上海汇丽建材股份有限公司
董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
公司董事会审计委员会按照中国证监会《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会年报工作规程》的
有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现对审计委
员会 2014 年度的履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第六届董事会审计委员会由五名董事组成，其中三名为独立
董事，主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。2014 年底公
司进行了换届并选举产生了第七届董事会审计委员会，新一届委员会
由三名董事组成，其中二名为独立董事，主任委员由具有专业会计资
格的独立董事担任。
二、审计委员会召开会议情况
2014 年，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议，分别是两
次 2013 年年审工作见面会，四次季度工作总结会及一次无管理层参
加的与审计机构的沟通会，公司审计委员会全体委员均出席了每次会
议，并对会议内容认真进行了沟通讨论并发表了相关意见。具体如下：
1、2014 年 1 月 12 日召开了董事会审计委员会暨独立董事与年
审会计师关于 2013 年年审第一次见面会及审计委员会 2014 年第一次
会议，会议主要内容为：1）财务负责人汇报公司 2013 年度预估财务
状况、经营成果及重大事项；2）众华会计师事务所年审会计师汇报
对公司 2013 年度审计的相关工作安排等；3）审计部负责人汇报公司
2013 年度内部审计工作总结及 2014 年度内部审计工作计划。
2、2014 年 3 月 19 日召开了审计委员会 2014 年第二次会议、无
管理层参加的与外部审计机构单独沟通会会议及董事会审计委员会
暨独立董事与年审会计师关于 2013 年审第二次见面会。会议主要内
容为：1）审计部负责人汇报公司 2014 年度一季度内部审计工作情况
汇报；2）年审会计师单独向审计委员会介绍年度审计情况并进行深
入讨论；3）年审注册会计师汇报 2013 年度公司财务报告初审意见及
审计情况。
3、2014 年 8 月 21 日，公司以通讯方式召开审计委员会 2014 年
第三次会议，会议审议了公司 2014 年二季度内部审计工作总结。
4、2014 年 11 月 26 日，公司以通讯方式召开审计委员会 2014
年第四次会议，会议审议了公司 2014 年三季度内部审计工作总结。
三、审计委员会 2014 年度相关工作履职情况
（一）2014 年度年审工作情况
1、众华会计师事务所为公司聘用的审计机构，其具有从事证券
相关业务的资格，并一直遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好
地完成公司委托的各项工作。
2、审计委员会认真审阅了众华会计师事务所编制的 2014 年年报
审计计划，并与事务所商定了公司 2014 年年度财务报告审计工作的
总体时间安排，并就审计范围、审计方法等事项进行了充分的讨论与
沟通，审计期间，众华会计师事务所按照审计程序对企业财务状况、
经营成果及内部控制情况进行了审计，审计委员会就公司可持续发展
能力及应收款项催讨等重点关注事项与众华会计师事务所积极沟通、
审阅相关资料并提醒公司管理层、董事会重点关注。按照审计计划安
排，众华会计师事务所在约定时限内完成了所有审计程序，向审计委
员会提交了标准无保留意见的审计报告及内控审计报告。
3、审阅审计报告
审计委员会认真审阅了众华会计师事务所提交的审计报告，并出
具了如下意见：众华会计师事务所在审计过程中遵守了《企业会计准
则》和《中国注册会计师审计准则》的有关要求，以公允、客观的态
度进行独立审计，全面履行了审计责任。
4、指导内部审计，审阅内控审计报告
公司根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《企业内部控
制手册》的要求，结合公司实际情况，制定了内部审计工作计划。报
告期内，公司在审计委员会的指导下，完善内控制度，加强与外部审
计的沟通，开展内控自我评价工作，保证公司有序经营。审计委员会
审阅了《2014 年度内部控制评价报告》，认为报告基本上反映了公司
2014 年度的内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。
5、向公司董事会提交续聘众华会计师事务所的建议
鉴于众华会计师事务所勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职
业准则，较好地完成了 2014 年度公司审计任务，故审计委员会提议
续聘众华会计师事务所为公司 2015 年度审计机构，同意按公司所披
露的审计费用支付其 2014 年度审计工作报酬。
（二）2014 年度其他工作情况
1、审核公司季度、半年度报告及披露工作；
2、审查公司主要业务及其他重要事项的内控制度，关注内控制
度实施的有效性。
四、审计委员会提示关注的重要事项
1、公司业务简单、财务风险低，经营风险相对存在，股东希望
公司并非仅止于扭亏为盈，希望在业务发展战略上能有进一步的作为。
2、2015 年公司应高度重视大丰应收款回收，加快催收步伐。
五、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，
恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
上海汇丽建材股份有限公司
董事会审计委员会
2015 年 4 月 9 日
首页
微信公众号
证券之星APP
