江苏三房巷实业股份有限公司
董事会审计委员会2014年度工作报告各位董事:
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司专门委员会实施细则》的有关规定,作为江苏三房巷实业股份有限公司现任审计委员会成员,现就 2014年度工作情况向董事会作如下报告:
一、委员基本情况
江苏三房巷实业股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会由独立董事沈晓军先生、马丽英女士及董事、副总经理卞国宏先生3名成员组成。主任委员由具有专业会计资格的沈晓军先生担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内,公司第七届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》及其他有关规定,积极履行职责,具体如下:
2014年度,审计委员会共召开了6次会议,全体委员亲自出席了全部会议。
(一)2013年2月20日召开了审计委员会2013年第一次会议,审议公司2012年财务会计报表并发表审阅意见(会计师进场审计前)。
(二)2013年3月20日召开了审计委员会2013年第二次会议,审议公司2012年财务会计报表并发表审阅意见(出具初步审计报告结果)。
(三)2013年3月28日召开了审计委员会2013年第三次会议,1、审议《公司2012年度财务报告》;2、审议《审计委员会关于江苏公证天业会计师事务所有限公司2012年度审计工作的总结报告》;3、审议《关于续聘江苏公证天业会计师事务所有限公司为2013年度财务报告审计机构的报告》。
(四)2014年4月24日召开了审计委员会2014年第四次会议审议《公司财务部门编制的2014年第一季度度财务会计报表》。
(五)2014年8月22日召开了审计委员会2014年第五次会议审议《公司财务部门编制的2014年半年度度财务会计报表》。
(六)2014年10月28日召开了审计委员会2014年第六次会议审议《公司财务部门编制的2014年第三季度度财务会计报表》。
三、审计委员会年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
我们对公司聘请的财务报告及内控审计机构江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)执行2013年度财务报表及内控审计工作情况进行了监督评价,认为江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)业务人员素质较好,为公司提供了较好的服务,其工作细致、认真,工作成果客观、公正,能够实事求是的发表相关审计意见。
2、指导内部审计工作
报告期内,公司我们认真审阅了公司内部审计部门的工作材料,同时督促公司内部审计机构严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求进行内部审计,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,在年审会计师进场前我们审议了公司经理层提交的公司财务部门编制的2013年度财务会计报表,通过询问公司有关财务人员及管理人员、查阅股东大会、董事会、监事会等相关会议资料、公司相关账册及凭证以及对重大财务数据实施分析程序,我们认为:1、公司财务会计报表依照公司会计政策编制,会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;2、公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确;3、公司财务会计报表内容客观、真实、准确,未发现有重大错报、漏报情况。同意以此财务会计报表提交年审注册会计师进行审议。
在年审会计师出具初步审计意见后,审阅了公司2013年度财务会计报表认为:公司严格按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定,财务会计报表编制流程合理规范,公允地反映了截止2013年12月31日公司资产、负债、权益和经营成果,内容真实、准确、完整。同意年审注册会计师对公司财务会计报表出具的初步审计意见;同意以此财务报表为基础编制公司2013年度报告全文及摘要。
4、评估内部控制的有效性
根据《企业内部控制基本规范》和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,公司内控控制领导小组及相关部门结合企业情况和经营特点,按照公司2014年度内控工作计划全面开展内部控制工作,并完成《2014年度内部控制自我评价报告》
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通,公司董事会审计委员会在听取了双方的述求意见后,积极进行了相关协调工作,以求达到用最短的时间完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内,我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定,恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。在新的一年中,公司董事会审计委员会将继续兢兢业业,积极履行审计委员会的各项职责,不断健全和完善内部审计制度,充分发挥审计委员会的监督职能,切实维护公司与全体股东的共同利益。
2015年3月27日(以下无正文,转签字页)
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