例(%)
上海新集煤炭销售有限公司 上海 煤炭销售 800.00 100.00 100.00
淮南新锦江大酒店有限公司 淮南 酒店餐饮业 3,540.30 100.00 100.00
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
合营或联营企业名称 与本企业关系
国投宣城发电有限责任公司 联营企业
其他说明
4、 其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
安徽楚源工贸有限公司 集团兄弟公司
安徽新集煤电（集团）有限公司 参股股东
国投大同能源有限责任公司 集团兄弟公司
国投河南新能开发有限公司 集团兄弟公司
国投财务有限公司 集团兄弟公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
安徽楚源工贸有限公司 购买商品/接受劳务 496,222,479.07 486,536,118.51
出售商品/提供劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
国投宣城发电有限责任公司 销售商品 562,329,476.84 486,888,920.44
安徽楚源工贸有限公司 销售商品 67,158,889.17 46,759,024.46
国投煤炭有限公司 提供劳务 471,698.10
国投哈密能源开发有限责任 提供劳务 141,509.43
公司
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(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元 币种：人民币
托管收益/承 本期确认的托
委托方/出包 受托方/承包 受托/承包资 受托/承包 受托/承包
包收益定价依 管收益/承包
方名称 方名称 产类型 起始日 终止日
据 收益
安徽楚源工贸 国投新集能源 其他资产托 2014-1-1 2014-12-31 上一年度经审计 1,508,712.43
有限公司 股份有限公司 管 净资产的 1%
(3). 关联方资金拆借
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
国投财务公司 500,000,000.00 2013/8/6 2014/8/6 LD20130805041
国投财务公司 200,000,000.00 2013/8/20 2014/8/20 LD20130805041
国投财务公司 300,000,000.00 2014/5/19 2014/9/15 LD20140519030
国投财务公司 100,000,000.00 2014/5/19 2015/5/19 LD20140519030
国投财务公司 300,000,000.00 2014/3/18 2014/12/5 LD20140314017
国投财务公司 300,000,000.00 2014/10/29 2015/10/29 LD20141028057
国投财务公司 200,000,000.00 2014/6/24 2014/12/24 LD20140623040
国投财务公司 500,000,000.00 2014/9/15 2017/9/15 LD20140912050
国家开发投资公司 52,790,000.00 2013/3/15 2016/3/15 WD20130312010
国家开发投资公司 6,630,000.00 2013/12/5 2016/12/5 WD20131204051
国家开发投资公司 11,450,000.00 2013/12/5 2016/12/5 WD20131204052
国家开发投资公司 15,640,000.00 2014/12/18 2017/12/18 WD20141216037
国投财务公司 100,000,000.00 2014/12/25 2029/5/21 yt20140611002
国投财务公司 3,000,000.00 2014/7/31 2029/5/21 yt20140611002
国投财务公司 12,000,000.00 2014/9/29 2029/5/21 yt20140611002
国家开发投资公司 20,650,000.00 2014/1/9 2017/1/9 WD20140108002
拆出
(4). 其他关联交易
①与国投融资租赁公司开展融资租赁业务
公司全资子公司安徽国投新集刘庄矿业有限公司作为承租方与国投融资租赁有限公司开展售
后回租融资租赁业务，融资金额为 4 亿，租赁期限 3 年。
②关联方借款利息
本期借款利息 上期借款利息
关联方名称 关联方关系 （元） （元）
国投财务有限公司 同一母公司控制 66,417,516.58 33,315,491.03
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③关联方存款利息
本期存款利息 上期存款利息
关联方名称 关联方关系
（元） （元）
国投财务有限公司 同一母公司控制 3,287,675.61 2,079,233.11
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
国投宣城发电有 联营企业 13,765,683.57 40,221,705.88
限责任公司
其他应收款
中华文学基金会 子公司的股东 5,489,957.21 5,347,857.71 5,529,338.21 5,326,975.20
联谊中心
国投河南新能开 同一实质控制人 133,000.00 66,500.00 133,000.00 13,300.00
发有限公司
国投哈密能源开 同一实质控制人 48,073.00
发有限责任公司
新疆伊犁犁能煤 同一实质控制人 12,624.80
炭有限公司
国投大同能源有 同一实质控制人 92,000.00 9,200.00
限责任公司
应收利息
国投财务有限公司同一实质控制人 204,723.86 54,630.69
(2). 应付项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款
安徽楚源工贸有限公司 同一实质控制人 188,666,227.97 66,215,577.81
应付利息
国投财务有限公司 同一实质控制人 1,852,562.44 1,050,000.00
十二、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
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3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
十三、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、已经签定的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出。
国投新集电力利辛有限公司计划注册资本金 9 亿元，公司按照 55%的比例计划出资 4.95 亿
元，国投新集电力利辛有限公司于 2008 年 12 月成立时注册资本金 2,000.00 万元，公司按照 55%
的比例出资 1,100.00 万元；2012 年 8 月按照 55%的比例认缴出资 1,100.00 万元，2013 年 11
月按照 55%的比例认缴出资 1,870.00 万元，2014 年按照 55%的比例认缴出资 27,500.00 万元，
截止 2014 年 12 月 31 日公司累计出资 31,570.00 万元。
2、其他重大财务承诺等
根据国土资源部采矿权价款缴纳通知书，本公司新集一矿、新集二矿采矿权登记申请已经国
土资源部审查批准，本公司应缴新集一矿、新集二矿采矿权价款共计 512,195,000.00 元，国土资
源部同意公司分期缴纳。2008 年 6 月 30 日之前缴纳 102,439,000.00 元，，将于 2009 年至 2017
年每年 6 月 30 日前缴纳 45,528,440.00 元，同时根据分期缴纳采矿权价款当日中国人民银行发
布的同档次银行贷款基准利率水平，计算缴纳分期付款所承担资金占用费。
刘庄采矿权价款系根据皖采收（2010）30 号采矿权价款缴纳协议，国投新集安徽刘庄矿业
有限公司应向安徽省国土资源厅缴纳的采矿权为 43,847.95 万元，其中 2010 月 04 月 30 日前缴
纳 8,770 万元，2011 年至 2019 年每年 04 月 30 日前缴纳 3,897.55 万元，同时根据分期缴纳采
矿权价款当日中国人民银行发布的同档次银行贷款基准利率水平，计算缴纳分期付款所承担资金
占用费。
截止 2014 年 12 月 31 日，本公司无其他应披露未披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
十四、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
单位：元 币种：人民币
对财务状况和经营成 无法估计影响数的
项目 内容
果的影响数 原因
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股票和债券的发行
重要的对外投资
重要的债务重组
自然灾害
外汇汇率重要变动
2、 利润分配情况
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、 销售退回
4、 其他资产负债表日后事项说明
十五、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
单位:元 币种：人民币
受影响的各个比较期
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
间报表项目名称
(2). 未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、 年金计划
十六、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
种类
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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计提 价值 价值
比例 比例 计提比
金额 金额 比例 金额 金额
(%) (%) 例(%)
(%)
893,598.77 0.16 551,358,967.70 167,884,424.84 75.56
单 项 金 额 重 大 并 单 552,252,566.47 89.84 4,848,259.08 2.89 163,036,165.76
独计提坏账准备的
应收账款
按 信 用 风 险 特 征 组 62,457,307.95 10.16 7,658,628.11 12.26 54,798,679.84 54,302,174.81 24.44 6,950,373.09 12.80 47,351,801.72
合计提坏账准备的
应收账款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
合计 614,709,874.42 / 8,552,226.88 / 606,157,647.54 222,186,599.65 / 11,798,632.17 / 210,387,967.48
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
上海新集煤炭销售有限公司 78,994,888.24 信用政策
安徽省合肥联合发电有限公司 55,954,592.93 信用政策
马鞍山钢铁股份有限公司原燃 41,009,935.95 762,445.51 1.86% 信用政策
料采购中心
黄冈大别山发电有限责任公司 39,644,520.60 信用政策
安徽淮化股份有限公司 38,037,732.14 信用政策
中国石油化工股份有限公司物 35,321,743.96 信用政策
资装备部
安徽海螺物资贸易有限责任公 29,722,363.88 信用政策
司
国电黄金埠发电有限公司 29,222,305.11 信用政策
中盐能源有限公司大连分公司 26,636,903.97 信用政策
大唐淮南洛河发电厂 24,667,806.95 信用政策
合肥市燃料总公司 23,181,985.93 68,190.55 0.29% 信用政策
安徽新江淮投资有限公司 21,448,639.01 62,962.71 0.29% 信用政策
华能巢湖发电有限责任公司 19,312,891.66 信用政策
阜阳华润电力有限公司 15,586,428.66 信用政策
国投宣城发电有限责任公司 13,765,683.57 信用政策
安徽电力燃料有限责任公司 10,597,713.71 信用政策
铜陵有色金属集团股份有限公 8,947,843.15 信用政策
司
华电峰源(北京)贸易有限公司 8,882,953.52 信用政策
安徽分公司
新昌南炼焦化工有限责任公司 8,438,916.44 信用政策
安庆市爱地物资有限责任公司 6,764,466.72 信用政策
绍兴皋埠热电有限公司 6,062,237.05 信用政策
浙江杜山集团有限公司 5,031,652.82 信用政策
安徽睿辰电力燃料有限公司 5,018,360.50 信用政策
合计 552,252,566.47 893,598.77 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
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√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 44,879,200.95
6 个月-1 年（含 1 年） 7,090,367.46 354,518.37 5.00%
1 年以内小计 51,969,568.41 354,518.37 0.68%
1至2年 3,537,366.45 353,736.65 10.00%
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上 6,950,373.09 6,950,373.09 100.00%
合计 62,457,307.95 7,658,628.11 12.26%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,246,405.29 元。
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
计提的坏账 占应收账款总
单位名称 与本公司关系 账面余额
准备金额 额比例(%)
上海新集煤炭销售有限公司 关联方 78,994,888.24 12.85
安徽省合肥联合发电有限公司 客户 55,954,592.93 9.10
马鞍山钢铁股份有限公司原燃料采购中心 客户 41,009,935.95 762,445.51 6.67
黄冈大别山发电有限责任公司 客户 39,644,520.60 6.45
安徽淮化股份有限公司 客户 38,037,732.14 6.19
合 计 253,641,669.86 762,445.51 41.26
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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计提 价值 价值
比例 比例 计提比例
金额 金额 比例 金额 金额
(%) (%) (%)
(%)
单项金额重大并单 1,217,134,072.81 90.47 145,283,451.00 11.94 1,071,850,621. 637,635,180.56 86.27 112,100,690.7 17.58 525,534,489.85
独计提坏账准备的 81 1
其他应收款
按信用风险特征组 128,157,772.32 9.53 37,314,384.33 29.12 90,843,387.99 101,444,410.71 13.73 36,560,477.13 36.04 64,883,933.58
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
1,345,291,845.13 / 182,597,835.33 / 1,162,694,009. 739,079,591.27 / 148,661,167.8 / 590,418,423.43
合计
80 4
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款（按单位） 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
(%)
国投新集阜阳矿业有限公司 628,166,789.71 账龄分析
安徽刘庄置业有限责任公司 518,418,874.90 140,748,035.24 27.15 账龄分析
国投新集电力利辛有限公司 30,847,457.63 35,415.76 0.11 账龄分析
上海铁路局淮南客运中心 25,017,728.95 账龄分析
安徽省能源集团有限公司天燃气 9,000,000.00 4,500,000.00 50.00 账龄分析
项目筹备处
国投新集能源股份有限公司工会 5,683,221.62 账龄分析
合计 1,217,134,072.81 145,283,451.00 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 72,831,838.58
6 个月-1 年（含 1 年） 6,267,843.93 313,392.19 5.00%
1 年以内小计 79,099,682.51 313,392.19 0.40%
1至2年 8,147,846.51 814,784.65 10.00%
2至3年 4,280,518.02 1,284,155.41 30.00%
3 年以上
3至4年 3,374,896.89 1,687,448.45 50.00%
4至5年 201,123.82 160,899.06 80.00%
5 年以上 33,053,704.57 33,053,704.57 100.00%
合计 128,157,772.32 37,314,384.33 29.12%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
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□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 35,116,667.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元 币种：人民币
单位名称 转回或收回金额 收回方式
合计 /
(3). 其他应收款按款项性质分类情况
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 2,625,916.22 3,001,453.27
其他单位借款 545,918,874.90 537,697,626.95
往来款 796,747,054.01 198,380,511.05
合计 1,345,291,845.13 739,079,591.27
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期末余 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计数的比例(%) 期末余额
国投新集阜阳矿 628,166,789.71 6 个月以内 46.69
业有限公司
安徽刘庄置业有 518,418,874.90 6 个月以内至三年 38.54 140,748,035.24
限责任公司
国投新集电力利 30,847,457.63 一年以内 2.29 35,415.76
辛有限公司
上海铁路局淮南 25,017,728.95 六个月以内 1.86
客运中心
安徽省能源集团 9,000,000.00 1-2 年 3,000,000.00 0.67 4,500,000.00
有限公司天燃气 元，3-4 年
项目筹备处 2,000,000.00 万元，
4-5 年 4,000,000.00 元
合计 / 1,211,450,851.19 / 90.05 145,283,451.00
3、 长期股权投资
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公司投资 6,343,042,053.71 6,343,042,053.71 6,063,042,053.71 6,063,042,053.71
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对联营、合营 333,154,892.61 333,154,892.61 83,654,481.28 83,654,481.28
企业投资
合计 6,676,196,946.32 6,676,196,946.32 6,146,696,534.99 6,146,696,534.99
(1) 对子公司投资
单位：元 币种：人民币
本期 减值
本期 计提 准备
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额
减少 减值 期末
准备 余额
1.安徽国投新集刘 1,053,268,200.00 1,053,268,200.00
庄矿业有限公司
2.国投新集电力利 40,700,000.00 275,000,000.00 315,700,000.00
辛有限公司
3.安徽文采大厦有 58,310,000.00 58,310,000.00
限公司
4.上海新外滩企业 55,739,585.00 55,739,585.00
发展有限公司
5.国投新集阜阳矿 4,847,024,268.71 4,847,024,268.71
业有限公司
6.国投新集安徽设 3,000,000.00 3,000,000.00
计研究院有限公司
7.国投新集安徽智 5,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00
能科技有限公司
合计 6,063,042,053.71 280,000,000.00 6,343,042,053.71
(2) 对联营、合营企业投资
单位：元 币种：人民币
本期增减变动 减值准
投资 期初 期末
减少 权益法下确认的投 其他综合 其他权宣告发放现金计提减 其 备期末
单位 余额 追加投资 余额
投资 资损益 收益调整 益变动 股利或利润 值准备 他 余额
一、合营企业
小计
二、联营企业
1. 国投宣城发电 83,654,481.28 223,000,000.00 26,500,411.33 333,154,892.61
有限责任公司
小计 83,654,481.28 223,000,000.00 26,500,411.33 333,154,892.61
合计 83,654,481.28 223,000,000.00 26,500,411.33 333,154,892.61
4、 营业收入和营业成本：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 4,153,922,813.56 4,517,976,425.08 2,460,243,073.00 2,356,412,447.91
其他业务 994,561,723.43 870,642,993.35 927,127,663.58 807,149,780.13
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合计 5,148,484,536.99 5,388,619,418.43 3,387,370,736.58 3,163,562,228.04
5、 投资收益
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 614,707,334.94
权益法核算的长期股权投资收益 26,500,411.33 12,487,976.64
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在
持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的
利得
合计 26,500,411.33 627,195,311.58
十七、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -93,612,938.50
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
-
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 923,500.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 29,876,546.88
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 16,274,427.40
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
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可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
-
对外委托贷款取得的损益
-
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益 -
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响 -
受托经营取得的托管费收入 1,508,712.43
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,629,735.07
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 10,371,057.20
少数股东权益影响额 41,213.42
合计 -37,247,216.24
2、 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 -25.59 -0.760 -0.760
扣除非经常性损益后归属于公司普通 -25.11 -0.746 -0.746
股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
(1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
(2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 √不适用
4、 会计政策变更相关补充资料
√适用 □不适用
公司根据财政部 2014 年发布的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》等八项会计准则变更了
相关会计政策并对比较财务报表进行了追溯重述，重述后的 2013 年 1 月 1 日、2013 年 12 月 31
日合并资产负债表如下：
单位:元 币种:人民币
项目 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 721,269,133.13 581,254,475.95 825,252,762.99
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动 24,967,599.80 19,408,012.80 34,368,356.00
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 276,612,916.99 445,666,277.66 298,925,296.42
应收账款 522,990,545.12 517,858,231.16 548,196,519.99
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预付款项 434,693,899.89 476,896,667.15 882,862,922.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 54,630.69 204,723.86
应收股利
其他应收款 136,667,970.51 579,625,045.18 500,431,346.32
买入返售金融资产
存货 1,290,180,256.40 378,586,850.01 497,724,319.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,407,382,321.84 2,999,350,190.60 3,587,966,247.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 74,041,704.64 83,654,481.28 333,154,892.61
投资性房地产 31,287,453.80 31,567,686.30 30,165,457.14
13,409,850,497.34 13,410,073,202.9 13,541,848,145.69
固定资产
6
在建工程 5,456,043,468.07 6,953,658,472.84 7,949,666,495.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,523,637,368.76 1,486,758,931.23 1,407,848,647.15
开发支出
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 9,835,165.51 598,491,064.66 628,047,025.12
递延所得税资产 262,655,448.34 391,989,101.20 416,306,007.59
其他非流动资产 821,472,400.50 876,374,819.82 906,441,761.01
非流动资产合计 21,681,411,706.96 23,925,155,960.2 25,306,066,631.60
9
资产总计 25,088,794,028.80 26,924,506,150.8 28,894,032,879.25
9
流动负债：
短期借款 2,565,000,000.00 2,357,000,000.00 1,387,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 707,567,974.39 981,833,000.00 534,581,600.00
应付账款 2,371,789,366.29 2,447,219,431.16 2,908,175,848.13
预收款项 752,630,225.99 257,167,081.68 165,688,912.99
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国投新集能源股份有限公司 2014 年年度报告
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 589,987,119.81 602,834,747.71 322,709,458.49
应交税费 197,960,650.01 286,156,020.48 250,089,953.09
应付利息 52,540,603.33 31,025,000.00 57,230,711.02
应付股利 112,123,887.14 111,074,599.84 69,227,968.04
其他应付款 321,244,732.98 381,247,289.97 380,412,853.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,546,148,033.42 1,708,153,940.00 2,399,721,974.79
其他流动负债 1,300,000,000.00 900,000,000.00 1,000,000,000.00
10,516,992,593.36 10,063,711,110.8 9,474,839,280.46
流动负债合计
4
非流动负债：
长期借款 5,043,914,536.60 6,907,984,536.60 7,976,874,536.60
应付债券 503,230,000.00 2,020,151,388.90
其中：优先股
永续债
长期应付款 454,448,528.68 456,439,862.32 2,152,103,773.34
长期应付职工薪酬
专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00 120,830,344.00
预计负债
递延收益 182,230,000.00 146,580,000.00 175,160,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,801,423,409.28 8,135,064,742.92 12,445,120,042.84
负债合计 16,318,416,002.64 18,198,775,853.76 21,919,959,323.30
所有者权益：
股本 1,850,386,895.86 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,035,554,866.86 1,662,602,162.72 1,662,602,162.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备 128,042,384.67 242,971,736.19 250,511,867.53
盈余公积 729,468,613.64 749,101,586.42 749,101,586.42
一般风险准备
未分配利润 3,995,029,895.52 3,435,195,176.60 1,452,985,776.70
归属于母公司所有者权 8,738,482,656.55 8,680,412,461.93 6,705,743,193.37
益合计
少数股东权益 31,895,369.61 45,317,835.20 268,330,362.58
所有者权益合计 8,770,378,026.16 8,725,730,297.13 6,974,073,555.95
负债和所有者权益总计 25,088,794,028.80 26,924,506,150.89 28,894,032,879.25
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第十一节 备查文件目录
备查文件目录 公司七届十九次董事会决议
备查文件目录 公司七届七次监事会决议
备查文件目录 公司2014年度审计报告
董事长：陈培
董事会批准报送日期：2015-04-16
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