中文传媒董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
中文天地出版传媒股份有限公司
董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
根据中国证监会、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》并按照《公司章程》
和《董事会专门委员会工作细则》等有关规定,中文天地出版传媒股份有限公司
(以下简称“公司”)董事会审计委员会在 2014 年度尽职尽责,积极开展工作,
认真履职情况。现对审计委员会 2014 年度的履职情况汇报如下:
一、董事会审计委员会基本情况
公司第五届董事会审计委员会委员共 5 名,分别由 3 名独立董事及 2 名董事
组成,其中召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。
黄新建先生,本公司独立董事,审计委员会主任委员。研究生。2003 年 7
月至 2007 年 6 月任南昌大学计财处处长、经管学院教授、博导、副院长;2007
年 6 月至 2014 年 2 月任南昌大学总会计师、博导;2014 年 2 月至今任经管学院
教授、博导。2001 年 9 月至 2008 年 12 月任江西昌河汽车股份有限公司独立董
事;2005 年 7 月至 2010 年 7 月任江西正邦科技股份有限公司独立董事;2005
年 5 月至 2011 年 6 月任江西赣能股份有限公司独立董事;2009 年 3 月至 2012
年 5 月任江西万年青水泥股份有限公司独立董事。2010 年 12 月 5 日起至今任公
司独立董事。
曾少雄先生,本公司副董事长(因江西省委对曾少雄副董事长的工作另有安
排,于 2015 年 1 月 13 日正式申请辞去公司第五届董事会副董事长、董事及相关
董事会下设的专门委员会委员等职务)。农学士,中国科学院管理与工程学在职
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研究生,清华大学公共管理硕士。出版专业编审。现任江西省旅游集团公司党委
书记、董事长。2013 年 10 月 23 日至 2015 年 1 月 13 日任中文天地出版传媒股
份有限公司副董事长;历任红星电子音像出版社社长、总编辑,江西省出版集团
公司(江西省出版总社)党委委员、副总经理、总社副社长,中文传媒第四届董
事会董事、总经理、董事会秘书,中文传媒党委副书记、第五届董事会执行董事、
总经理,江西省出版集团公司党委副书记、总经理等职。中国出版工作者协会常
务理事,江西省出版工作者协会副主席兼秘书长。荣获“全国新闻出版业有突出
贡献中青年专家”、第十届“韬奋出版奖”,入选全国新闻出版行业管理领军人
才。
关小群先生,本公司董事(因 2014 年 11 月达到法定退休年龄,于 2015 年
1 月 13 日正式申请辞去公司第五届董事会董事及相关董事会下设的专门委员会
委员等职务)。本科,出版专业编审。历任江西省委讲师团教研室副主任,百花
洲文艺出版社副社长、副总编辑,社长、总编辑;2005 年 12 月任江西省出版集
团公司(江西省出版总社)党委委员、副总经理、总社副社长;2010 年 12 月 5
日起任公司第四届董事会董事、副总经理;2012 年 6 月 29 日任公司第五届董事
会董事、副总经理;2013 年 3 月 20 日至 2015 年 1 月 13 日任公司董事。
杨峰先生,本公司独立董事。 2000 年毕业于华侨大学法学院,获得经济法
学硕士学位;2003 年毕业于中国社会科学院研究生院,获得民商法学博士学位;
2007 年从中国政法大学博士后流动站出站,获得博士后证书。历任江西财经大
学法学院副院长、教授、博士生导师;江西财经大学民商法研究所所长,江西财
经大学学术委员会委员。江西省新世纪百千万人才、江西省高校中青年学科带头
人、江西省高校哲学社会科学科研学术骨干。现任上海财经大学法学院副院长、
教授、博士生导师。具有上市公司独立董事任职资格、律师资格及执业证。中国
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商法学研究会理事、中国证券法学研究会理事、国家检察官学院井冈山分院和江
西省社会主义学院客座教授、南昌仲裁委员会委员。2012 年 6 月 29 日至今任公
司独立董事。
李悦先生,本公司独立董事。经济学博士,应用经济学博士后。历任北京大
学光华管理学院金融系博士后研究员,北京大学软件与微电子学院金融信息工程
系副教授,兰州商学院校长助理(挂职),光大金控投资控股有限公司投资总监,
光大滨海产业投资管理有限公司筹备组组长,青海藏格投资有限公司副总经理。
现任格尔木藏格钾肥股份有限公司董事会秘书,江西中江地产股份有限公司独立
董事,河南瑞贝卡发制品股份有限公司独立董事,华油惠博普科技股份有限公司
独立董事。2013 年 11 月 11 日至今任公司独立董事。
二、董事会审计委员会召开会议的情况
2014 年度,公司第五届董事会审计委员会共召开 5 次会议。分别就公司提
交的 2013 年度报告(在公司财务报告审计期间,事前、事中、事后与审计会计
师沟通)、内部控制审计报告、内部控制自我评价报告;2014 年第一季度报告;
半年度报告;第三季度报告、会计政策变更、聘请内控审计机构及年度审计机构
等议案进行了审议,并发表同意的意见。
三、董事会审计委员会 2014 年履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关业务的资格,在
为公司提供各项审计服务工作中,能严格遵循中国注册会计师准则实施审计程序,
按时、合规完成了本公司委托的各项审计服务工作,出具的审计报告客观、真实。
报告期内,审计委员会与信永中和会计师事务所就审计时间、审计范围、审计计
划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,认为信永中和会计师事务所对公
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司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则,在审计期间未
发现在审计中存在其他重大事项。
(二)指导内部审计工作
报告期内,我们认真审阅了公司审计部(2015 年 1 月 13 日已更名为“监察
审计部”)2014 年工作总结及 2015 年工作计划,并认可该计划的可行性,同时督
促公司监察审计部严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导
性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现公司内部审计工作存在重大问题
的情况。
(三)审阅公司财务报告并发表意见
报告期内,我们认真审阅了公司财务报告,认为公司财务报告真实、准确、
完整地反映了公司的整体情况;公司会计政策选用恰当,会计估计合理,不存在
相关的欺诈、舞弊行为及重大错报、漏报情况;未发现有大股东占用公司资金情
况,未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况,未发现公司重大会计
差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上
海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报
告期内,公司已编制《内部控制风险手册》,公司严格执行各项法律、法规、规章、
公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切
实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符
合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。大华会计师事务所(特殊普
通合伙)对公司报告期内的财务报告内部控制的有效性进行了审计并发表审计意
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见,认为公司于报告期内按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大
方面保持了有效的财务报告内部控制。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与大华会计师事务
所、信永中和会计师事务所进行充分有效的沟通,我们在听取了相关方的诉求意
见后,积极进行了有效的协调工作,以求达到用最短的时间完成相关审计工作。
年度报告工作开展之前我们认真审阅了信永中和会计师事务所编制的年度审计
计划,与信永中和会计师事务所商定了公司年度财务报告审计工作的总体时间安
排,并就审计范围、审计方法进行了充分的沟通。我们对管理层关注的重大事项、
关联交易等情况积极与信永中和会计师事务所沟通并审阅相关资料。按照审计时
间安排,信永中和会计师事务所在约定时限内完成了所有审计程序,向审计委员
会提交了年度标准无保留意见的审计报告。
(六)对关联交易事项的审核
报告期内,公司在执行关联交易时,遵照公司章程中有关关联交易决策权力
与程序的相关规定,并按照相关规定履行了关联交易信息披露义务,日常关联交
易定价公允、合理,未损害中小股东利益。
(七)对公司控股股东资金占用情况的审核
报告期内,我们全面了解和审核了公司与控股股东的资金往来情况,并出具
审阅意见。报告期内,无公司控股股东占用公司资金情况发生。
报告期内,公司董事会审计委员会依据相关规定,恪尽职守,切实履行了审
计委员会的工作职责。2015 年,董事会审计委员会将继续本着勤勉、尽责的原则,
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有效监督外部审计,不断健全和完善公司内部审计工作,促进公司内部控制体系
的有效运作,充分维护公司及全体股东的共同利益。
特此报告。
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(此页无正文,为中文天地出版传媒股份有限公司董事会审计委员会 2014
年度述职报告签字页)
董事会审计委员会委员:黄新建、杨峰、李悦
2015 年 3 月 25 日
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