浙商证券股份有限公司
关于浙江巨化股份有限公司
2014年度持续督导年度报告书
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1553 号文核准,浙江巨化股份有限公司(以下简称“巨化股份”、“公司”或“发行人”)以股权登记日 2013年 12 月 13 日总股本 1,416,918,400 股为基数,按每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配售,本次可配售 425,075,520 股,共计配售 393,997,551 股(以下简称“本次配股”)。配股价为人民币 4.23 元/股,募集资金总额为人民币 1,666,609,640.73元,减除发行费用 21,983,093.96 元后,募集资金净额为人民币 1,644,626,546.77元。本次配股上市日期为 2013 年 12 月 30 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定,浙商证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”)作为巨化股份 2013 年配股的保荐机构,就发行人 2014 年度持续督导情况出具本报告。
一、持续督导工作情况
2014 年度持续督导期间,本保荐机构对巨化股份在持续督导方面工作情况如下:
持续督导事项 持续督导内容及结果1、持续督导工作制度建立及实施总体情况1.1 建立健全并有效执行持续督导工作
制度,并针对具体的持续督导工作制定 已制定持续督导期工作计划。相应的工作计划
保持与公司的日常沟通,本保荐机构于 2015
年 3 月 25 日至 26 日对巨化股份进行回访,对
1.2 通过日常沟通、定期回访、现场检 募集资金运用、公司治理等方面进行了现场检
查、尽职调查等方式开展持续督导工作 查,并出具了《浙商证券股份有限公司关于浙
江巨化股份有限公司 2014 年度现场检查报
告》。2、公司治理及规范运作方面
持续督导事项 持续督导内容及结果2.1 督导公司及其董事、监事、高级管
理人员遵守法律、法规、部门规章和交 未发现公司及其董事、监事、高级管理人员存
易所发布的业务规则及其他规范性文 在违法违规或未切实履行所做承诺的情况。件,并切实履行其所做出的各项承诺
持续关注公司治理制度变化情况;2.2 督导公司建立健全并有效执行股东
查阅公司“三会”会议资料等相关文件,核查大会、董事会、监事会议事规则以及董
“三会”运行是否规范;事、监事和高级管理人员的行为规范等
公司已建立了较为完善的公司治理制度,且能公司治理制度
够得到有效执行。2.3 督导公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会
计核算制度和内部审计制度,以及募集 公司已建立了较为完善的内控制度,未发现内
资金使用、关联交易、对外担保、对外 控制度执行存在失效的情况。投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等
持续关注公司相关内控制度;核查关联交易是
2.4 督导公司建立健全并有效执行防止 否已履行必要审批程序;
其控股股东、实际控制人、其他关联方 查阅关联交易协议或合同,关注交易价格是否
违规占用其资源的制度,以及防止其董 公允;
事、监事、高级管理人员利用职务之便 未发现公司控股股东、实际控制人、其他关联
损害其利益的内控制度和保障关联交易 方违规占用其资源,未发现公司董事、监事、
公允性和合规性的制度 高级管理人员利用职务之便损害其利益情形,
关联交易公允、合规。2.5 关注公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中 中国证监会、上海证券交易所没有对公司或其
国证监会行政处罚、交易所纪律处分或 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
者被交易所出具监管关注函的情况,并 管理人员进行行政处罚、纪律处分或者出具监
督促其完善内部控制制度,采取措施予 管关注函。以纠正3、信息披露方面
持续关注公司信息披露制度变化情况,并根据
日常沟通和尽职调查及媒体报道的内容,核查
3.1 督导上市公司建立健全并有效执行 公司是否存在应披露而未披露的事项;
信息披露制度 公司已建立了较为完善的信息披露管理制度,
信息披露事务由专人负责,相关制度能得到有
效执行。
公司在所有重大方面能够真实、准确、完整、
3.2 审阅公司信息披露文件及其他相关 及时地披露信息,不存在重大的应披露而未披
文件,确保信息披露文件不存在虚假记 露的事项,未发现公司的信息披露存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏 载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,详见
“二、信息披露审阅情况”。
3.3 关注公共传媒关于公司的报道,及 持续关注公共传媒关于公司的传闻和报道,及
持续督导事项 持续督导内容及结果
时针对市场传闻进行核查,经核查后发 时提醒公司予以关注,并与公司信息披露文件
现公司存在应披露未披露的重大事项或 的内容进行比较;
与披露的信息与事实不符的,及时督促 未发现公共传媒报道或传闻的内容涉及公司
公司如实披露或予以澄清;公司不予披 应披露未披露的重大事项或存在与公司披露
露或澄清的,及时向证券交易所报告 的信息与事实不符的情况。4、募集资金使用方面
与公司、募集资金专户开户行签署《募集资金
专户存储三方监管协议》、《募集资金四方监管
协议》、《募集资金三方监管协议之补充协议》4.1 督导公司建立并有效执行募集资金
和《募集资金四方监管协议之补充协议》,并专户存储制度
报上海证券交易所和浙江证监局备案;
公司已建立募集资金专户存储制度,并能按照
制度的规定存放和使用募集资金。
查阅银行对账单,核查是否存在其他需要公司
董事会、股东大会审批和保荐人出具意见的事
项;
核查年度募集资金使用情况,详见《浙商证券
股份有限公司关于浙江巨化股份有限公司4.2 督导公司合法合规地使用募集资金
2014 年度募集资金存放与使用情况的核查意
见》;
公司使用募集资金已按规定履行了相关决策
程序,不存在法律法规禁止的使用募集资金的
情况。5、现场核查情况5.1 制定对上市公司的现场检查工作计
本保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划,明确现场检查工作要求,确保现场
划,并明确了现场检查的工作要求。检查工作质量5.2 上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查:(一)控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金;二)违规为他人提供担保; 经核查,巨化股份未发生该等情况,本保荐机(三)违规使用募集资金;(四)违规进 构未对巨化股份进行专项现场检查。行证券投资、套期保值业务等;(五)关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务;(六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上;(七)上海证券交易所要求的其他情形
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,自巨化股份 2013 年度配股上市以来,本保荐机构对发行人在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后及时审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查,具体情况如下:
披露日期 公告名称 审阅情况
浙江巨化股份有限公司关于签署募集资 审阅披露内容是否合法
2014 年 1 月 3 日 金专户存储三方和四方监管协议的公告 合规;审阅公告内容的真
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司董事会修订《公司
章程》部分条款公告
浙江巨化股份有限公司用募集资金对全
资子公司增资公告
浙江巨化股份有限公司用募集资金置换
预先投入的自筹资金公告
浙江巨化股份有限公司用暂时闲置募集 审阅披露内容是否合法
资金进行现金管理公告 合规;审阅公告内容的真
实、准确和完整;
浙江巨化股份有限公司监事会六届二次 审核监事会的召集与召
2014 年 1 月 7 日 (通讯方式)会议决议公告 开程序是否合法合规,审
浙江巨化股份有限公司关于部分董事、高 核出席;监事会人员的资
级管理人员购买公司股票的公告 格是否符合规定,审核监
巨化股份公司章程(2014 年 1 月) 事会的提案与表决程序
天健会计师事务所关于公司以自筹资金 是否符合公司章程。
预先投入募投项目的鉴证报告
浙江巨化股份有限公司募集资金管理办
法(2014 年修订)
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股
份有限公司使用暂时闲置的募集资金进
行现金管理的核查意见
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股
份有限公司以募集资金置换已投入募集
资金投资项目自筹资金之专项核查意见
浙江巨化股份有限公司关于部分董事、高 审阅披露内容是否合法2014 年 1 月 10 日
级管理人员购买公司股票的公告 合规;审阅公告内容的真
披露日期 公告名称 审阅情况
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司关于开立理财产 审阅披露内容是否合法
2014 年 1 月 11 日 品专用结算账户及使用暂时闲置的募集 合规;审阅公告内容的真
资金进行现金管理的进展公告 实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于控股股东及
2014 年 1 月 15 日 合规;审阅公告内容的真
其一致行动人增持公司股份的公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司关于用暂时闲置
募集资金进行现金管理的实施公告
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于股东权益变
2014 年 1 月 16 日 合规;审阅公告内容的真
动的提示性公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司简式权益变动报
告书
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司使用暂时闲置自
2014 年 1 月 17 日 合规;审阅公告内容的真
有资金进行现金管理的进展公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
合规;审阅公告内容的真
实、准确和完整;
浙江巨化股份有限公司董事会六届五次 审核董事会的召集与召
2014 年 1 月 28 日 (通讯方式)会议决议暨转让参股公司股 开程序是否合法合规,审
权关联交易公告 核出席董事会人员的资
格是否符合规定,审核董
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于公司及相关
2014 年 2 月 13 日 合规;审阅公告内容的真
主体承诺履行情况的公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于与关联方共
2014 年 2 月 20 日 合规;审阅公告内容的真
同出资设立财务公司获开业批复的公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于副总经理辞
2014 年 3 月 4 日 合规;审阅公告内容的真
职的公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司更正公告 审阅披露内容是否合法
2014 年 3 月 5 日 浙江巨化股份有限公司关于 2013 年度利 合规;审阅公告内容的真
润分配相关事项征求投资者意见的公告 实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司董事会六届六次
2014 年 3 月 8 日 合规;审阅公告内容的真
(通讯方式)会议决议公告
实、准确和完整;
披露日期 公告名称 审阅情况
审核董事会的召集与召
开程序是否合法合规,审
核出席董事会人员的资
格是否符合规定,审核董
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于董事和高级
2014 年 4 月 2 日 合规;审阅公告内容的真
管理人员辞职的公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于美商务部对
2014 年 4 月 16 日 合规;审阅公告内容的真
中国四氟乙烷发起双反调查的进展公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司 2013 年年度报告
浙江巨化股份有限公司 2013 年年度报告
摘要
浙江巨化股份有限公司 2013 年度内部控
制评价报告
浙江巨化股份有限公司董事会审计委员
会 2013 年度履职报告 审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司董事会六届七次 合规;审阅公告内容的真
会议决议公告 实、准确和完整;
浙江巨化股份有限公司监事会六届三次 审核董事会、监事会的召
会议决议公告 集与召开程序是否合法
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股 合规,审核出席董事会、
份有限公司 2013 年度募集资金存放与使 监事会人员的资格是否
用情况的核查意见 符合规定,审核董事会、2014 年 4 月 19 日
浙江巨化股份有限公司关于公司募集资 监事会的提案与表决程
金存放与实际使用情况的专项报告 序是否符合公司章程;审
浙江巨化股份有限公司关于将 2011 年 阅公司财务报告内容的
非公开发行股份 结余募集资金永久补充 真实、准确、完整,不存
流动资金的公告 在应披露未披露的重大
事项;审阅相关关联交易
浙江巨化股份有限公司为子公司担保公
是否符合法律法规及相
告
关公司章程的规定。
浙江巨化股份有限公司继续为浙江晋巨
化工有限公司提供担保公告
浙江巨化股份有限公司日常关联交易公
告
浙江巨化股份有限公司拟与巨化集团财
务有限责任公司签订金融服务合作协议
暨关联交易公告
披露日期 公告名称 审阅情况
浙江巨化股份有限公司关于修改公司章
程的公告
浙江巨化股份有限公司内部控制审计报
告
浙江巨化股份有限公司章程
浙江巨化股份有限公司 2013 年度社会责
任报告
浙江巨化股份有限公司审计报告
浙江巨化股份有限公司 2013 年度环境报
浙江巨化股份有限公司独立董事关于公
司 2013 年度对外担保情况的专项说明及
独立意见
浙江巨化股份有限公司独立董事关于董
事会六届七次会议有关审议事项的独立
意见
浙江巨化股份有限公司独立董事 2013 年
度述职报告
浙江巨化股份有限公司募集资金年度存
放与使用情况鉴证报告
浙江巨化股份有限公司关于召开 2013
年年度股东大会的通知
浙江巨化股份有限公司非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的专项审计
说明
浙江巨化股份有限公司在巨化集团财务
有限责任公司存款的风险应急处置预案
浙江巨化股份有限公司关于巨化集团财
务有限责任公司的风险评估报告
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股
份有限公司 2013 年度持续督导年度报告
书
浙江巨化股份有限公司关于聘请 2014 年
度财务和内部控制审计机构以及支付
审阅披露内容是否合法
2013 年度审计机构报酬的公告
2014 年 4 月 22 日 合规;审阅公告内容的真
关于召开 2013 年年度股东大会的补充通
实、准确和完整。
知
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股
份有限公司 2011 年非公开发行股票节余
募集资金永久补充流动资金的专项核查
意见
披露日期 公告名称 审阅情况
浙江巨化股份有限公司使用暂时闲置自
有资金进行现金管理的进展公告
浙江巨化股份有限公司 2014 年第一季度 审阅披露内容是否合法
报告 合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司董事会六届八次 实、准确和完整;
(通讯方式)会议决议公告 审核董事会的召集与召
2014 年 4 月 26 日 浙江巨化股份有限公司使用募集资金对 开程序是否合法合规,审
全资子公司增资公告 核出席董事会人员的资
格是否符合规定,审核董
浙江巨化股份有限公司关于召开网上业
事会的提案与表决程序
绩说明会的公告
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司 2013 年年度股东
2014 年 4 月 29 日 合规;审阅公告内容的真
大会会议资料
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司使用暂时闲置自
2014 年 4 月 30 日 合规;审阅公告内容的真
有资金进行现金管理的进展公告
实、准确和完整。
2013 年年度股东大会的法律意见书 审阅披露内容是否合法
合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司董事会六届九次
实、准确和完整;
(通讯方式)会议决议公告
审核董事会的召集与召
浙江巨化股份有限公司 2013 年年度股东
2014 年 5 月 10 日 开程序是否合法合规,审
大会决议公告
核出席董事会人员的资
格是否符合规定,审核董
公司章程(2014 修订) 事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司股票交易异常波
2014 年 5 月 14 日 合规;审阅公告内容的真
动停牌核查公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司股票交易异常波 审阅披露内容是否合法
2014 年 5 月 16 日 动停牌核查公告 合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司复牌提示性公告 实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于美商务部对
2014 年 5 月 28 日 合规;审阅公告内容的真
中国四氟乙烷发起双反调查的进展公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司 2013 年度利润分
审阅披露内容是否合法
配实施公告
2014 年 6 月 11 日 合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司与控股股东签订
实、准确和完整。
《委托管理协议》暨管理交易公告
浙江巨化股份有限公司使用暂时闲置自 审阅披露内容是否合法2014 年 6 月 13 日
有资金进行现金管理的进展公告 合规;审阅公告内容的真
披露日期 公告名称 审阅情况
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司使用暂时闲置募
2014 年 7 月 2 日 合规;审阅公告内容的真
集资金进行现金管理的进展公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司董事会六届十次 审阅披露内容是否合法
(通讯方式)会议决议公告 合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司关于全资子公司 实、准确和完整;
浙江凯圣氟化学有限公司分立的公告 审核董事会的召集与召
2014 年 7 月 16 日 开程序是否合法合规,审
核出席董事会人员的资
浙江巨化股份有限公司项目投资公告 格是否符合规定,审核董
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于董事长辞职
2014 年 7 月 19 日 合规;审阅公告内容的真
的公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司董事会六届十一 审阅披露内容是否合法
次(通讯方式)会议决议公告 合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司监事会监事会六 实、准确和完整;审核董
届五次(通讯方式)会议决议公告 事会、监事会的召集与召
浙江巨化股份有限公司募集资金存放与 开程序是否合法合规,审2014 年 8 月 23 日
实际使用情况的专项报告 核出席董事会、监事会人
浙江巨化股份有限公司 2014 年半年度报 员的资格是否符合规定,
告 审核董事会、监事会的提
浙江巨化股份有限公司 2014 年半年度报 案与表决程序是否符合
告摘要 公司章程。
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股
份有限公司非公开发行限售股上市流通 审阅披露内容是否合法
2014 年 9 月 17 日 的专项核查意见 合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司非公开发行限售 实、准确和完整。
股上市流通公告
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于美商务部对
2014 年 10 月 18 日 合规;审阅公告内容的真
中国四氟乙烷发起双反调查的进展公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
合规;审阅公告内容的真
实、准确和完整;
浙江巨化股份有限公司董事会六届十二
2014 年 10 月 29 日 审核董事会的召集与召
次(通讯方式)会议决议公告
开程序是否合法合规,审
核出席董事会人员的资
格是否符合规定,审核董
披露日期 公告名称 审阅情况
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
合规;审阅公告内容的真
实、准确和完整;
审核监事会的召集与召
浙江巨化股份有限公司监事会六届六次
2014 年 10 月 29 日 开程序是否合法合规,审
(通讯方式)会议决议公告
核出席监事会人员的资
格是否符合规定,审核监
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
浙江巨化股份有限公司关于修改《公司章
程》部分条款的公告
浙江巨化股份有限公司关于拟与控股股
东续签《日常生产经营合同书》暨关联交
易公告
浙江巨化股份有限公司为全资子公司提
供担保公告
浙江巨化股份有限公司关于会计政策变 审阅披露内容是否合法
2014 年 10 月 29 日 更的公告 合规;审阅公告内容的真
浙江巨化股份有限公司关于召开 2014 年 实、准确和完整。
第一次临时股东大会的通知
浙江巨化股份有限公司章程
浙江巨化股份有限公司独立董事关于董
事会六届十二次会议有关审议事项的独
立意见
浙江巨化股份有限公司 2014 年第三季度
报告
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司 2014 年第一次临
2014 年 11 月 6 日 合规;审阅公告内容的真
时股东大会会议资料
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司 2014 年第一次临
时股东大会决议公告
浙江巨化股份有限公司关于美国国际贸 审阅披露内容是否合法
2014 年 11 月 14 日 易委员会对原产中国四氟乙烷反倾销和 合规;审阅公告内容的真
反补贴作出终裁的公告 实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司 2014 年第一次临
时股东大会的法律意见书
巨化集团公司股权转让涉及的浙江巨化 审阅披露内容是否合法
2014 年 11 月 19 日 凯蓝新材料有限公司股东全部权益评估 合规;审阅公告内容的真
项目资产评估报告 实、准确和完整;
披露日期 公告名称 审阅情况
浙江巨化股份有限公司董事会六届十三 审核董事会的召集与召
次(通讯方式)会议决议公告 开程序是否合法合规,审
浙江巨化股份有限公司关于全资子公司 核出席董事会人员的资
竞买关联法人股权暨关联交易公告 格是否符合规定,审核董
浙江巨化股份有限公司关于设立全资子 事会的提案与表决程序
公司并实施高纯电子气体项目的公告 是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于独立董事辞
2014 年 12 月 13 日 合规;审阅公告内容的真
职的公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司关于收到浙江省 审阅披露内容是否合法
2014 年 12 月 31 日 安全生产监督管理局安全管理督促函的 合规;审阅公告内容的真
公告 实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司使用暂时闲置募
2015 年 1 月 7 日 合规;审阅公告内容的真
集资金进行现金管理的进展公告
实、准确和完整。
国浩律师(杭州)事务所关于控股股东增
持浙江有限公司股份之法律意见书 审阅披露内容是否合法
2015 年 1 月 15 日 浙江巨化股份有限公司董事会关于控股 合规;审阅公告内容的真
股东及其一致行动人增持本公司股份计 实、准确和完整。
划实施完毕的公告
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司使用暂时闲置募
2015 年 1 月 17 日 合规;审阅公告内容的真
集资金进行现金管理的进展公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于变更保荐代
2015 年 1 月 30 日 合规;审阅公告内容的真
表人的公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司监事会主席辞职
2015 年 3 月 5 日 合规;审阅公告内容的真
公告
实、准确和完整。
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司关于董事、高级管
2015 年 3 月 7 日 合规;审阅公告内容的真
理人员辞职的公告
实、准确和完整。
浙江巨化股份有限公司关于子公司部分
生产装置恢复生产的公告 审阅披露内容是否合法
2015 年 3 月 10 日 浙江巨化股份有限公司关于 2014 年度利 合规;审阅公告内容的真
润分配及股东回报规划(2015 年-2017 年) 实、准确和完整。
征求投资者意见的公告
审阅披露内容是否合法
浙江巨化股份有限公司董事会六届十四 合规;审阅公告内容的真2015 年 3 月 13 日
次(通讯方式)会议决议公告 实、准确和完整;
审核董事会的召集与召
披露日期 公告名称 审阅情况
开程序是否合法合规,审
核出席董事会人员的资
格是否符合规定,审核董
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
合规;审阅公告内容的真
实、准确和完整;
审核监事会的召集与召
浙江巨化股份有限公司监事会六届七次
2015 年 3 月 14 日 开程序是否合法合规,审
(通讯方式)会议决议公告
核出席监事会人员的资
格是否符合规定,审核监
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法
合规;审阅公告内容的真
实、准确和完整;
审核董事会的召集与召
浙江巨化股份有限公司董事会六届十五
2015 年 3 月 17 日 开程序是否合法合规,审
次(通讯方式)会议决议公告
核出席董事会人员的资
格是否符合规定,审核董
事会的提案与表决程序
是否符合公司章程。
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股
份有限公司 2014 年度募集资金存放与使
审阅披露内容是否合法
用情况的核查意见
合规;审阅公告内容的真
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股
实、准确和完整;
份有限公司继续使用暂时闲置募集资金
审核董事会、监事会的召
进行现金管理的核查意见
集与召开程序是否合法
浙商证券股份有限公司关于浙江巨化股 合规,审核出席董事会、
份有限公司 2014 年度募集资金存放与使 监事会人员的资格是否
用情况的核查意见 符合规定,审核董事会、
2015 年 3 月 27 日 浙江巨化股份有限公司董事会六届十六 监事会的提案与表决程
次会议决议公告 序是否符合公司章程;审
浙江巨化股份有限公司关于募集资金存 阅公司财务报告内容的
放与实际使用情况的专项报告 真实、准确、完整,不存
浙江巨化股份有限公司为子公司担保公 在应披露未披露的重大
告 事项;审阅相关关联交易
浙江巨化股份有限公司对外担保公告 是否符合法律法规及相
关公司章程的规定。
浙江巨化股份有限公司日常关联交易公
告
披露日期 公告名称 审阅情况
浙江巨化股份有限公司关于修改公司章
程的公告
浙江巨化股份有限公司对全资子公司增
资的公告
浙江巨化股份有限公司关于召开 2014 年
年度股东大会的通知
浙江巨化股份有限公司监事会六届八次
会议决议公告
独立董事关于董事会六届十六次会议有
关审议事项的独立意见
独立董事关于公司 2014 年度对外担保情
况的专项说明及独立意见
浙江巨化股份有限公司章程
浙江巨化股份有限公司 2014 年年度报告
摘要
浙江巨化股份有限公司 2014 年年度报告
浙江巨化股份有限公司 2015 年-2017 年股
东回报规划
2014 年度审计报告
独立董事 2014 年度述职报告
2014 年度社会责任报告
浙江巨化股份有限公司董事会审计委员
会 2014 年度履职报告
2014 年度募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2014 年度非经营性资金占用及其他关联
资金往来情况的专项审计说明
2014 年度内部控制评价报告
2014 年度募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2014 年度内部控制审计报告
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
经检查,公司不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。14
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