广发证券股份有限公司
关于重庆川仪自动化股份有限公司
2014 年募集资金存放与使用情况专项核查报告
广发证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为重庆川仪自动化股份有限公司(以下简称“川仪股份”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定的要求,对川仪股份2014 年募集资金存放与使用情况进行了专项核查,具体核查方式包括定期收取公司募集资金专项账户银行对账单,查阅募集资金台帐,抽查重大合同、发票、付款凭证等资料,与公司高级管理人员进行沟通,现场勘查募投项目进度等,并对川仪股份出具的 2014 年《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》和天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》相关事项进行了认真审阅,核查情况如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]690 号”文批准,川仪股份向社会公开发行人民币普通股(A 股)10,000 万股,每股面值 1.00 元,发行价格每股 6.72 元,募集资金总额为 672,000,000.00 元,扣除各项发行费用合计45,462,163.93 元,本次发行募集资金净额为 626,537,836.07 元。
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)“天健验[2014]8-26 号”《验资报告》审验,上述募集资金已于 2014 年 7 月 28 日汇入川仪股份的募集资金专项账户。
(二)募集资金使用和结余情况
川仪股份以前年度已使用募集资金 1,287.17 万元,2014 年度实际使用募集资金 20,144.49 万元,2014 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为42.28 万元;累计已使用募集资金 21,431.66 万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 42.28 万元。
截至 2014 年 12 月 31 日止,募集资金余额为 41,229.65 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额),而募集资金账户应有余额为41,264.40 万元,差异 34.75 万元,系新股发行费用相关可抵扣的增值税进项税,公司已于 2015 年 3 月 18 日将 34.75 万元划入募集资金专户之重庆银行股份有限公司两江分行账号 518801040000255 内。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,川仪股份按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《重庆川仪自动化股份有限公司募集资金管理制度》。
根据该制度,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并会同保荐机构于 2014 年 7 月 30 日分别与中信银行股份有限公司重庆分行、重庆银行股份有限公司两江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》;公司及全资子公司重庆川仪十七厂有限公司会同保荐机构于 2015 年 3 月 4 日与招商银行股份有限公司重庆洋河支行签订了《募集资金四方监管协议》,公司及全资子公司重庆川仪分析仪器有限公司会同保荐机构于 2015 年 3 月 4 日与上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2014 年 12 月 31 日,本公司有 4 个募集资金专户、4 个定期存款账户,募集资金存放情况如下:
单位:人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
518801140000056 100,000,000.00
518801140000049 100,000,000.00
重庆银行股份有限公司两江分行 定期存款账户
518801140000031 50,000,000.00
518801140000023 50,000,000.00
重庆银行股份有限公司两江分行 518801040000255 111,900,785.94 -
中信银行股份有限公司重庆分行 7421010182600438219 395,726.51 -招商银行股份有限公司重庆洋河
123906237810701 0.00 -支行上海浦东发展银行股份有限公司
83010155200002601 0.00 -重庆分行
合 计 - 412,296,512.45 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金。截至 2014 年 9 月 10日,公司已使用募集资金 2 亿元实施了偿还银行借款项目。
2014 年 9 月 16 日,公司第二届董事会临时会议审议通过 《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。2014 年 9 月 19 日,公司将募集资金专项账户内暂时闲置的 3 亿元募集资金转为定期存款方式存放,存期六个月。
2014 年 10 月 17 日,公司第二届董事会临时会议审议通过《关于公司使用募 集 资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。公司使用募集资金1,431.66 万元置换了前期已预先投入的自筹资金。
2014 年 12 月 29 日,公司第二届董事会第六次定期会议审议通过《关于变更部分募投项目的议案》。涉及部分项目的实施地点和实施方式变更,但不涉及募集资金用途和投入金额变更。
川仪股份 2014 年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、保荐机构核查意见
经核查,川仪股份 2014 年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定,公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了川仪股份 2014 年度募集资金的存放与使用情况,不存在募集资金管理违规情形。
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附表:
募集资金使用情况对照表
2014 年度
单位:人民币万元
募集资金总额 62,653.78 本年度投入募集资金总额 20,144.49
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 21,431.66
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变更 募集资金承 截至期末 截至期末累计投入金额 截至期末投入进度 项目达到 是否达 项目可行性
承诺投资 本年度 本年度实
项目(含部 诺投资总额 累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (%) 预定可使用 到预计 是否发生重
项目 投入金额 现的效益
分变更) (1) (2) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 状态日期 效益 大变化技术中心创新能力建
是 5,268.00 0 0 -5,268.00 0 2017 年 7 月 不适用 不适用 否设项目
智能现场仪表技术升 暂未产
是 24,453.00 144.44 1,071.21 -23,381.79 4.38 2017 年 7 月 不适用 否
级和产能提升项目 生效益
流程分析仪器及环保 暂未产
是 12,865.00 0.05 360.45 -12,504.55 2.80 2017 年 7 月 不适用 否
监测装备产业化项目 生效益
偿还银行借款 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 0 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合 计 - 62,586.00 20,144.49 21,431.66 -41,154.34 - - - - -
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2014 年 10 月 17 日,经公司第二届董事会临时会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资募集资金投资项目先期投入及置换情况
金的议案》,同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,431.66 万元。
经公司 2015 年 1 月 16 日临时股东大会、第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募投项目的议案》,同意将
技术中心创新能力建设项目实施地点由重庆市北碚区蔡家组团 C 分区 C02-1/02 地块变更为重庆市北部新区黄山大道 61
募集资金投资项目实施地点变更情况 号,实施方式由新建厂房变更为利用现有厂房;流程分析仪器及环保监测装备产业化项目、智能现场仪表技术升级和
产能提升项目的子项目智能执行机构和智能流量仪表的实施地点由重庆市北碚区蔡家组团 C 分区 C02-1/02 地块变更为
重庆市北部新区黄山大道 61 号,实施方式由新建厂房变更为部分新建、部分利用现有厂房。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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