中电电机股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
作为中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按
照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》等有关法律、法规的要求及《公司章程》和《独立董事规则》的有关
规定，忠实履行了独立董事的职责，依法行使了独立董事的权利，积极出席了2014
年度相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公
司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2014年独立董事履职情况报告
如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司第二届董事会的独立董事，均具备独立董事任职资格，不存在任何
影响独立性的情况。个人基本情况如下：
韩庆东先生，1974年出生，中国国籍，无永久境外居住权。1997年苏州大学
本科毕业，2005年获得苏州大学法律硕士学位，律师职称。曾任苏州万仕邦律师
事务所合伙人，现任江苏金易律师事务所合伙人、副主任。2011年9月起任本公
司独立董事。
孙新卫先生，1966年出生，中国国籍，无永久境外居住权。大专学历，会计
师、注册会计师、注册评估师。曾任江苏公证天业会计师事务所有限公司项目经
理、高级经理、合伙人，曾任江苏新远程电缆股份有限公司副总经理、董事会秘
书。现任职于远程电缆股份有限公司，2014年12月11日起任无锡华东重型机械股
份有限公司独立董事。2011年9月起任本公司独立董事。
顾振宇先生，1974年出生，中国国籍，无永久境外居住权，华东理工大学机
械工程系无损检测专业，专科，工程师职称。曾任一汽集团无锡柴油机厂质量处
技术科副科长，1999年至今担任无锡振宇冶化设备有限公司董事长、总经理。
2011年9月起任本公司独立董事。
二、独立董事年度履职情况
作为公司独立董事，2014年度我们本着勤勉尽责的态度履行职责，利用多种
机会到公司进行现场考察，了解公司生产经营和运作情况，主动调查、获取做出
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决策所需要的情况和资料，充分掌握信息，对重大事务作出独立的判断和决策。
公司保证我们享有与其他董事同等的知情权，提供给我们履行职责所必须的工作
条件，公司相关部门及人员积极配合，未有任何干预行使职权的情形。
2014年度我们积极参加公司召开的董事会，认真审阅公司报送的会议资料及
相关材料，参与各项议案的讨论，对并会议审议事项发表了独立意见。我们出席
2014年度公司董事会和股东大会的情况如下：
董事会 股东大会
姓名 亲自 委托 亲自 委托
应参加 缺席 应参加 缺席
出席 出席 出席 出席
韩庆东 6 6 0 0 3 3 0 0
孙新卫 6 6 0 0 3 3 0 0
顾振宇 6 6 0 0 3 3 0 0
报告期内，我们认真阅读公司报送的各类文件，持续关注公司的生产经营、
募集资金管理、重大项目进展情况，积极有效地履行自己的职责。履职以来，我
们注重学习最新的法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
经现场考察，2014年度公司不存在关联交易情况。
2、对外担保及资金占用情况
经现场考察，2014年度公司不存在对外担保及资金占用情况。
3、募集资金的使用情况
公司2014年度募集资金使用和存放情况符合中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和制度的相关要求，
不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司已按照相关法律法规及公司管理制
度，规范募集资金的存放和使用，履行信息披露义务。
4、高级管理人员提名以及薪酬情况
核查了公司高级管理人员聘任及薪酬执行情况，公司董事、高级管理人员的
聘任程序合法，薪酬情况符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定。
5、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未对外发布业绩预告及业绩快报。
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6、聘任或者更换会计师事务所情况
经2014年1月18日公司第一届董事会第九次会议审议通过，同意继续聘用天
健会计师事务所为公司财务审计机构，为公司提供2014年度财务报告审计业务。
7、现金分红及其他投资者回报情况
2014年2月8日召开的2013年年度股东大会通过的《关于公司2013年度不分配
利润的议案》，公司决定2013年度不进行利润分配，留存至上市成功后由新老股
东共享。2014年6月27日召开的2014年第一次临时股东大会通过的《关于公司2014
年度中期不分配利润的议案》，公司决定2014年度中期不进行利润分配，留存至
上市成功后由新老股东共享。我们认为：公司2013年度、2014年度中期不进行利
润分配，保护中小股东的利益，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》的相关规定。
8、公司及股东承诺履行情况
2014年度，公司及股东、实际控制人的各项承诺均得以严格遵守，未出现公
司、股东及实际控制人违反承诺事项的情况。
9、信息披露的执行情况
我们对规定信息的及时披露进行了有效的监督核查，切实维护广大投资者及
公众股东的合法权益。报告期内，公司 披露临时公告10次。公司能够按照相关法
律法规及公司制度的有关规定真实、及时、准确、完整地履行信息披露义务。
10、内部控制的执行情况
报告期内，公司按照证监会的要求，遵循内部控制的基本原则，结合公司实
际，建立了较为完善的内部控制制度，并使制度得到了有效的执行。通过内控建
设及内控管理的开展，为公司各项生产经营业务的健康运行，财务报表的真实、
准确、完整提供了保障。公司出具的内部控制自我评价报告比较客观地反映了公
司目前内部控制制度完善和执行的实际情况，内部控制体系总体上符合中国证监
会、交易所的相关要求，不存在重大缺陷。
11、董事会以及下属专门委员会的运作情况报告期内，公司董事会及下设战
略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，严格按照已制订的议
事规则召开会议，会议的召集、召开均符合法定程序，运作规范。我们作为董事
会下设的四大专业委员会成员，出席了本年度的各次会议，认真审议了会议议案，
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履行了委员职责。
四、总体评价和建议
2014年，我们勤勉尽责、独立、忠实地履行了法定的职责，充分发挥了独立
董事的作用，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2015年我
们将本着对公司及股东利益高度负责的精神，不断加强学习，提高专业水平，增
强与其他董事、监事及经营层的沟通，提高董事会决策能力，继续独立、公正、
勤勉、尽责地行使权利、履行义务，更好的维护公司和全体股东特别是中小股东
的合法权益。
（以下无正文，为签字页）
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