北京国枫律师事务所
关于江苏澄星磷化工股份有限公司
2014 年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2015]A0091 号致:江苏澄星磷化工股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下称“《股东大会规则》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下称“《证券法律业务管理办法》”)及江苏澄星磷化工股份有限公司(以下称“澄星股份”)章程的有关规定,北京国枫律师事务所(以下称“本所”)指派律师出席澄星股份 2014 年年度股东大会(以下称“本次股东大会”),并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法性进行了核查和验证(以下简称“查验”)并发表法律意见,本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告,并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了查验,现出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、经查验,本次股东大会由 2015 年 3 月 23 日召开的第七届董事会第十九次会议决定召集的。2015 年 3 月 25 日,澄星股份董事会在《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊登了《江苏澄星磷化工股份有限公司关于召 2014 年年度股东大会的通知》。上述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点,说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权,以及会议的投票方式、有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、联系地址及联系人等事项。同时,公告列明了本次股东大会的审议事项,并对有关议案的内容进行了充分披露。
2、本次股东大会采取以现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式召开。其中本次股东大会现场会议于 2015 年 4 月 15 日(星期三)下午 2:00 在江苏省江阴市梅园大街 618 号江苏澄星磷化工股份有限公司会议室召开,会议由董事长李兴主持。通过上海证券交易所交易系统投票平台进行投票的时间为 2015年 4 月 15 日上午 9:15 至 9:25,9:30 至 11:30,下午 1:00 至 3:00;通过互联网投票平台的具体时间为 2015 年 4 月 15 日上午 9:15 至下午 3:00。
经查验,澄星股份董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及澄星股份章程的有关规定召集本次股东大会,并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露,本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及澄星股份章程的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
1、经查验,本次股东大会由澄星股份第七届董事会第十九次会议决定召集并发布公告通知,本次股东大会的召集人为澄星股份董事会。
2、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表
经查验,出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共计 4 人,代表股份数 276,942,214 股,占澄星股份股本总额的 41.80%。
3、通过网络对本次股东大会议案进行投票的股东
经查验,通过网络投票的股东,已经按照上海证券交易所有关规定进行了身份认证。根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票表决结果,通过上海证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台参加网络投票的股东共 6 名,代表股份数 15,101 股,占澄星股份股本总额的 0.00%。
4、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会现场会议的人员还有澄星股份董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经查验,本所律师认为,本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合相关法律、法规、规范性文件及澄星股份章程的规定,资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经查验,本次股东大会审议及表决的事项为澄星股份已公告的会议通知所列出的议案。出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。本次股东大会以记名投票的方式进行表决,按照《公司章程》和《股东大会议事规则》进行计票、监票,当场公布了表决结果。网络投票结束后,上证所信息网络有限公司提供了网络投票结果,澄星股份合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。其中,《关于预计公司 2015 年度日常关联交易的议案》为关联交易事项,应回避表决的关联股东为江阴澄星实业集团有限公司,本次股东大会的表决结果如下:
1、《2014 年度董事会工作报告》;
同意 276,957,315 股,占出席会议有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%。
2、《2014 年度监事会工作报告》;
同意 276,957,315 股,占出席会议有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%。
3、《2014 年度财务决算报告》;
同意 276,957,315 股,占出席会议有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%。
4、《关于 2014 年度利润分配的预案》;
同意 276,955,515 股,占出席会议有表决权股份总数的 100%;反对 1,100股,占出席会议有表决权股份总数的 0.00%;弃权 700 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.00%。
5、《2014 年年度报告全文及摘要》;
同意 276,957,315 股,占出席会议有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%。
6、《关于公司董事及监事 2014 年度报酬的议案》;
同意 276,956,215 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%;反对 1,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.00%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%。
7、《关于预计公司 2015 年度日常关联交易的议案》;
关联股东江阴澄星实业集团有限公司回避表决。
同意 106,130,622 股,占出席会议非关联股东有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议非关联股东有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议非关联股东有表决权股份总数的 0%。
8、《关于申请 2015 年度综合授信额度的议案》;
同意 276,957,315 股,占出席会议有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%。
经查验,上述议案已经出席本次股东大会的股东表决通过。
经查验,本次股东大会的会议记录由出席本次股东大会的澄星股份董事、监事、董事会秘书等高级管理人员、会议主持人签署,会议决议由出席本次股东大会的澄星股份董事签署。
因此,本所律师认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规范性文件及澄星股份章程的规定,合法有效。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及澄星股份章程的规定;本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法有效;本次股东大会的表决程序及表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及澄星股份章程的规定,表决结果合法有效。
本法律意见书一式两份。(此页无正文,为《北京国枫律师事务所关于江苏澄星磷化工股份有限公司 2014年年度股东大会的法律意见书》的签署页)
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
朱 明
崔 白
2015 年 4 月 15 日
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