上海隧道工程股份有限公司
董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则（2013 年修订）
及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定,上海隧道工
程股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会勤勉尽责,认
真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2014 年度的履职情况汇报
如下:
一、 审计委员会基本情况
截至 2014 年 12 月 31 日，公司第七届董事会审计委员会由独立
董事凌承进女士、独立董事周骏先生、董事沈培良先生组成，其中周
骏先生具有专业会计资格。此外，主任委员由凌承进女士担任。
二、 董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，董事会审计委员会共召开了6次会议:
1、2014 年 3 月 27 日，召开了公司第七届董事会审计委员会第
十次会议，审议了《公司 2013 年度内部控制总体工作汇报》、《公司
2013 年度内部控制评价报告》、《公司 2013 年度内控审计汇报》、《公
司 2013 年度财务报表》、《公司 2013 年度年报审计小结》。
2、2014 年 4 月 1 日，召开了公司第七届董事会审计委员会第十
一次会议，审议通过了《公司 2013 年年度财务报告及审计报告》、《同
意续聘立信会计师事务所为公司 2014 年审计机构》、《公司 2013 年度
内部控制自我评估报告》、《公司内部控制审计报告》。
3、2014 年 4 月 28 日，召开了公司第七届董事会审计委员会第
十二次会议，审议通过了《公司 2014 年第一季度报告》。
4、2014 年 8 月 22 日，召开了公司第七届董事会审计委员会第
十三次会议，审议通过了《公司 2014 年半年度报告全文及摘要》、《公
司 2014 年半年度内部控制自我评估报告》。
5、2014 年 10 月 28 日，召开了公司第七届董事会审计委员会第
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十四次会议，审议通过了《公司 2014 年第三季度报告》。
6、2014 年 12 月 22 日，召开了公司第七届董事会审计委员会第
十五次会议，审议了《公司 2014 年度总体审计计划》、《公司 2014 年
度内控审计计划》、《公司 2014 年度内控自评工作汇报》。
三、 公司董事会审计委员会 2014 年度工作履职情况
1、 监督及评估外部审计机构工作情况
审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2014 年
度财务报表审计工作情况进行了监督评价，在为公司提供审计服务工
作中，立信会计师事务所（特殊普通合伙）严格遵守《中国注册会计
师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，
其工作成果客观公正，能够实事求是的发表相关审计意见，并同意续
聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度财务审计机
构。
2、 2014 年年报审计工作中的履职情况
在公司 2014 年年报审计工作中，董事会审计委员会充分履行监
督职能，与公司聘请的年报审计机构立信会计师事务所（特殊普通合
伙）就 2014 年年报审计工作进行充分沟通，并对审计报告进行了认
真审核。审计委员会认为公司 2014 年年报的审计工作符合公司的审
计安排，编制符合《企业会计准则》和相关规定要求，年度报告公允
地反映了公司的经营及财务状况。
3、 对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制
制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，组织相关人员结合公司
实际情况，整理内部控制缺陷，促使公司内控工作得到有效执行。
4、 对公司内控审计工作指导情况
审计委员会审阅了公司年度内部审计计划，以及公司半年度及年
度内审工作报告，以监督内部审计工作按计划实施，并及时掌握公司
可能存在的内部控制风险，督促存在缺陷的整改工作有效落实。
5、 审核公司的财务信息及其披露
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的定期财务报告，并认为
公司财务报告是按照《企业会计准则》的规定编制，客观公正的反映
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了公司财务状况及公司经营成果，且公司不存在由于舞弊或错误导致
的重大错报，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更，
不存在涉及重要会计判断、导致出具非标准无保留意见审计报告等事
项。
四、 总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、公司《董事会审
计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行
了相关职责。
上海隧道工程股份有限公司董事会
审计委员会
2015 年 4 月 9 日
委员签字：
凌承进 周骏 沈培良
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