四川 岷江水 利 电力股份有 限公 司
第六 届董 事会审计委员会 ⒛⒕ 年度履 职 工 作报告
2014年 ,根 据 中国证 监会 《上 市公司治理准则》、上
海证 券交易
所 《上 市公司董 事会 审计 委员会运 作指引》等相关法
律法规 及 《公司
章程 》《公司董 事会审 计委 员会工 作细 则》等 规定 ,公
司董 事会 审计
委员会勤勉 尽责 ,认 真履行 了审计监督职 责 。
一 、董 事会 审计委员会基本
情况
公司第六 届董 事会 审计 委员会 由独立 董 事吉利 、王
新义和董 事涂
心 畅组成 ,其 中吉利担任 召集人 。报告期 内,独 立
董 事张英惠 因身体
原因 申请 辞去在 公司担 任 的独立 董事 、审计 委员会委
员及召集人 等职
务 ,经 公司第六届董 事会 第十次会议 审议通过 ,选 举独立
董 事吉利为
审计 委员会 委 员并担 任召集人 。本公 司第六 届董 事会
审计委员会 3位
委员均具有相 关 的会 计专业 知识和 商业经验 ,能 够胜
任 审计委员会的
工作 。
二 、董 事会 审计 委员会会 议召开情况
⒛ l4年 度 ,公 司董 事会 审计委 员会共 召
开会议 4次 ,分 别如下 :
(一 )⒛ l4年 1月 4日
,公 司董 事会审计委 员会 召 开 ⒛ 13年 年报
工 作会第 — 次会议 ,审 议通过 2O13年 年报
审计工 作计划 及董 事会
审计 委员会 ⒛ 14年 工 作安排》。会议要 求公 司及 审计
会计 师事 务所 根
据 上海证 券交易所 《关于 做好 ⒛ 13年 年报 编制 I作
的通知》 的相 关
规定,做 好公 司 ⒛ 13年 年度 报告编 制及审计 工
作。
(二 )⒛ l4年 3月 4日 ,公 司董事会 审计委 员会 召开 了 ⒛ 13年
年报 工 作会第 二 次会议 ,对 公司财 务报告、会计 师事务所 出具 的初步
财务审计报告及 内控审计 报告进 行 了审议 。
(三 )⒛ l4年 3月 21日 ,公 司董事会 审计委 员会召开 了 2013
年年报工 作会第 三 次会议 ,审 议通过 了 《公司 2013年 年报及 摘要》
《⒛ 13年 度财务决算报告》《公司 ⒛ 13年 度 内部控制 自我评 价报告》
《公司 2O13年 度 内部控 制审计报告》《公司董 事会 审计委 员会 2O13
年度履职 工 作报告》,同 意将这些 议案提 交到董 事会 审议 。
(四 )2014年 8月 5日 ,公 司董事会 审计委 员会 召开 了董 事会
审计委员会 2O14年 度第 四次定期 (无 公司管 理 层参加 )会 议 ,会 议
听取 了瑞华会 计师事务所关于对 公司 ⒛ 14年 内控缺 陷整改及 中期财
务报告的相 关意见 ,以 及 ⒛ 14年 度财务及 内控审计工 作的初 步安排 。
三 、董 事舍 审计委 员会相关工 作履职 情况
报告期 内,董 事会审计委 员会根 据 《上 市公司董 事会审计委员会
运 作指引》《公司董 事会 审计委员会 工 作细则》,积 极履行职 责 ,在 监
督和评 估外部审计机构 工 作 、审阅公 司财务报 告 、指导 内部审计 工 作 、
评估 内部控 制 的有效 性等方面 向董事会提 出了专业 意见 。
(一 )定 期报告 审计 工 作 中的履职
情况
我们根 据本公司 《董事会 审计委 员会 工 作细则》和监 管要 求 ,切
实履行 了对本 公司的年度报告、中期报告及 季度报告 的审 阅工 作 ,并
对定期报告 的编 制提 出了专业 的意见和 建议 。我们 听取 了会 计师事
务
所对于年度报 告的审计计 划 ,并 就审计的总体计划 提 出了具体意 见和
要求 ,并 确定相 关的 时间安排 。我们在 会计
师事 务所 进 场后 与年 审会
计师加 强沟通 ,在 会计 师事 务所 出具初步
审计意见后 再 一 次审 阅公司
年度 财务会计 报表 。报 告期 内,我 们认
真审 阅了公 司的财务 报告 ,并
认为 公司财务 报告是真 实 、完整 的和 准确
的 ,不 存在 欺诈 、舞弊 行为
及重大错 报 的情况 ,也 不 存在重 大会 计差
错 调整 、重大 会计 政策及估
计变更 、涉及重 要 会计 判断 的事 项和 导致 非标
准无 保 留意见 审计 报告
的事 项 。
(二 )监 督及 评估 外部 审计机 构 工作情况
对本 公司 聘请 的财 务报 告 审计 机 构瑞 华会
计 师事 务所 在 执行 年
度财 务报 表 审计及 内控 审计 工 作时 ,我 们就
审计 范 围 、计划 、方法 等
事项 与其进 行 了充 分 的沟通 ,认 真督促注 册
会计 师尽职 尽责地进行 审
计 ,并 确保如 期 出具 审计 报告。我们认 为瑞
华会 计事 务所对 本公 司进
行审计期 间,严 格按照 国家有 关规定 以及 注
册会 计 师执业 规范 的要 求
开展审计 工 作 ,坚 持独立 审计 准则 ,勤 勉
尽责地 履行 了双 方所 规定 的
责任和 义 务 。 因此 ,建 议 续聘瑞华会 计师
事务所为 公司 ⒛ 14年 度财
务报 告审计机 构和 内部控 制审计机构,费
用不 变 。
(三 )对 公司 内控
制度 及 体系建 设的监 督及 评估工 作指 导
情况
审计 委员会充 分发 挥专 门委 员会 的作用
,积 极 推动 公司 内部 控 制
制度及 体系 建设 。报告 期 内,我 们认 真审
阅 了公 司的 内部 审计工 作计
划 ,并 认可 该计划 的可行性 ,同 时督促本
公司 内部 审计机构严 格按 照
审计 计划 执行 。经 审 阅内部审计 工 作报
告 ,未 发现 内部 审计工 作存 在
重大 问题 的情况 。
(四 )评 估 内部控 制 的有 效性
本公司按照 《公司法 》《证 券法 》等法律法 规和 中国证监会 、上
海 证 券交易所有关规 定 的要 求 ,建 立 了较为完善 的公 司治理 结构和治
理制度 。报告 期 内,本 公司严格 执行各项法 律 、法规 、规章 、
《公司
章程》以及 内部管理 制度 ,股 东大会 、董 事会 、监 事会 、经 营层规范
运 作 ,切 实保 障 了公司和 股东的合 法权益 。因此 我们认 为公司 的内
部
控制 实 际运 作情况 符合 中国证监 会 发布 的有关上 市公 司治理 规 范的
要求 。
四 、总体 评价
报告期 内,公 司董事会 审计委 员会按 照 《上 海证 券交易所 上 市公
司董事会 审计委 员会运 作指引》《公司章程 》《公司董 事会审计委员
会
工 作细则》《公司董 事会 审计委 员会 年报 工 作规程 》等有关
规定 ,勤 勉
尽责 、恪守尽 责 的履 行 了审计 委员会 的职 责 。⒛ 15年 ,我 们
将继续
遵循独 立 、客观 、公正的职业 准则 ,更 好 的完成 公司及 董事
会 的各项
委托 。
特此报告 。
董事会审计委员会委员 (签 名 ): i纭
谚叫
鳟
申 叶计划 私1仃 。经
审 阅 内部 屮讠刂Ⅱェ 作报
古扌
重大问题 的情 况。
C四 )评 估 内部控
制的有效性
本公司按照 《公司 、
《证券法》等法律法规和
中国证监舍 、上
海诎券交易所有关规定的
要求,建 立 了较为完舂的
公司沧理结构和治
理制度。报告匆J内 ,本
公 司严格执行 各l员 法律 、
法规、规章、《公司
章程》以及 内部眢埋制 ,股
度 东大 畲、童事会、监事
舍、经彗层规范
运作'切 实倮障了本公
司和股东的青法权蕊。网此
我们认为本 公司的
”部控制安 际运 作情况符合 中国证监会发布
的有关北 市公司治理规
揽的要求 。
| 四.总 体评价
∶ 报告期内,公 司
童事会审计委员会按照 《
上海订f券 交易所↓市
公
司董事会审计姜员舍运作
指引》《公司章程》《公司
董事会审计蚕员会
工作细川》《公司董事
舍审计委员舍年报工作规
榷》等有关剃定冫勤勉
尽责、恪守尽贵的履行了审计
委员会的职责口2Q15年 ,我
们将继续
遵循独立、客观、公正的职
业准则冫更好的完成公
司及董筝会的各项
委托。
特此报告。
薰事舍审计委员会委 员 (签
名 )∶
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